信息安全內(nèi)審checklist

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流信息安全內(nèi)審checklist審查要點(diǎn)檢查時(shí)間審核結(jié)果發(fā)現(xiàn)是否開展了信息安全的檢查活動(dòng)？有安全檢查記錄或者報(bào)告，和改善記錄1，是否制定了資產(chǎn)清單，包含了所有的客戶信息資產(chǎn)，包括服務(wù)器，個(gè)人電腦，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，支持設(shè)備，人員，數(shù)據(jù)？2，對這些資產(chǎn)清單是否有定期的更新？ 1. 確認(rèn)資產(chǎn)清單正確2. 確認(rèn)更新記錄3. 客戶的資產(chǎn)的保護(hù)上面的資產(chǎn)清單上是否標(biāo)識了所有人和保管人？（要點(diǎn)：確認(rèn)資產(chǎn)的所有人和保管人被清楚的標(biāo)識，并且和實(shí)際情況相符）是否按客戶文檔的密級規(guī)則進(jìn)行了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)確認(rèn)對于機(jī)密信息(電子文檔，打印文檔),限定范圍的信息(電子文檔，打印文檔

2、)是否有明確標(biāo)識。根據(jù)需要，確認(rèn)限定范圍，附帶標(biāo)識，制定日期，制定者。是否使所有員工和信息安全相關(guān)人員簽署了保密協(xié)議/合同？是否有信息安全意識、教育和培訓(xùn)計(jì)劃？確認(rèn)培訓(xùn)計(jì)劃是否執(zhí)行了信息安全意識、教育和培訓(xùn)？培訓(xùn)記錄（實(shí)施日期，培訓(xùn)內(nèi)容/教材,參加人員）是否制定了信息安全懲戒規(guī)程？是否執(zhí)行了信息安全懲戒？郵件用戶是否清除了？抽查是否有離職人員的用戶權(quán)限沒有被清除門禁權(quán)限是否清除了？內(nèi)部OA權(quán)限是否清除了？抽查是否有離職人員的用戶權(quán)限沒有被清除SVN/CC/VSS權(quán)限是否清除了？部門服務(wù)器的權(quán)限是否清除了？（要點(diǎn)：實(shí)地檢查是否有離職員工/轉(zhuǎn)出員工的訪問權(quán)限沒有被清除）是否制訂規(guī)則劃分了安全區(qū)域？

3、確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)是否劃分了安全區(qū)域等級是否執(zhí)行了安全區(qū)域劃分規(guī)則？對不同等級的區(qū)域是否有相應(yīng)措施，措施是否被執(zhí)行是否制訂安全區(qū)域出入規(guī)則？1. 在公司內(nèi)部，員工是否佩帶可以識別身份的門卡。2. 機(jī)房，實(shí)驗(yàn)室是否有出入管制規(guī)則是否執(zhí)行了安全區(qū)域出入規(guī)則（前臺接待，機(jī)房，實(shí)驗(yàn)室訪問控制）？安裝了防盜設(shè)施。（機(jī)房大門的上鎖，ID卡的識別裝置進(jìn)入，離開的管理），實(shí)驗(yàn)室進(jìn)出是否有管理記錄是否定期執(zhí)行門/窗等入口安全檢查？檢查記錄是否定義了公共訪問/交接區(qū)域？確認(rèn)定義文件是否監(jiān)控了公共訪問和交接區(qū)域?實(shí)地查看是否有監(jiān)控措施服務(wù)器是否得到了妥善的安置和防護(hù)？1. 重要的服務(wù)器放在安全的區(qū)域（如機(jī)房）2. 是否

4、有UPS3. 溫度和濕度合適個(gè)人電腦是否得到了安置和防護(hù)？1. 筆記本安裝PoinSec,配有物理鎖 2. 所有電腦使用密碼屏幕保護(hù)3. 不用的筆記本是否放入帶鎖的柜中。是否制訂服務(wù)器維護(hù)計(jì)劃？確認(rèn)計(jì)劃內(nèi)容SecureID是否被管理確認(rèn)是否掌握遠(yuǎn)距離訪問用戶及SecureID的信息。設(shè)備處置是否經(jīng)過了申請？（設(shè)備維修，銷毀等）確認(rèn)修理及報(bào)廢時(shí)的HDD的對應(yīng)方法。設(shè)備處置是否經(jīng)過了管理審批記錄服務(wù)器，網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用系統(tǒng)的變更是否經(jīng)過了管理？變更申請記錄是否進(jìn)行了防病毒軟件的部署確認(rèn)部門系統(tǒng)和個(gè)人PC的手都已經(jīng)部署并且狀態(tài)正常。是否有及時(shí)的防病毒軟件的升級對防病毒軟件的是否進(jìn)行了檢查?(執(zhí)行一次檢查）

