“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則匯編

1、附件：“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則第一章 總 則 第一條 根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見（中辦發(fā)201017號(hào)）文件精神、中華人民共和國公司法以及集團(tuán)公司關(guān)于貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法的通知有關(guān)精神，為進(jìn)一步規(guī)范公司生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作等事項(xiàng)的范圍和程序，結(jié)合公司章程以及公司實(shí)際，特制定本辦法。 第二條 本辦法適用于公司領(lǐng)導(dǎo)班子及相關(guān)部門管理層面。第三條 “三重一大”事項(xiàng)決策必須堅(jiān)持依法決策、科學(xué)決策、集體決策、民主決策的基本原則。第二章 決策范圍 第四條 “三重一大”事項(xiàng)

2、，指公司生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作等事項(xiàng)。 第五條 重大決策事項(xiàng)，是指涉及公司改革發(fā)展穩(wěn)定、戰(zhàn)略規(guī)劃、重大經(jīng)營管理決策、工程建設(shè)項(xiàng)目、關(guān)系職工切身利益、具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，主要包括以下事項(xiàng)： 5.1 企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項(xiàng)；5.2 年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、工程建設(shè)項(xiàng)目、年度工作報(bào)告，年度財(cái)務(wù)預(yù)算及預(yù)算調(diào)整，以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整、重要規(guī)章制度建設(shè)等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項(xiàng)； 5.3 重大資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案、增加和減少注冊(cè)資本、繳納國家稅費(fèi)和國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項(xiàng)；5.4

3、企業(yè)基本工資制度、業(yè)績考核、薪酬分配方案，以及其它涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)；5.5 企業(yè)黨的建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和部署，企業(yè)文化和精神文明建設(shè)、企業(yè)穩(wěn)定等重要舉措；5.6 企業(yè)貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)、集團(tuán)和股份公司重要決定的重大措施； 5.7 國家法律法規(guī)規(guī)定的其他重大問題及重大決策事項(xiàng)。 第六條 重要人事任免，主要指涉及公司管理人員職務(wù)調(diào)整和后備人選的確定，主要包括以下事項(xiàng)： 6.1 負(fù)責(zé)直接管理的主管以上管理人員選拔標(biāo)準(zhǔn)的制定、選聘和任免； 6.2 其他干部管理的重要事項(xiàng)。 第七條 重大項(xiàng)目安排，是指涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、工資制度以及招議

4、標(biāo)、大宗物資采購、生產(chǎn)裝備、工程建設(shè)項(xiàng)目、技改技措等項(xiàng)目設(shè)立和安排，主要包括以下事項(xiàng)： 7.1 公司發(fā)展戰(zhàn)略； 7.2 年度生產(chǎn)經(jīng)營綜合計(jì)劃； 7.3 年度財(cái)務(wù)預(yù)算及預(yù)算調(diào)整； 7.4 公司重要制度修訂，以及業(yè)績考核、薪酬分配方案，以及其它涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)決定；7.5重大資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案、增加和減少注冊(cè)資本、繳納國家稅費(fèi)和國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項(xiàng)；7.6 大宗物資采購、生產(chǎn)裝備、工程建設(shè)項(xiàng)目、技改技措等項(xiàng)目設(shè)立和安排，以及涉及重大招議標(biāo)項(xiàng)目； 7.7 其他重大項(xiàng)目或議題。第八條 大額度資金的運(yùn)作，是指涉及公司班子成員在授權(quán)限額以上資金的調(diào)動(dòng)

5、和使用，主要包括以下事項(xiàng)： 8.1 年度預(yù)算內(nèi)大額度資金的使用與管理； 8.2 預(yù)算外大額度資金的使用與管理； 8.3 大額度的非生產(chǎn)性資金使用，以及對(duì)外捐贈(zèng)、贊助等； 8.4 其他大額度資金使用。第三章 “三重一大”決策形式及基本程序 第九條 公司“三重一大”決策事項(xiàng)，主要采取總經(jīng)理辦公會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)議或職工代表大會(huì)等決策形式，經(jīng)集體研究作出決策。凡涉及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、安全、生產(chǎn)、經(jīng)營、工程項(xiàng)目、重要人事任免等事項(xiàng)一般采取總經(jīng)理辦公會(huì)方式?jīng)Q策；凡涉及企業(yè)黨的建設(shè)、精神文明建設(shè)、廉政建設(shè)等事項(xiàng)一般采取總經(jīng)理辦公會(huì)或黨委會(huì)議方式?jīng)Q策；凡涉及到公司工資制度、業(yè)績考核及薪酬調(diào)整等事項(xiàng)一般采取職代會(huì)方式

