項目立項過程

1、密級：密級：文檔編號：文檔編號：版本號：版本號：V1.0分冊名稱：第分冊名稱：第 1 冊冊/共共 1 冊冊項目立項過程項目立項過程XXXX 有限公司有限公司編制：生效日期：審核：批準(zhǔn)：-XXXX有限公司對本文件資料享受著作權(quán)及其它專屬權(quán)利，未經(jīng)書面許可，不得將該等文件資料（其全部或任何部分）披露予任何第三方，或進(jìn)行修改后使用。 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第 2 頁 共 11 頁文文件件更更改改摘摘要要：日期日期版本號版本號修訂說明修訂說明修訂人修訂人審核人審核人批準(zhǔn)人批準(zhǔn)人 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第 3 頁 共 11 頁 目目目 錄錄錄 1.

2、目的目的/方針方針.42.范圍范圍.43.術(shù)語術(shù)語.44.角色與職責(zé)角色與職責(zé).45.入口準(zhǔn)則入口準(zhǔn)則.56.輸入輸入.57.流程圖流程圖.68.主要活動主要活動.68.1.立項建議.68.2.可行性分析.68.3.立項申請.78.4.立項評審.88.4.1.審批.88.4.2.會簽.88.4.3.會議評審.98.4.4.評審確認(rèn).98.5.立項公告與項目組組建.98.5.1.項目編號.98.5.2.立項公告.108.5.3.項目組組建.109.輸出輸出.1010.出口準(zhǔn)則出口準(zhǔn)則.1011.引用文檔引用文檔.1112.使用模板使用模板.11 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有

3、第 4 頁 共 11 頁1. 目的目的/方針方針通過規(guī)范公司立項流程，確保項目立項基于合理的分析、科學(xué)的決策，確保項目能夠順利實施，并為公司實施項目管理建立基礎(chǔ)。公司所有項目都要進(jìn)行立項管理，對項目立項信息進(jìn)行分析與評審，確保項目資源的獲取，保證能夠科學(xué)合理的立項決策。2. 范圍范圍本文件適用于公司的產(chǎn)品開發(fā)類、產(chǎn)品研發(fā)類、合同類開發(fā)、維護(hù)開發(fā)類項目、實施類項目的立項管理。各類項目定義如下：項目類型說明產(chǎn)品開發(fā)類項目滿足以下任一條件進(jìn)行開發(fā)且產(chǎn)品有可能多個客戶使用的項目均為開發(fā)類項目：）以前從未開發(fā)過的系統(tǒng)；）不存在或基本不存在可復(fù)用的技術(shù)、模塊，或業(yè)務(wù)邏輯、體系結(jié)構(gòu)等或者在原產(chǎn)品上進(jìn)行大的結(jié)

4、構(gòu)性調(diào)整。）在公司已有的成熟產(chǎn)品或可復(fù)用模塊或技術(shù)基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)需要和客戶需求，新增獨立業(yè)務(wù)模塊，且開發(fā)工作量超過 10 人月。產(chǎn)品研發(fā)類項目滿足新行業(yè)需求或采用了新技術(shù)，需要在立項階段進(jìn)行原形開發(fā)的項目，開發(fā)工作量超過 5 人月。維護(hù)開發(fā)類項目為公司已有的成熟產(chǎn)品提供維護(hù)開發(fā)服務(wù)，根據(jù)客戶需求或者業(yè)務(wù)需求，在已有模塊功能上提供補丁、實現(xiàn)新需求、發(fā)布新版本的項目。 合同開發(fā)類項目根據(jù)某個單一客戶的需求，以合同意向或合同為基礎(chǔ)成立的以需求實現(xiàn)為主的定制開發(fā)產(chǎn)品的項目。實施類項目根據(jù)已有的公司成熟產(chǎn)品根據(jù)合同要求對特定用戶進(jìn)行產(chǎn)品實施的培訓(xùn)、安裝、調(diào)試及技術(shù)支持工作，以實現(xiàn)在行業(yè)的推廣應(yīng)用的項目

