水利工程項(xiàng)目稽察檢查內(nèi)容知識交流

1、稽察主要檢查內(nèi)容（一）項(xiàng)目前期和設(shè)計工作1 、項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報建等文件。2 、 各階段設(shè)計文件及有關(guān)批復(fù)文件 （初步設(shè)計、 施工詳圖等） 。3、重大設(shè)計變更有關(guān)文件。（二）項(xiàng)目建設(shè)管理1 、 項(xiàng)目法人組建、 內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員配備有關(guān)文件及有關(guān)計劃管理、資金使用與管理、財務(wù)管理、質(zhì)量管理等制度。2、施工、監(jiān)理、采購、招投標(biāo)有關(guān)文件（招標(biāo)備案、招標(biāo)書、投標(biāo)書、評標(biāo)辦法、評標(biāo)報告、招標(biāo)投標(biāo)總結(jié)報告、中標(biāo)通知、施工和監(jiān)理合同等） 。3、開工審批文件4、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)證書。5、現(xiàn)場施工、監(jiān)理、政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員組成及有關(guān)試驗(yàn)檢測設(shè)備情況。6、監(jiān)理管理辦法，監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則，監(jiān)理計量簽證，總監(jiān)指令，工

2、程驗(yàn)收和質(zhì)量控制記錄，監(jiān)理工作日志、月報等。（三）項(xiàng)目計劃管理2 、初步設(shè)計概算、調(diào)整概算及有關(guān)批復(fù)文件。3 、 歷年年度工程實(shí)施計劃及審批文件、 投資計劃和調(diào)整計劃文件。4 、 項(xiàng)目概算執(zhí)行情況， 計劃完成情況和工程形象進(jìn)度、 實(shí)物工程量完成情況。4、計劃管理的有關(guān)規(guī)章制度。（四）資金使用和管理1 、項(xiàng)目建設(shè)資金構(gòu)成、到位和使用情況。2、工程支付、結(jié)算有關(guān)資料。3、超概算、超支的幅度及原因。4、建設(shè)資金使用情況。5、財務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度及基礎(chǔ)工作情況。（五）工程質(zhì)量1 、工程質(zhì)量保證體系、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和人員配備。2、質(zhì)量管理各項(xiàng)規(guī)章制度。3 、 現(xiàn)場施工質(zhì)量檢查記錄， 原材料質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和資料

3、， 政府質(zhì)量監(jiān)督情況及有關(guān)資料。4、工程質(zhì)量評定及項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)資料。（六）安全生產(chǎn)情況針對安全度汛方案制定和落實(shí)情況；安全生產(chǎn)措施到位情況。應(yīng)提供的主要資料清單（一）項(xiàng)目前期和設(shè)計工作1 、項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報建、開工等文件。2 、 各階段設(shè)計文件及有關(guān)批復(fù)文件 （項(xiàng)目建議書、 可行性研究、初步設(shè)計、施工詳圖等） 。3、重大設(shè)計變更有關(guān)文件。（二）項(xiàng)目建設(shè)管理1 、項(xiàng)目法人組建、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員配備有關(guān)文件。2、施工、監(jiān)理、采購、招投標(biāo)有關(guān)文件（招標(biāo)書、投標(biāo)書、評標(biāo)辦法及有關(guān)評標(biāo)資料、中標(biāo)通知、施工和監(jiān)理合同等） 。3、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)證書。4 、 現(xiàn)場施工、 監(jiān)理、 政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員組成及

4、有關(guān)試驗(yàn)檢測設(shè)備情況。5、監(jiān)理管理辦法，監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則，監(jiān)理計量簽證，總監(jiān)指令，工程驗(yàn)收和質(zhì)量控制記錄，監(jiān)理工作日志、月報等。（三）項(xiàng)目計劃管理1 、初步設(shè)計概算、調(diào)整概算及有關(guān)批復(fù)文件。2、歷年投資計劃，計劃項(xiàng)目和調(diào)整計劃文件。3 、 項(xiàng)目概算執(zhí)行情況， 計劃完成情況和工程形象進(jìn)度、 實(shí)物工程量完成情況。4、計劃管理的有關(guān)規(guī)章制度。（四）資金使用和管理1 、項(xiàng)目建設(shè)資金構(gòu)成、到位和使用情況。2、工程支付、結(jié)算有關(guān)資料。3、超概算、超支的幅度及原因。4、建設(shè)資金使用情況。5、財務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度及基礎(chǔ)工作情況。（五）工程質(zhì)量1 、工程質(zhì)量保證體系、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和人員配備。2、質(zhì)量管理各項(xiàng)規(guī)章制度

