承包商HSE管理規(guī)定(試行)

1、黑龍江石油分公司承包商HSE管理規(guī)定（試行）第一章制定依據(jù)和一般規(guī)定第一條 為了加強公司對承包商HSE管理，根據(jù)中國石化集 團公司承包商管理規(guī)定，結(jié)合黑龍江公司的實際情況，特制 定黑龍江石油分公司承包商HSE管理規(guī)定第二條 本規(guī)定適用于承建黑龍江公司工程項目的承包商,各基層單位可參照本規(guī)定細化相應(yīng)的承包商HSE管理規(guī)定。第三條 承包商應(yīng)自覺遵守國家有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政策、法律、法規(guī)、制度、規(guī)定以及黑龍江石油分公司有關(guān)安全管理規(guī) 定，并接受黑龍江石油分公司的安全監(jiān)督。第四條承包商應(yīng)接受黑龍江石油公公司對其進行的包括 施工機具在內(nèi)的安全狀況評審。第二章安全資質(zhì)第五條 承包商應(yīng)具備所承擔(dān)工程項目相

2、應(yīng)的等級資質(zhì)。第六條 承包商應(yīng)有兩年以上良好的安全業(yè)績。安全管理資 料中應(yīng)有兩年以上重大安全事故、事故發(fā)生率、“三違”事故發(fā) 生率的原始記錄以及事故隱患治理情況檔案。第七條所有承包商都應(yīng)實行安全、環(huán)境與健康（以下簡稱HSE）管理，并具有有效的審核和評審報告。第三章安全評審第八條 凡參加承建工程項目的承包商，必須經(jīng)過發(fā)展基建 處施工能力預(yù)審和安全數(shù)質(zhì)量處HSE資格預(yù)審，合格者發(fā)相應(yīng)的 資格預(yù)審確認書。第九條根據(jù)發(fā)展基建處委托專業(yè)招標(biāo)單位出具的資質(zhì)入 圍（資格預(yù)審），確定入圍單位，對于單項工程進行工程項目招 標(biāo)，以確保工程的質(zhì)量和價格。承包商原則上每年度進行一次入 圍。具體審核內(nèi)容為：1 .驗證承

3、包商營業(yè)能力和經(jīng)營范圍是否符合要求（營業(yè)執(zhí) 照）。2 .驗證承包商施工管理能力和隊伍素質(zhì)能否滿足工程要求 （資質(zhì)等級證書）。3 .驗證承包商安全生產(chǎn)保證體系是否健全，安全措施是否 落實（安全許可證）。4 .審核承包商類似項目及施工安全經(jīng)歷和業(yè)績（由施工單 位在辦證時同時書面提供，主要為施工中發(fā)生的各種事故情況和 相關(guān)部門獎罰情況）。5 .審核承包商財務(wù)狀況，企業(yè)信譽和安全負責(zé)人和現(xiàn)場安全管理人員安全管理資格證。第十條 按照“誰發(fā)包、誰負責(zé)”的原則，工程主管部門（發(fā)包部門）負責(zé)對施工單位進行資質(zhì)審查，對施工單位的合法性、 適應(yīng)性、可靠性、技術(shù)資質(zhì)水平和安全保證條件進行確認，驗證 如下證件。1 .

4、查驗安全資格審查情況，有無安全數(shù)質(zhì)量處簽發(fā)的安全施工作業(yè)許可證。2 .確認施工單位營業(yè)能力和經(jīng)營范圍。3 .確認施工單位的施工管理能力和隊伍素質(zhì)。4 .審核施工單位施工經(jīng)歷。5 .審核施工單位的特種作業(yè)人員所持的特種作業(yè)證件。若存在工程分包，審查分包合同及分包隊伍的資質(zhì)。第十一條 承包商在通過發(fā)展基建處審核合格后，根據(jù)承 包商HSE資格預(yù)審表（格式見附件1）,向安全數(shù)質(zhì)量處申請HSE 資質(zhì)審查，安全數(shù)質(zhì)量處負責(zé)對承包商進行HSE資格預(yù)審，對合 格者發(fā)給承包商HSE資格確認證書（格式見附件2）0承包 商HSE資格預(yù)審表評分80分（含80分）以上者為合格承包商， 有權(quán)參加公司工程項目承包，80分以

