保密檔案管理制度(1)

1、 中聯(lián)合集富集團(tuán)保密檔案管理制度（2015年12月版本）0秘密級(jí)文檔目錄1. 總則 2 1.1. 目的 2 1.2. 適用范圍 2 1.3. 權(quán)責(zé)部門(mén) 2 2. 保密辦法 2 2.1. 密級(jí)的分類(lèi) 2 2.2. 公司保密范圍 32.3. 部門(mén)保密范圍 32.4. 保密期限 62.5. 文件保密措施 62.6. 文件復(fù)印、領(lǐng)用、查閱權(quán)限 63. U盤(pán)管理辦法 74. 網(wǎng)絡(luò)信息管理 75. 員工泄密處理 76. 權(quán)利與義務(wù) 87. 注意事項(xiàng) 88. 生效日期 89. 附件 99.1. U盤(pán)使用管理表格 99.2. 文件復(fù)印/領(lǐng)用管理表格 109.3. 檔案借閱審批單 110 中聯(lián)合集富控股集團(tuán)1

2、總則 1.1 目的 為保守公司秘密，維護(hù)公司權(quán)益，特制定本制度。 1.2 適用范圍 1.2.1公司全員。1.2.2公司全員都有保守公司秘密的義務(wù)。接觸到公司秘密的員工，例如：管理人員、財(cái)務(wù)人員、客服人員等對(duì)保守公司秘密負(fù)有特別的責(zé)任。 1.3 權(quán)責(zé)部門(mén) 1.3.1 董事局、法務(wù)部、行政部負(fù)責(zé)本制度制定、修改、廢止之起草工作。 1.3.2 督查小組按照本制度執(zhí)行監(jiān)督。 1.3.3 總裁負(fù)責(zé)本制度制定、修改、廢止之核準(zhǔn)。 2 保密辦法 公司的保密文件是指與公司一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的，包括但不限于各種文件、函件、文檔、報(bào)告、報(bào)表、紀(jì)要、目錄、清單、合同、協(xié)議、備忘錄等。2.1 密級(jí)的分類(lèi) 公司所有文件都

3、需標(biāo)注其密級(jí)。公司文件的密級(jí)分為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”、“公開(kāi)”四級(jí)： 2.1.1 絕密是指最重要的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受特別嚴(yán)重的損害的，僅限于公司內(nèi)部個(gè)別人員知悉。 2.1.2 機(jī)密是指重要的公司秘密，泄露會(huì)使公司權(quán)益和利益遭受到嚴(yán)重的損害的，僅限于文件處理過(guò)程中的相關(guān)人員知悉。 2.1.3 秘密是指一般的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受損害的，僅限于公司內(nèi)部員工知悉。 2.1.4 公開(kāi)是指公司可對(duì)內(nèi)、對(duì)外公開(kāi)的，不會(huì)損害公司的權(quán)益和利益的各類(lèi)文件資料。 2.2 公司保密范圍 2.2.1 公司商業(yè)機(jī)密。 2.2.2 公司重大決策中的秘密事項(xiàng)。 2.2.3 公司尚

4、未付諸實(shí)施的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方向、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及經(jīng)營(yíng)決策。 2.2.4 公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見(jiàn)書(shū)及可行性報(bào)告、主要會(huì)議記錄。 2.2.5 公司所掌握的尚未公開(kāi)的各類(lèi)信息。 2.2.6 公司工資薪酬福利待遇。 2.3.7 其它經(jīng)公司確定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。 2.3 部門(mén)保密范圍 2.3.1 董事局保密范圍 （1） 公司發(fā)展決策、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方向、可行性報(bào)告等機(jī)密文件;（2） 部門(mén)經(jīng)手或保管的其它秘密文件。2.3.2 總裁辦保密范圍 （1）公司發(fā)展決策、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方向、可行性報(bào)告等機(jī)密文件;（2）部門(mén)經(jīng)手或保管的其它秘密文件。2.3.3 財(cái)務(wù)部保密范圍 （1） 公