5、。3 、 現(xiàn)場施工質(zhì)量檢查記錄， 原材料質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和資料， 政府質(zhì)量監(jiān)督情況及有關(guān)資料。4、工程質(zhì)量評定及項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)資料。（六）稽察組要求的其他資料項(xiàng)目法人稽察匯報 提綱一、工程概況1 、工程基本情況（包括工程地理位置、流域面積、防洪標(biāo)準(zhǔn)，主要特征水位及相應(yīng)庫容、主要效益等） ；2、主要建筑物基本技術(shù)指標(biāo)（包括主壩、副壩、溢洪道、涵管或隧洞等基本情況） ；3 、 工程建設(shè)過程及存在主要問題 （包括工程興建時間、 歷次續(xù)建或加固時間及主要加固項(xiàng)目、還存在那些主要問題；4、工程設(shè)計批復(fù)主要建設(shè)內(nèi)容及批復(fù)投資；5、水管體制改革情況。二、前期工作和設(shè)計工作情況1 、安全鑒定承擔(dān)單位、省廳（或設(shè)區(qū)市

6、）鑒定時間、部大壩中心（或省大壩中心）核準(zhǔn)時間及審批文號；2 、初設(shè)承擔(dān)單位、省廳（或設(shè)區(qū)市） 審查時間及批復(fù)文號和批復(fù)投資、省計委審查時間及批復(fù)文號和投資、長江委（或省廳）審查或復(fù)核時間及復(fù)核投資；3 、 施工設(shè)計承擔(dān)單位， 主要設(shè)計項(xiàng)目， 設(shè)區(qū)市施工設(shè)計審查情況；4、重大設(shè)計修改報批情況，一般設(shè)計修改情況；5、開工報告報批情況（開工報告上報時間、文號，上級同意開工批復(fù)時間、文號） 。三、建設(shè)管理情況（一）項(xiàng)目法人制組建情況1 、項(xiàng)目法人批準(zhǔn)成立時間、批準(zhǔn)單位、批復(fù)文號、項(xiàng)目法人名稱、法人代表名稱及原職務(wù)、技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名及職稱；2 、 項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)、 人員職責(zé)及分工 （所有項(xiàng)目部人員按內(nèi)

7、設(shè)機(jī)構(gòu)列表說明其姓名、工作單位、職務(wù)、技術(shù)職稱、專兼職情況、主要職責(zé)等） ；3、項(xiàng)目法人制定的規(guī)章制度。（二）招投標(biāo)情況1 、分標(biāo)情況（包括施工、監(jiān)理、勘測設(shè)計、重要設(shè)備和材料的采購、招投標(biāo)） ；2 、 招投標(biāo)過程： 包括招標(biāo)投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)情況； 符合法律規(guī)定的招標(biāo)投標(biāo)的范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)；招標(biāo)前向上級水工程招標(biāo)辦報告時間、上級水利工程招標(biāo)辦核準(zhǔn)時間、招標(biāo)公告發(fā)布媒體及發(fā)布時間、報名時間及報名單位數(shù)量、資格審查時間及通過資格審查單位數(shù)量、出售招標(biāo)文件時間及各標(biāo)段出售數(shù)量、開標(biāo)時間及地點(diǎn)、評委抽取、評標(biāo)時間、決標(biāo)過程及時間、中標(biāo)單位及資質(zhì)；招標(biāo)投標(biāo)情況書面總結(jié)報告提交備案的情況。（三）建設(shè)監(jiān)理情況