5、。3. 術(shù)語術(shù)語無4. 角色與職責(zé)角色與職責(zé)角色角色/部門部門職責(zé)職責(zé)評審管理部門組織可行性分析評審，提交評審報告項目管理部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)類、產(chǎn)品研發(fā)類、合同開發(fā)類、維護(hù)開發(fā)類項目和 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第 5 頁 共 11 頁集成類項目的：）接受立項建議）成立項目籌備組，組織完成項目可行性分析）受理立項申請、組織立項評審、公布立項信息）進(jìn)行項目信息存檔、備案項目實施部門負(fù)責(zé)實施類項目的：）受理立項申請）組織立項評審活動，確定評審結(jié)果）公布立項信息）進(jìn)行項目信息存檔、備案立項申請部門/項目組）提出立項申請）提供立項申請所需要的資料營銷管理部門參加項目立項評審，對項

6、目的市場前景、銷售利潤進(jìn)行分析財務(wù)部門參加項目立項評審，對項目的投資效益進(jìn)行分析部門分管領(lǐng)導(dǎo)）審批立項評審結(jié)果）審批立項結(jié)果）提供項目所需的資金、資源QA 工程師檢查立項管理過程執(zhí)行情況5. 入口準(zhǔn)則入口準(zhǔn)則項目立項工作可以來自于內(nèi)部申請與外部需求觸發(fā)兩種情況。）外部需求觸發(fā)項目立項：來自客戶需求：當(dāng)客戶存在合作意向和業(yè)務(wù)需求，產(chǎn)生立項需求；市場趨勢：根據(jù)公司對市場發(fā)展趨勢的分析、對市場新需求的調(diào)研和評估，而產(chǎn)生的立項建議；根據(jù)公司產(chǎn)品線的定位與發(fā)展需求，提出的立項建議；）內(nèi)部申請：由公司高層、研發(fā)部或項目組根據(jù)內(nèi)部需求直接提出立項申請；產(chǎn)品開發(fā)類項目或合同開發(fā)類在項目結(jié)項后轉(zhuǎn)入維護(hù)開發(fā)時。6

7、. 輸入輸入項目建議書 （產(chǎn)品研發(fā)類項目/產(chǎn)品開發(fā)類項目/合同開發(fā)類（意向合同）為必選）合同（合同類項目必選）立項申請表/項目實施申請表 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第 6 頁 共 11 頁7. 流程圖流程圖立項管理流程分四個階段：“項目建議” 、 “可行性分析” 、 “立項評審”和“項目公告階段” ，如圖所示： 立項公告立項評審可行性分析項目建議項目建議書采納進(jìn)行可行性分析成立籌備組立項申請評審項目公告評審是是同意外部需求/內(nèi)部申請否否需修改需修改否決結(jié)束通過否決立項信息等圖 1：項目立項過程示意圖8. 主要活動主要活動除產(chǎn)品開發(fā)類項目、產(chǎn)品研發(fā)類項目、合同類開發(fā)項目（

8、意向合同）外，其它項目從本章節(jié) 8.3 開始實施。8.1.立項建議立項建議項目管理部門接受到項目建議書后，根據(jù)項目情況，采取以下措施之一：不采納立項建議，將建議書備檔保管，并回復(fù)申請人；采納立項建議，但須進(jìn)行可行性分析以再確定是否立項，進(jìn)入 8.2 可行性分析；采納立項建議，直接進(jìn)入 8.3 立項申請階段，要求申請部門提交立項申請。項目管理部將受理意見直接體現(xiàn)于項目建議書并反饋給建議人。8.2.可行性分析可行性分析項目管理部門組織成立項目籌備組，由籌備組負(fù)責(zé)編制項目可行性分析報告后，填 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第 7 頁 共 11 頁寫評審申請單向評審管理部門提出可行