6、決策。第十條 會(huì)議決策采取口頭表決、舉手表決或票決等表決方式。第十一條 “三重一大”決策事項(xiàng)的議題，由公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門提出，經(jīng)公司總經(jīng)理同意后列為相關(guān)會(huì)議議題，并確定相應(yīng)的決策形式及程序。第十二條 在議題提交會(huì)議決策前，相關(guān)部門或人員應(yīng)按以下程序進(jìn)行準(zhǔn)備： 12.1 提出方案。相關(guān)部門對(duì)提交議題應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織調(diào)查和研討，提出處理意見或決策方案； 12.2 充分協(xié)商。公司主要負(fù)責(zé)人與班子成員之間應(yīng)對(duì)提交會(huì)議的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行事先溝通和磋商。公司領(lǐng)導(dǎo)之間未溝通或未達(dá)成原則意見的重大事項(xiàng)不得提交會(huì)議研究； 12.3 論證評(píng)估。公司涉及的發(fā)展規(guī)劃、重大工程建設(shè)項(xiàng)目、大額度資金運(yùn)作等決策事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按

7、照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行可行性研究論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并形成論證評(píng)估報(bào)告； 12.4 征求意見。涉及面廣、關(guān)系職工利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過職代會(huì)或其它形式聽取職工群眾的意見和建議。 第十三條 已確定提交的決策事項(xiàng)，應(yīng)按照第十二條規(guī)定的程序和要求做好準(zhǔn)備工作，未履行或未完成決策前程序的，不得提交會(huì)議決策。 第十四條 會(huì)議決策應(yīng)按以下程序進(jìn)行： 14.1 提交決策材料。決定提交會(huì)議審議的事項(xiàng)應(yīng)提交決策材料。包括決策方案及說明材料、調(diào)研報(bào)告、科學(xué)論證評(píng)估報(bào)告、合法性審查意見等。 14.2 除重要人事任免材料外，有關(guān)決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應(yīng)在會(huì)前送參會(huì)人員閱研。14.3 規(guī)范組織會(huì)議。會(huì)前應(yīng)書面通知

8、有關(guān)與會(huì)人員，到會(huì)成員應(yīng)達(dá)到三分之二及以上方可召開;明確會(huì)議議程;會(huì)議表決贊成人數(shù)超過應(yīng)出席人數(shù)的半數(shù)以上方為有效。 14.4 充分討論。出席會(huì)議的人員應(yīng)在會(huì)前熟悉材料，認(rèn)真準(zhǔn)備，會(huì)上充分討論發(fā)表意見，會(huì)議主持人應(yīng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。集體決策的事項(xiàng)按會(huì)前確定的議題進(jìn)行，除特殊情況，未列入議題的“三重一大”事項(xiàng)不得臨時(shí)動(dòng)議。 14.5 形成會(huì)議決定。 14.5.1 凡需以總經(jīng)理辦公會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)議、職代會(huì)形成對(duì)“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策的，不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策； 14.5.2 集體決策事項(xiàng)應(yīng)堅(jiān)持少數(shù)服從多數(shù)的原則。出席會(huì)議的正式成員有表決權(quán)。在討論重要人事任免時(shí)，保證每個(gè)成員有足夠

9、的時(shí)間聽取情況介紹、充分發(fā)表意見，因特殊情況缺席，會(huì)后及時(shí)征求其意見； 14.5.3 會(huì)議若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)推遲作出決定。緊急情況下，由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)作出決定的，決定人應(yīng)承擔(dān)決策責(zé)任； 14.5.4 在會(huì)議集體討論后，由主持會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)依法作出通過、原則通過、再次審議、試點(diǎn)試行或暫緩實(shí)施的決定； 14.5.5 在討論與本人及親屬有關(guān)的議題時(shí)，本人必須主動(dòng)回避。 14.6 備案備查。會(huì)議決定的事項(xiàng)、過程、參與人及其意見、結(jié)論、記錄人等內(nèi)容，應(yīng)由總經(jīng)理辦公室或相關(guān)人員負(fù)責(zé)詳細(xì)記錄、整理，并存檔備查。第十五條 決策會(huì)議必須形成會(huì)議紀(jì)要或文件，明確責(zé)任人和完成期限。對(duì)需要報(bào)集團(tuán)、股份公司備案或?qū)徟?/p>