8、1 、監(jiān)理單位的資質(zhì)，在現(xiàn)場組成項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的情況；2、監(jiān)理單位規(guī)章制定建立情況；3、監(jiān)理人員監(jiān)理職責(zé)履行情況。（四）合同管理情況2 、 通過公開招標(biāo)或邀請、 委托、 指定等方式分別簽訂的合同類型和數(shù)量（包括勘測、設(shè)計、監(jiān)理施工、設(shè)備采購、材料采購、技術(shù)咨詢、委托代理和其它零星項(xiàng)目等合同） ，及各合同金額；3 、 主要項(xiàng)目的合同工期情況， 合同糾紛情況， 實(shí)際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。（五）計劃下達(dá)與執(zhí)行情況1 、 省級投資計劃下達(dá)時間及文號、 市級轉(zhuǎn)達(dá)時間及文號、 縣級下到項(xiàng)目法人時間及文號；年度工程實(shí)施計劃批復(fù)時間及文號；2、工程形象進(jìn)度（分標(biāo)段描述已完工項(xiàng)目、正在施工項(xiàng)

9、目、未開工項(xiàng)目，已完成的主要工程量（按標(biāo)段列表統(tǒng)計完成工程量，對應(yīng)投標(biāo)工程量、完成量占相應(yīng)投標(biāo)工程量的比例；整個工程主要項(xiàng)目已完成量匯總表 （主要為土石方開挖、 土石方回填、 砼及鋼筋砼、砌石、砼防滲墻、帷幕灌漿等項(xiàng)目的完成量 , 占合同及計劃工程量的比例） ;工程投資計劃執(zhí)行進(jìn)度,投資控制與概算執(zhí)行。（六）資金使用與管理情況2 、資金到項(xiàng)目部專戶數(shù)量；地方配套資金到位情況；3 、 目前已完成的投資數(shù)額， 其中建安投資是多少， 占合同投資的比例是多少（要求附：完成各項(xiàng)投資與省廳批復(fù)的實(shí)施計劃對照表） 。3、財務(wù)管理情況（主要包括：會計管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，配有幾位會務(wù)人員、是什么職稱，項(xiàng)目部資金是否實(shí)

10、行了專戶存貯，財務(wù)審批手續(xù)如何，制定了那些財務(wù)制度等） 。4、落實(shí)財經(jīng)法規(guī)及內(nèi)控制及情況。（七）工程質(zhì)量情況1 、 項(xiàng)目法人、 各參建單位 （包括監(jiān)理、 施工） 及質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，質(zhì)量管理體系建立情況；2 、施工單位到位的主要技術(shù)及管理人員名單（列表） ，是否與合同承諾相同；3、工程實(shí)體質(zhì)量情況4 、原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測情況（列表） ；5 、單元工程及分部工程質(zhì)量評定情況（列表） 。（八）工程驗(yàn)收情況1 、隱蔽工程聯(lián)合驗(yàn)收情況；2、分部工程或單位工程驗(yàn)收情況及驗(yàn)收結(jié)論。（九）工程安全度汛方案。四、對設(shè)計、監(jiān)理、施工單位的評價1、對設(shè)計單位的評價（包括：設(shè)計質(zhì)量情況、是否派有設(shè)計代 表、設(shè)計圖

11、提供是否及時，是否對工程施工造成影響等）；2、對監(jiān)理單位的評價（包括：現(xiàn)場監(jiān)理人員在質(zhì)量、投資、進(jìn) 度控制等方面是否履行了監(jiān)理職責(zé)，總監(jiān)是否常駐工地等）；3、對施工單位的評價（包括：各標(biāo)段中標(biāo)單位實(shí)際到位的項(xiàng)目 經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、安全員姓名、工作單位 情況，這五大員及到位設(shè)備與投標(biāo)承諾是否一致，如不一致，是否 經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理書面批準(zhǔn)，各標(biāo)段中標(biāo)單位施工管理及工程質(zhì)量 如何）。五、存在主要問題1、業(yè)主自身存在那些問題。 2、監(jiān)理還存在那些問題。 3、設(shè) 計存在那些問題。4、施工單位存在那些問題。5、工程質(zhì)量存在那 些問題。六、項(xiàng)目法人認(rèn)為要反映的其它情況項(xiàng)目法人應(yīng)提供的備查