5、備份策略制訂是否有備份策略的制訂？部門中的重要系統(tǒng)，確認(rèn)定期備份的流程及記錄。備份實(shí)施是否有備份的實(shí)施？備份驗(yàn)證是否有備份的驗(yàn)證備份保護(hù)是否有備份保護(hù)是否實(shí)施了網(wǎng)絡(luò)控制是否有網(wǎng)絡(luò)訪問方面的限制是否對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全進(jìn)行了控制1.Web訪問服務(wù)的安全2.Mail 服務(wù)的安全是否有移動(dòng)介質(zhì)清單的管理1. 是否有管理清單2. 記錄重要信息的外部存貯介質(zhì)(例如：外置硬盤，CD,DVD,U盤，PCMCIA移動(dòng)存儲(chǔ)卡，存儲(chǔ)備份資料用的備份設(shè)備等)，是否被保管在帶鎖的文件柜中？是否有移動(dòng)介質(zhì)報(bào)廢管理1. 報(bào)廢的申請和審批記錄1. 確認(rèn)文本文件的廢棄方法。2. 確認(rèn)是否將含有重要信息的文本文件就此扔在垃圾箱中或

6、扔在可回收資源的箱子中。3. 確認(rèn)是否將垃圾箱和可回收資源的箱子放在安全的場所。4. 打印機(jī)上是否留有文件沒有被取走系統(tǒng)文件是否得到了保護(hù)1. 檢查其訪問權(quán)限設(shè)定。2. 是否有備份是否有信息交換策略制訂確認(rèn)項(xiàng)目或其他敏感信息是否在發(fā)送前經(jīng)過授權(quán)者確認(rèn)，是否經(jīng)過信息所有人（如PM）的授權(quán)？和信息交換方是否簽訂了協(xié)議和交換涉及方簽訂NDA物理介質(zhì)傳輸是否得到了保護(hù)1. 檢查包裝合理性2. 搬運(yùn)方法合理性是否按照公司規(guī)程實(shí)施了電子信息交換確認(rèn)是否有電子郵件使用規(guī)則，和實(shí)施情況（如發(fā)送重要文件時(shí)是否有文件加密等）是否按照公司規(guī)程實(shí)施業(yè)務(wù)信息互聯(lián)1. 互聯(lián)網(wǎng)使用的檢查。2. 戶（FX/XC)之間的互聯(lián)是

7、否有訪問控制，權(quán)限分配規(guī)則是否有訪問控制方針制訂如果有文件共享請確認(rèn)：1. 確認(rèn)是否設(shè)置了全員都可以訪問的權(quán)限。2. 確認(rèn)對于長時(shí)間不使用的人員是否暫停其帳號。3. 確認(rèn)共享文件的訪問權(quán)限范圍。3. 所有對PC的訪問都有密碼保護(hù)是否對訪問控制方針進(jìn)行了評審是否有定期的Review是否有用戶注冊的管理1. 確認(rèn)用戶賬號是否有申請書。確認(rèn)用戶ID及主要訪問的清單，要求刪除的用戶或訪問權(quán)限是否及時(shí)修改。確認(rèn)處理申請的記錄。是否有特權(quán)管理的管理如果訪問控制清單等是以紙張形式打印出來的，確認(rèn)是否保管在上鎖的地方。電子文檔是否保管在只有管理者才能打開的場所。是否有口令的管理有沒有將口令寫在便條上，或者告知他人是否定期對權(quán)限進(jìn)行了審核定期審核記錄是否制定了口令策略管理人員的密碼設(shè)定。是否有員工號等容易推斷的密碼。1個(gè)帳號是否有多個(gè)用戶。密碼是否記錄在便條上。密碼為6位英文數(shù)字以上。是否執(zhí)行了口令策略是否實(shí)施了網(wǎng)絡(luò)隔離（不同功能和密級網(wǎng)絡(luò)的隔離，物理或邏輯）？1. 是否有隔離區(qū)2. 從隔離區(qū)外是否可以訪問區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)資源是否對網(wǎng)絡(luò)連接實(shí)施了控制接入網(wǎng)絡(luò)前是否經(jīng)過IM或者ISM的安全檢查是否實(shí)施了網(wǎng)絡(luò)路由控制是否制訂了信息訪問限制策略訪問策略定義文件是否執(zhí)行了信息訪問限制策略對照文件實(shí)地觀察實(shí)施情況是否對訪問策略進(jìn)行了審核審核