5、下者不能列為承包商范圍。第十二條“承包商HSE資格確認證書”每年復(fù)審一次，連續(xù)三年復(fù)審合格的承包商可將復(fù)審周期延長至兩年一次。第十三條 承包商HSE管理的主要內(nèi)容至少應(yīng)包括：1 .承包商HSE承諾；2 .危害識別、風(fēng)險評價和危害識別風(fēng)險采取的措施；3 .個人職業(yè)防護器具的目錄和有效檢驗證書；4 .承包商HSE培訓(xùn)計劃；5 .崗位操作人員、安全監(jiān)督人員的HSE培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi) 容和相關(guān)會議紀要；6 .規(guī)章制度和HSE管理體系文件；7 .職業(yè)性健康體檢程序；8 .事故/事件調(diào)查和處理管理規(guī)定；9 .其他相應(yīng)內(nèi)容。第四章安全風(fēng)險抵押金的管理第十四條 承包商審查合格后，必須向甲方交納一定數(shù)量 的安全風(fēng)

6、險抵押金，交納順序是由安全數(shù)質(zhì)量處計賬填單，施工 單位持單到財務(wù)處一次交清抵押金，然后返回一份給安全數(shù)質(zhì)量 處，自己保存一份。第十五條安全施工風(fēng)險抵押保證金的數(shù)額，由發(fā)展基建 處和安全數(shù)質(zhì)量處根據(jù)工程投資額、施工危險程度、施工時間來 確定，繳納安全風(fēng)險抵押金的標(biāo)準(zhǔn)由安全數(shù)質(zhì)量處結(jié)合國家安全 生產(chǎn)管理條例具體實施。第十六條 承包商違反甲方的禁煙、動火、用電、破土、 用水等安全管理規(guī)定，工程主管部門、施工所在生產(chǎn)單位和安全 等部門均可按我公司有關(guān)規(guī)定進行處罰。因承包商責(zé)任造成甲方事故的，由安全部門按規(guī)定加重處罰。甲方對承包商的罰款金額 均從承包商交納的安全施工風(fēng)險抵押保證金中扣除。第十七條抵押金數(shù)

7、額不夠時，承包商應(yīng)根據(jù)甲方的書通知及時補交。第十八條工程項目施工完成后，由安全數(shù)質(zhì)量處對承包 商的安全施工風(fēng)險抵押保證金進行結(jié)算，安全風(fēng)險抵押金的90% 歸還承包商，10%作為雙方施工安全管理費用，違章違紀及發(fā)生 事故的罰款均從抵押金中扣除。退還抵押金的數(shù)額為：抵押金 *90%-罰款金，施工單位憑安全數(shù)質(zhì)量處填單，到財務(wù)處將剩余 抵押金一次性向承包商返回。第十九條安全風(fēng)險抵押金額的10%安全管理費和罰款 金額，統(tǒng)一由安全數(shù)質(zhì)量處掌握使用，用于安全施工的教育及獎 勵雙方在施工中有突出貢獻的有關(guān)人員。第二十條安全數(shù)質(zhì)量處收取安全風(fēng)險抵押金后，其它單 位不得以任何借口再收取施工單位的費用。第五章安全

8、管理職責(zé)第二十一條 安全數(shù)質(zhì)量處負責(zé)制定承包商HSE管理規(guī)定和承包商HSE管理考核細則；每年1 2月份對各承包商進行年度HSE資質(zhì)評審或安全資質(zhì)評審；定期或不定期對承包商HSE的執(zhí)行情況（包括作業(yè)現(xiàn)場）進行監(jiān)督、檢查和考核，并定期進行公布。第二十二條 省公司安全數(shù)質(zhì)量處負責(zé)監(jiān)督檢查項目安全措施的落實情況，對查出的問題督促承包商整改，并跟蹤檢查。在項目完工后，安全數(shù)質(zhì)量處負責(zé)對承包商HSE表現(xiàn)做出評價, 將承包商HSE表現(xiàn)評價送交施工單位，并抄送發(fā)展基建處備案。第六章 承包項目的實施程序第二十三條 承包商承接的所有工程項目應(yīng)按合同法要 求簽訂工程合同書，合同中應(yīng)明確雙方HSE管理工作的內(nèi)容及應(yīng)