12、資料清單1、項(xiàng)目建議書、可研、初設(shè)報告、初設(shè)圖紙、初設(shè)批復(fù)文件、 初設(shè)復(fù)核意見；2、技施報告、施工設(shè)計圖（經(jīng)監(jiān)理審簽，也可由監(jiān)理單位提供） 省水利廳（或設(shè)區(qū)市水利局）施工圖審批意見；3、重大設(shè)計修改批復(fù)文件、一般設(shè)計修改通知（也可由設(shè)計單 位提供）；4、開工報告審批文件；5、項(xiàng)目法人組建及批復(fù)文件，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及人員及職責(zé)設(shè)立文件， 各項(xiàng)規(guī)章制度；6、招投標(biāo)全套資料；7、所有合同文件；8、省、市、縣計劃下達(dá)文件，資金下達(dá)文件、實(shí)施計劃批復(fù)文件等；9、項(xiàng)目法人有關(guān)工程建設(shè)的會議記錄、會議記要；10 、項(xiàng)目法人財務(wù)帳目。11 、其它與工程建設(shè)有關(guān)的所有往來文件、資料等。設(shè)計單位稽察匯報提綱一、設(shè)計完成

13、的主要工作內(nèi)容1 、可研、初設(shè)、技施報告及審查、審批情況。2 、 技術(shù)設(shè)計做了那些工作， 出了多少設(shè)計圖， 與初設(shè)批復(fù)比較，在那些方面作了改變，理由是什么；重大設(shè)計變更，是否經(jīng)過原初設(shè)審批單位進(jìn)行審批；在那些方面進(jìn)行了優(yōu)化設(shè)計，節(jié)省了多少投資。二、設(shè)計單位質(zhì)量保證及現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)1 、設(shè)計代表姓名、技術(shù)職稱，是否常駐工地。2、設(shè)計文件滿足各階段相關(guān)法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定要求的情況。3、設(shè)計代表參與各階段工程驗(yàn)收情況，驗(yàn)收結(jié)果如何。4 、 已完工程主要技術(shù)指標(biāo)情況， 主要技術(shù)指標(biāo)及工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求。三、存在主要問題四、設(shè)計單位認(rèn)為要反映的其它情況設(shè)計單位應(yīng)提供的備查資料1 、勘測、設(shè)計單位資質(zhì)證

14、2 、 初設(shè)報告及圖紙、 技施設(shè)計報告及圖紙 （如項(xiàng)目法人已提供，設(shè)計可不需提供） ；3、設(shè)計修改通知；4、其它設(shè)計文件及資料。施工單位稽察匯報提綱一、施工單位基本情況1 、 中標(biāo)項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容、 合同價、 合同規(guī)定開工及完工時間；2 、 現(xiàn)場機(jī)構(gòu)名稱、 組建時間； 合同承諾施工技術(shù)及管理人員的姓名、工作單位、技術(shù)職稱、職責(zé)及分工等；實(shí)際到位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、安全員姓名、工作單位情況，這五大員及到位設(shè)備與投標(biāo)承諾是否一致，如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理書面批準(zhǔn)。二、工程進(jìn)度情況1 、已完成的主要工程量，占投標(biāo)工程量的比例；2 、 工程形象進(jìn)度 （已完工程項(xiàng)目、 正在

15、施工項(xiàng)目、 未開工項(xiàng)目） ； 3、實(shí)際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。三、工程質(zhì)量控制情況1 、 施工單位質(zhì)量保證體系建設(shè)情況。 項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)檢機(jī)構(gòu)人員專業(yè)、素質(zhì)、數(shù)量配備情況，檢測、試驗(yàn)條件情況；健全有關(guān)工作質(zhì)量的規(guī)章制度情況；2 、 施工單位質(zhì)量檢測情況 （包括委托檢測單位， 列表說明原材料做了哪些檢測項(xiàng)目，檢測結(jié)果如何；砼強(qiáng)度、砂漿強(qiáng)度等中間產(chǎn)品做了多少組試塊） ， 試驗(yàn)結(jié)果如何； 砼及砂漿是否做了配合比試驗(yàn)；其它還做了哪些檢測或試驗(yàn)，結(jié)果如何） 。檢測記錄手續(xù)是否完備；3 、 工序質(zhì)量和實(shí)體質(zhì)量自檢情況， 工程關(guān)鍵部位、 隱蔽工程檢查驗(yàn)收情況；4、工程質(zhì)量評定情況（列表反映