10、的事項(xiàng)，應(yīng)履行相關(guān)報(bào)備及審批手續(xù)。第十六條 參會(huì)人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會(huì)議紀(jì)律，對(duì)會(huì)議未決定或決定暫不對(duì)外公開事項(xiàng)、會(huì)議材料及討論情況，不得泄露，切實(shí)做好保密工作。第四章 決策執(zhí)行及變更中止 第十七條 公司班子成員應(yīng)帶頭執(zhí)行各項(xiàng)決策。個(gè)人不得擅自改變集體決策，對(duì)決策有不同意見的可以保留，但在沒有作出新的集體決策前，不得擅自變更、阻礙或者拒絕執(zhí)行。 第十八條 決策作出后，公司班子應(yīng)按照分工組織實(shí)施，明確落實(shí)部門和責(zé)任人，并納入月度考核，以確保執(zhí)行效果。公司黨總支要團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大員工，推動(dòng)決策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)與黨和國家方針、政策、法律法規(guī)不符的情況及時(shí)提出意見，加以糾正。第十九條

11、 決策事項(xiàng)的經(jīng)辦部門，應(yīng)主動(dòng)承辦決策執(zhí)行中的相關(guān)事宜。負(fù)責(zé)制定實(shí)施方案、分解任務(wù)，明確有關(guān)協(xié)助單位和個(gè)人的責(zé)任及完成時(shí)限，并適時(shí)組織檢查、督辦，確保落實(shí)決策事項(xiàng)的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。 第二十條 對(duì)執(zhí)行公司決策的情況，納入責(zé)任部門或責(zé)任人的年度考核內(nèi)容，作為業(yè)績考評(píng)的重要依據(jù)。 第二十一條 因不可抗力或決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導(dǎo)致公司決策目標(biāo)部分或全部不能實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)及時(shí)、據(jù)實(shí)提出變更或中止的理由和建議。決策需要變更或中止的，依照本辦法第三章決策程序的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。第五章 決策監(jiān)督第二十二條 公司主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人。公司班子成員應(yīng)將貫徹落實(shí)“三重一

12、大”決策制度情況作為民主生活會(huì)、年度述職述廉的重要內(nèi)容。公司班子成員應(yīng)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”制度情況進(jìn)行認(rèn)真對(duì)照檢查，對(duì)存在的問題制定整改措施。第二十三條 除國家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項(xiàng)和企業(yè)科技、商業(yè)秘密外，“三重一大”決策及其執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)結(jié)合廠務(wù)公開的規(guī)定，及時(shí)公開公告，接受職工群眾的監(jiān)督。第二十四條 公司黨總支應(yīng)將“三重一大”制度落實(shí)情況作為監(jiān)督職責(zé)權(quán)限內(nèi)一項(xiàng)重要任務(wù)，對(duì)凡涉及“三重一大”的事項(xiàng)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，把黨風(fēng)廉政建設(shè)落實(shí)到工作的每個(gè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化監(jiān)督，及時(shí)糾正不足。第六章 責(zé)任追究第二十五條 出席會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議的決策承擔(dān)責(zé)任。對(duì)違反“三重一大”決策制度，造成重大損失和嚴(yán)重影響的集

13、體組織及責(zé)任人，按照權(quán)利和責(zé)任相統(tǒng)一的原則進(jìn)行責(zé)任追究。第二十六條 出席會(huì)議的人員，會(huì)上應(yīng)表達(dá)自己對(duì)所決策“三重一大”事項(xiàng)持“贊成、反對(duì)或棄權(quán)”的明確態(tài)度，并對(duì)此負(fù)責(zé)。第二十七條 凡有下列情形的，進(jìn)行責(zé)任追究：27.1 違背集體決策原則和決策程序，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問題，造成重大損失和嚴(yán)重影響的；27.2 不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的，造成重大損失和嚴(yán)重影響的；27.3 未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況而造成決策失誤的；27.4 執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施予以糾錯(cuò)改正的；27.5 泄露公司決策事項(xiàng)的秘密，或向外提供涉密決策事項(xiàng)材料，造成重大