5、司財(cái)政預(yù)算、決策報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料、財(cái)務(wù)分析報(bào)告、審計(jì)資料、銀行賬號(hào)機(jī)密文件； （2） 預(yù)算文件機(jī)密文件； （3） 各類(lèi)合同機(jī)密文件； （4） 賬本、賬套、憑證機(jī)密文件；（5） 客戶(hù)出入金資料機(jī)密文件；（6） 客戶(hù)信息機(jī)密文件； （7）部門(mén)保管或經(jīng)手的其它秘密文件。2.3.4 人事部保密范圍 （1）公司未公布的人事調(diào)動(dòng)、人事任免機(jī)密文件； （2）公司機(jī)構(gòu)的設(shè)置、編制、人員檔案等秘密文件； （3）公司各級(jí)員工的個(gè)人薪金收入情況機(jī)密文件； （5）各類(lèi)合同、保密協(xié)議機(jī)密文件； （6）部門(mén)保管或經(jīng)手的其它秘密文件。 2.3.5 行政部保密范圍 （1） 商家報(bào)價(jià)單秘密文件； （2） 與商家合同（采

6、購(gòu)單）秘密文件； （3） 供應(yīng)商、產(chǎn)品資料秘密文件； （4） 物料入庫(kù)（出庫(kù)）單秘密文件；（5） 部門(mén)保管或經(jīng)手的其它秘密文件。2.3.6 產(chǎn)品部保密范圍 （1）購(gòu)貨合同類(lèi)文件機(jī)密文件；（2）部門(mén)經(jīng)手或保管的其它秘密文件。2.3.7 客服部保密范圍 （1） 經(jīng)紀(jì)商資料機(jī)密文件；（2） 經(jīng)紀(jì)人資料機(jī)密文件； （3） 會(huì)員資料機(jī)密文件；（4） 部門(mén)經(jīng)手或保管的其它機(jī)密文件。2.3.8 企劃部保密范圍 （1） 活動(dòng)策劃方案秘密文件； （2） 公司內(nèi)部資料秘密文件；（3） 對(duì)經(jīng)紀(jì)商、經(jīng)紀(jì)人內(nèi)部通告、文件秘密文件；（4） 部分注冊(cè)信息機(jī)密文件；（5） 網(wǎng)站、微信后臺(tái)功能機(jī)密文件；（6） 部門(mén)經(jīng)手或保管的

7、其它秘密文件。2.3.9 法務(wù)部保密范圍 （1） 合同類(lèi)文件機(jī)密文件；（2） 部門(mén)經(jīng)手或保管的其它秘密文件。2.3.10 基金部保密范圍 （1） 公司組織、管理文件秘密文件；（2） 融資條件、決議等資料機(jī)密文件；（3） 客戶(hù)信息、合同、協(xié)議、投資計(jì)劃、定價(jià)政策類(lèi)機(jī)密文件；（4） 部門(mén)經(jīng)手或保管的其它秘密文件。2.3.11 招商部保密范圍 （1） 公司客戶(hù)的資料機(jī)密文件； （2） 公司銷(xiāo)售合同機(jī)密文件； （3）部門(mén)保管或經(jīng)手的其它秘密文件。 2.4 保密期限 秘密及以上級(jí)別文件保密期限為5年，特殊情況另外標(biāo)明。保密期限屆滿(mǎn)，除要求繼續(xù)保密事項(xiàng)外，自行銷(xiāo)毀。 2.5 文件保密措施 2.5.1 對(duì)于

8、公司的保密級(jí)文本文件、資料和其他物品由各部門(mén)負(fù)責(zé)人保管；對(duì)于公司各類(lèi)電子版保密級(jí)文件由各部門(mén)負(fù)責(zé)人或部門(mén)負(fù)責(zé)人指定人員保管，并對(duì)文件采取加密措施，公司員工需按級(jí)別查閱文件以防止泄露，員工禁止在未授權(quán)情況下以任何形式拷貝公司文檔及資料。 2.5.2 在對(duì)外交往與合作中需要提供公司秘密事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)總裁批準(zhǔn)。 2.5.3 不準(zhǔn)在私人交往和通信中泄露公司秘密；不準(zhǔn)在公共場(chǎng)所談?wù)摴久孛?；不?zhǔn)通過(guò)其他方式傳遞公司秘密。 2.5.4 公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施并及時(shí)報(bào)督察小組；督察小組接到報(bào)告，應(yīng)立即上報(bào)并作出處理。 2.5.5 督察小組對(duì)各部門(mén)保密文件及保