16、；包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分部及單元工程，已評定多少分部、單元工程，評定結(jié)果多少合格，多少優(yōu)良，優(yōu)良率是多少） 。質(zhì)量缺限及質(zhì)量事故的記錄、備案、報告及處理情況。四、工程投資控制情況1 、 實(shí)際完成投資 （經(jīng)監(jiān)理簽證的） ， 完成投資占投標(biāo)價的比例，項(xiàng)目法人實(shí)際已支付資金數(shù)。2 、 完成投資與合同投資比較， 那些項(xiàng)目增加了投資， 那些項(xiàng)目 減少了投資，原因是什么。五、存在問題六、施工單位認(rèn)為要反映的其它情況施工單位應(yīng)提供的備查資料清單1 、 施工單位資質(zhì)證（原件或復(fù)印件） ；2、施工現(xiàn)場機(jī)構(gòu)組建、現(xiàn)場技術(shù)及管理人員職責(zé)分工等文件；3、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)

17、人、質(zhì)檢員、安全員身份證、資格證（身份證為原件，其它證為原件或復(fù)印件） ；4、施工組織設(shè)計、施工單位有關(guān)規(guī)章制度等；5、原材料、中間產(chǎn)品原始檢測資料；6 、 單元、 分部工程質(zhì)量評定原始資料 （包括工序質(zhì)量評定原始資料）7、工程關(guān)鍵部位、隱蔽工程驗(yàn)收簽證資料；8、分部工程驗(yàn)收簽證資料；9、所有工程量簽證、工程款支付資料；10 、合同外項(xiàng)目單價審核資料；11 、施工單位項(xiàng)目部財務(wù)賬目；12 、其它所有與工程建設(shè)有關(guān)的資料。監(jiān)理單位稽察匯報提綱一、工程概況除簡述工程基本情況外，還應(yīng)包括各標(biāo)段基本情況（如各標(biāo)段主要建設(shè)項(xiàng)目、中標(biāo)單位、中標(biāo)價、開工時間等） 。二、監(jiān)理基本情況1 、現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)名稱、組

18、建時間；所有現(xiàn)場監(jiān)理人員的姓名、工作單位、技術(shù)職稱、監(jiān)理證編號、注冊單位及編號、監(jiān)理職責(zé)及分工等；2、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理規(guī)章制度等；3 、 監(jiān)理單位配備現(xiàn)場檢測設(shè)備情況， 監(jiān)理總結(jié)編制情況， 監(jiān)理 資料，收集、整理、歸檔情況。4 監(jiān)理人員監(jiān)理職責(zé)履行情況，監(jiān)理日志記錄情況；監(jiān)理例會情況，監(jiān)理通知、監(jiān)理月報、監(jiān)理簡報。5、現(xiàn)場監(jiān)理人員更換情況。三、工程進(jìn)度控制情況1 、 已完成的主要工程量 （按標(biāo)段列表統(tǒng)計完成工程量， 對應(yīng)投 標(biāo)工程量、完成量占相應(yīng)反標(biāo)工程量的比例；各標(biāo)段完成主要工程 量匯總情況，占投標(biāo)工程量的比例） ；2、工程形象進(jìn)度（分標(biāo)段描述已完工程項(xiàng)目、正在施工項(xiàng)目、未開工項(xiàng)目）

19、 。3 、 合同工期情況， 實(shí)際完工與合同工期比較情況， 工期延誤的 主要原因。四、工程質(zhì)量控制情況1 、 施工單位質(zhì)量保證體系建立情況 （各標(biāo)段中標(biāo)單位實(shí)際到位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、安全員姓名、工作單位情況， 這五大員及到位設(shè)備與投標(biāo)承諾是否一致， 如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理文字批準(zhǔn)） 。2 、 各標(biāo)段施工單位質(zhì)量檢測情況 （包括委托檢測單位分標(biāo)段描述：原材料做了那些檢測項(xiàng)目，檢測結(jié)果如何；砼強(qiáng)度、砂漿強(qiáng)度等中間產(chǎn)品做了多少組試塊，試驗(yàn)結(jié)果如何；砼及砂漿是否做了配合比試驗(yàn)；其它還做了那些檢測或試驗(yàn)，結(jié)果如何） 。3 、 監(jiān)理單位質(zhì)量抽檢情況 （抽檢了那些項(xiàng)目， 抽檢數(shù)理是多少，檢測結(jié)果如何） 。4、隱蔽工程驗(yàn)收情況。5 、 分標(biāo)段描述工程質(zhì)量評定情況 （盡可能列表反映， 包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分部及單元工程，已評定多少分部、單元工程，評定結(jié)果多少合格