9、性分析評審申請?？尚行苑治鲈u審采用“技術(shù)評審會議” 的方式（詳見評審規(guī)程 ）：評審組織人：評審管理部門評審組成員可考慮但不限于以下角色：a)業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家b)營銷管理部門代表c)實施/維護(hù)部門代表d)財務(wù)部門代表e)項目管理部門代表f)人力資源部門代表g)關(guān)聯(lián)產(chǎn)品/項目的代表h)部門分管領(lǐng)導(dǎo)i)QA 工程師：負(fù)責(zé)對評審過程的規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)控；輸入：可行性分析報告、相關(guān)附件輸出：評審報告、評審問題跟蹤表檢查單：可行性分析評審檢查單根據(jù)評審結(jié)論進(jìn)行不同的處理：若評審結(jié)論為通過，則評審管理部門發(fā)布評審報告，進(jìn)入 8.3；若評審結(jié)論為有條件通過，則返回籌備組修改后再評審；若評審結(jié)論不通過，則由項目管

10、理部門和評審管理部門將評審未獲得通過的項目建議書 、 項目可行性分析報告進(jìn)行分類歸檔管理。8.3.立項申請立項申請各立項申請機構(gòu)向指定的部門提交立項申請與相關(guān)資料，其中立項申請表應(yīng)同時提供紙質(zhì)與電子介質(zhì)各一份：項目類型提出機構(gòu)受理部門需提供的資料產(chǎn)品開發(fā)類與研發(fā)類項目籌備組項目管理部門項目建議書可行性分析報告立項評審報告（如進(jìn)行可行性分析評審）立項申請表維護(hù)開發(fā)類項目所屬部門或項目組項目管理部門立項申請表可行性分析報告附表（表 5.4）合同開發(fā)類銷售管理部項目管理部門合同或意向合同中的開發(fā)條款項目建議書（以意向合同為依據(jù)時必選）立項申請表 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第

11、8 頁 共 11 頁實施類銷售管理部項目實施部門合同或相關(guān)備忘錄項目實施申請表集成類信息中心項目管理部門合同（若有合同時）立項申請表可行性分析報告附表8.4.立項評審立項評審項目管理部門/項目實施部門根據(jù)所接收到的立項申請資料，以及項目的類型、規(guī)模、市場重要性等信息，選用不同的評審方式進(jìn)行評審。評審方式有：8.4.1.審批審批以下幾種類別的項目直接采用“審批”方式：項目類型表格審核人審批人備注實施類項目項目實施申請表/項目實施部門營銷管理部門若項目實施申請表中提出有新需求需要開發(fā)，項目實施部門應(yīng)與開發(fā)項目組確認(rèn)能夠提交的時間后，再批準(zhǔn)立項集成類項目立項申請表維護(hù)開發(fā)類項目立項申請表已通過可行性

12、分析評審的產(chǎn)品開發(fā)類、產(chǎn)品研發(fā)類和合同開發(fā)類項目立項申請表項目管理部門項目管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)直接審批過程詳見評審規(guī)程中的“審批”方式。8.4.2.會簽會簽工作量在 20 人月以下的合同開發(fā)類、產(chǎn)品研發(fā)類、產(chǎn)品開發(fā)類項目采用“會簽”的方式評審，會簽過程詳見評審規(guī)程 。由項目管理部門將立項申請表提供給營銷管理部門、財務(wù)部門、研發(fā)部門、實施/維護(hù)部門分別填寫評審意見，然后綜合各位成員的意見得出評審結(jié)論，并提交部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。各部門的評審重點如下：營銷管理部門：從市場需求與銷售利潤角度做出分析與評價財務(wù)部門：評價項目預(yù)算是否合理，以及從資金運作上是否能夠支持項目研發(fā)部門：評價項目范圍是否明確，與現(xiàn)有系