9、密措施進(jìn)行不定期檢查。 2.6 文件復(fù)印、領(lǐng)用、查閱權(quán)限 2.6.1 員工查閱公司比自己級(jí)別高級(jí)別的文件必須填寫(xiě)檔案借閱審批單。2.6.2 絕密文件、機(jī)密文件：公司總裁及其簽字批準(zhǔn)的人員。2.6.3 秘密文件：部門(mén)負(fù)責(zé)人以上領(lǐng)導(dǎo)及其簽字批準(zhǔn)的人員。2.6.4 嚴(yán)禁復(fù)制絕密文件。申請(qǐng)復(fù)制文件必須填寫(xiě)復(fù)印申請(qǐng)單，機(jī)密文件必須交由總裁批準(zhǔn)，秘密文件由部門(mén)或部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)。2.6.5 除總裁以外人員不得翻閱絕密文件，更不得留存文本文件和電子文件，以防止泄露。 2.6.6 部門(mén)負(fù)責(zé)人級(jí)別人員可以查閱、復(fù)印、領(lǐng)用本部門(mén)機(jī)密文件，跨部門(mén)查閱、復(fù)印、領(lǐng)用機(jī)密文件須經(jīng)該部門(mén)負(fù)責(zé)人同意。部門(mén)負(fù)責(zé)人級(jí)別以下人員

10、跨部門(mén)查閱、復(fù)印、領(lǐng)用機(jī)密文件，須經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)及文件保管部門(mén)負(fù)責(zé)人同意。 2.6.7 部門(mén)負(fù)責(zé)人級(jí)別人員可以查閱、復(fù)印、領(lǐng)用公司秘密文件。部門(mén)負(fù)責(zé)人級(jí)別以下人員可以查閱公司秘密文件；需復(fù)印、領(lǐng)用秘密文件的，須經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 2.6.8 公司員工及客戶(hù)可以查閱、領(lǐng)用公司公開(kāi)文件資料。 3 U盤(pán)管理辦法公司員工未經(jīng)批準(zhǔn)不得使用除公司發(fā)放的U盤(pán)外的任何移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備。U盤(pán)需編號(hào)并配在相應(yīng)的電腦上，員工不得私自將U盤(pán)帶出公司。如需外借或?qū)盤(pán)帶出公司，需填寫(xiě)U盤(pán)使用管理表格（請(qǐng)查閱附件）。4 網(wǎng)絡(luò)信息管理公司將實(shí)行上網(wǎng)行為監(jiān)控、文件分級(jí)設(shè)密并定期更改密碼、設(shè)定部門(mén)文件出入口、網(wǎng)絡(luò)流量分級(jí)、以及

11、全員固定內(nèi)網(wǎng)溝通。所有人員上班時(shí)間不可使用除釘釘外的各類(lèi)社交軟件(個(gè)別需要使用工作QQ人員除外)。5 員工泄密處理5.1 出現(xiàn)下列情況之一者，給予警告，并扣工資1000 元以上2000 元以下： 5.1.1 泄露公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的； 5.1.2 已泄露公司秘密但采取補(bǔ)救措施的。 5.2 出現(xiàn)下列情況之一的，予以辭退并酌情賠償經(jīng)濟(jì)損失并按公司員工保密協(xié)議約定的條款執(zhí)行： 5.2.1 故意或過(guò)失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的； 5.2.2 違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買(mǎi)或違反公司規(guī)章制度提供公司秘密的； 5.2.3 利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密制度的。 6. 權(quán)利與義務(wù) 6.1 公司提供員工正常的工作條件和業(yè)務(wù)拓展空間，努力創(chuàng)造有利于員工發(fā)展的環(huán)境； 6.2 員工需嚴(yán)格遵守本保密制度，防止泄漏公司秘密；6.3 員工未經(jīng)批準(zhǔn)、不準(zhǔn)復(fù)印、摘抄、隨意或惡意拿走公司秘密文件、電腦軟、硬件等； 6.4 員工未經(jīng)批準(zhǔn)、不得向他人泄露公司秘密、信息； 6.5 非經(jīng)公司書(shū)面同意，不得利用公司秘密進(jìn)行各類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； 6.6 員工應(yīng)妥善謹(jǐn)慎保管和處理公司及客戶(hù)機(jī)密信息資料及固定資產(chǎn)，如有遺失應(yīng)立即報(bào)告并采取補(bǔ)救措施挽回?fù)p失。 7. 注意事項(xiàng) 公司人員應(yīng)養(yǎng)成良好的保密習(xí)慣，做到： 不是自己應(yīng)知道的事，不問(wèn)； 對(duì)別人不應(yīng)知道的