9、負的責(zé)任。第二十四條 合同在雙方確認簽訂前應(yīng)按內(nèi)控規(guī)定報送安全數(shù)質(zhì)量處等部門審查會簽，未經(jīng)會簽的施工、檢維修等合同 不得開工。承包商承接的所有工程項目（包括臨時追加的工程項 目），應(yīng)制定安全施工方案并簽訂HSE工程B艮務(wù)協(xié)議，經(jīng) 發(fā)展基建處和安全數(shù)質(zhì)量處審定后，方可實施。第二十五條施工前，承包商到安全數(shù)質(zhì)量處或基層單位接 受HSE教育。培訓(xùn)合格者發(fā)“入場施工許可證”，有效期與施工期限同步，最長不超過一年。安全教育內(nèi)容為：1 .國家、集團公司和黑龍江石油分公司的安全生產(chǎn)法規(guī)、制 度和規(guī)定，油庫、加油站的安全生產(chǎn)特點、特殊危險部位及特 殊要求等。2 .與施工作業(yè)有關(guān)的車間（裝置、部位）的主要危險危

10、害因 素及安全事項、安全制度、安全設(shè)施和對勞保器具的特殊要求等。3 .針對庫站生產(chǎn)的特點提出施工安全要求，以及施工作業(yè) 的有關(guān)專業(yè)安全要求等。4 .安全教育時間不得少于8小時，經(jīng)過書面考試合格，受 教育者本人簽字。施工單位負責(zé)填寫外來施工人員統(tǒng)計表，由地 市公司安全部門負責(zé)簽發(fā)考試成績，5 .施工人員安全教育考試成績不及格者，不得辦理入場證， 施工單位不得與其簽訂勞動合同。6 .安全部門出具的通知，嚴格按人數(shù)和施工期限辦理入庫 站證。施工人員憑證進出現(xiàn)場施工。第二十六條施工作業(yè)基本條件1 .明確雙方HSE管理工作的第一責(zé)任人；2 .確定雙方現(xiàn)場HSE管理的聯(lián)絡(luò)人員；3 .對施工方案中的危害識別

11、和風(fēng)險評價結(jié)論進行審核、確認;4 .編制工程施工項目施工組織方案及HSE措施，報發(fā)展基建處審核、安全數(shù)質(zhì)量處備案。5 .公司應(yīng)對施工人員進行三級安全教育，施工單位應(yīng)將“特 種作業(yè)操作證”和安全管理資格證，報安全部門備案；6 .施工用的臨時設(shè)施、建筑符合防火、防爆、防毒等要求, 消防器材配備齊全，道路暢通；7 .雙方人員確認作業(yè)現(xiàn)場已具備安全作業(yè)條件。第二十七條承包商HSE管理要求1 .使用的工具、機具應(yīng)符合安全要求；2 .應(yīng)遵守公司的安全生產(chǎn)管理規(guī)定，辦理相關(guān)作業(yè)許可證；3 .凡施工現(xiàn)場的作業(yè)人員，應(yīng)嚴格執(zhí)行合同中的HSE條款， 接受省公司和各專業(yè)中心安全檢查和監(jiān)督；4 .進入施工現(xiàn)場應(yīng)穿戴符

12、合國家標(biāo)準(zhǔn)及公司規(guī)定的勞動防 護用品。第七章對承包商的監(jiān)督和制約第二十八條 承包商在工程項目施工中發(fā)生違反公司有關(guān) 安全管理規(guī)定或危及公司安全生產(chǎn)，公司或?qū)I(yè)中心有權(quán)勒令整 改或停止作業(yè)，并根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的處理。第二十九條 發(fā)展基建處、安全數(shù)質(zhì)量處、各專業(yè)中心應(yīng)經(jīng)常深入現(xiàn)場，監(jiān)督檢查直接作業(yè)環(huán)節(jié)安全措施的落實情況，發(fā)現(xiàn) 承包商施工人員違反HSE管理規(guī)定，由安全數(shù)質(zhì)量處應(yīng)向承包商 下達“隱患整改通知單”，并跟蹤檢查，如逾期未整改的，一律 停工整改。第三十條公司安全數(shù)質(zhì)量處定期或不定期對承包商HSE管 理進行考核，根據(jù)承包商HSE管理考核細則（見附件3）,對 于一年累計考核扣分滿30分的單位，安