13、統(tǒng)/項目是否交叉實施/維護(hù)部門：是否存在上線時間的要求，與現(xiàn)有系統(tǒng)/項目是否交叉 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第 9 頁 共 11 頁8.4.3.會議評審會議評審工作量在 20 人月以上的合同開發(fā)類、產(chǎn)品研發(fā)類、產(chǎn)品開發(fā)類項目由項目管理部門負(fù)責(zé)按“會議”的方式進(jìn)行立項評審，討論并確定項目的范圍與目標(biāo)、實施方案、可行性、市場前景、利潤空間等，會議評審過程詳見評審規(guī)程的“會議”方式：評審組織人：項目管理部門評審組成員可考慮但不限于以下人員：a)項目管理部門代表b)研發(fā)管理部門代表c)關(guān)聯(lián)項目代表d)客戶代表e)項目組代表f)實施/維護(hù)部門g)部門分管領(lǐng)導(dǎo)h)QA 工程師輸入：

14、立項申請表、立項建議書、相關(guān)立項資料輸出：評審報告檢查單：立項評審檢查單由項目管理部門將立項的評審報告作為立項申請表的附件提交部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批。多項目決策或項目多方案選擇的時候，應(yīng)引用決策分析和決定過程進(jìn)行決策分析。8.4.4.評審確認(rèn)評審確認(rèn)通過評審并批準(zhǔn)立項的項目則進(jìn)入 8.5 執(zhí)行；未批準(zhǔn)立項的項目由項目管理部門/項目實施部門負(fù)責(zé)將那些未獲得批準(zhǔn)的立項信息進(jìn)行分類歸檔管理。8.5.立項公告與項目組組建立項公告與項目組組建8.5.1.項目編號項目編號由項目管理部門/項目實施部門為立項項目分配項目編號。編號規(guī)則如下：實施類項目：項目命名規(guī)則客戶中文簡稱_產(chǎn)品中文名稱_項目內(nèi)容舉例北京銀行_綜

15、合業(yè)務(wù)平臺_TTT 模塊項目編號規(guī)則項目類別標(biāo)識_客戶拼音簡稱_序列號舉例A_ BJYH_0001（北京銀行第一個實施類項目）說明客戶拼音簡稱應(yīng)避免重名其它類的項目： 立項管理過程 V1.0 XXXX 公司 版權(quán)所有 第 10 頁 共 11 頁項目命名規(guī)則產(chǎn)品中文名稱期數(shù)或者英文簡稱期數(shù)舉例XX 辦公管理系統(tǒng)（五期）項目編號規(guī)則項目類別標(biāo)識_產(chǎn)品英文簡稱（期數(shù)）_子項目舉例N_XXOA5.0_DOC說明XX 辦公管理系統(tǒng)（五期）DOC 子項目，其產(chǎn)品英文簡稱為 OA，子項目簡稱為 DOC，為產(chǎn)品開發(fā)類項目（項目類別標(biāo)識：N）項目類型標(biāo)識項目類型標(biāo)識項目類型標(biāo)識產(chǎn)品開發(fā)類項目N合同開發(fā)類項目C產(chǎn)

16、品研發(fā)類項目R實施類項目A維護(hù)開發(fā)類項目M集成類項目I8.5.2.立項公告立項公告產(chǎn)品開發(fā)類、產(chǎn)品研發(fā)類、合同開發(fā)類、維護(hù)開發(fā)類項目和集成類項目由項目管理部門在公司內(nèi)部網(wǎng)公布項目立項公告 ，同時反饋立項信息給營銷管理部、質(zhì)量管理部門、關(guān)聯(lián)項目組與分管領(lǐng)導(dǎo)；實施類項目則由項目實施部門將項目實施申請表反饋給營銷管理部門與關(guān)聯(lián)項目組，若項目實施申請表中提出了關(guān)于軟件開發(fā)的需求，由項目實施部門以需求變更申請單的方式向相關(guān)的開發(fā)項目組提出。8.5.3.項目組組建項目組組建項目管理部門/項目實施部門根據(jù)立項結(jié)果組建項目組，協(xié)助項目組獲取資源與費用，進(jìn)行項目策劃，并按公司的相關(guān)規(guī)定實施項目。項目組成立以后應(yīng)該