13、全數(shù)質(zhì)量有權(quán)收回“承 包商HSE資格確認證書”。第三十一條凡多次違章或違章情節(jié)較為嚴重的承包商，要 對其進行通報批評、警告，對一年累計違章5次、HSE管理混亂 導(dǎo)致安全事故發(fā)生的承包商，安全數(shù)質(zhì)量有權(quán)收回“承包商HSE 資格確認證書”。第三十二條在施工作業(yè)過程中發(fā)生的事故，按事故管理 規(guī)定執(zhí)行。第三十三條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行.附件：1.承包商HSE資格預(yù)審表2 .承包商HSE資格預(yù)審確認證書3 .承包商HSE管理考核細則承包商HSE資格預(yù)審表承蛹名稱時間評位地點評審人評詢目號實際情況刀評 值期直m賺方 針（8分）1是否有一個書面的HSE組織體系42是否包含領(lǐng)導(dǎo)的HSE承諾和HSE總體目 標(biāo)

14、4HSE責(zé)任、職 資源質(zhì) （9分）3是否有現(xiàn)成的HSE管理架構(gòu)，成員是否 包括高層領(lǐng)導(dǎo)34有專職HSE領(lǐng)導(dǎo)；HSE監(jiān)督人員；HSE協(xié) 調(diào)員35管理者、監(jiān)督人員和雇員的義務(wù)和貢任、 耳城是否懈3危害闞風(fēng) 險的古麴翱（1 0 分）6已采取的控制措施是否基于風(fēng)險訊古結(jié)果57是否建立起控制風(fēng)險措施執(zhí)行的監(jiān)督機 制5個歷護（8分）8是否提供給員工合適的個人防護用品39是否有詳細的個人防護用品清單110是否制定了個人防護用品檢查和維護的計劃111是否進行了個人防護品使用的培訓(xùn)3劃境、訓(xùn)同戈（8分）12是否建立崗位人員專業(yè)技能培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)113崗位人員是否在相應(yīng)工作技能方面受到了培訓(xùn)114特殊工種人員是否取得了

15、相應(yīng)的資格證書115是否W對新雇員、遮嘶班叫!用的監(jiān) 督人員進行HSE上崗教育的計劃，計劃 是否包括以下方面的內(nèi)容：工作危險性；安全監(jiān)督程序；安：全監(jiān)fW；急火災(zāi)預(yù)防與響應(yīng)；不安全行為和狀態(tài) 報告)16上崗HSE教育計劃時間是否達到規(guī)定時間要求117對監(jiān)督人員是否有特定的HSE培訓(xùn)it劃118對員工HSE培訓(xùn)及專業(yè)培訓(xùn)是否有記錄119是翻員工HSE勝（i考核記t1HSE癖制度$«乍掰呈（2 0 分）20現(xiàn)易f理121動火作業(yè)122受限空間的進入123_作業(yè)124健吊舜業(yè)125作業(yè)126臨時用電127設(shè)備上鎖和警告標(biāo)志128兩安全129壓縮氣瓶130便攜式電動工具131個人防護用品13

16、2放射線作業(yè)133化學(xué)品儲存、使用134應(yīng)急預(yù)M135廢物處理136不安全狀況報告137其他限3詢常Mm療w（4分）38是否預(yù)先確定身體適合工作的能力239是否在現(xiàn)場為員工提供急救和其他醫(yī)療服務(wù)2HSE檢查監(jiān)督（9分）40是否有監(jiān)督人員進行定期的工作場所 HSE檢查341體進行審核342是否有不符合分析、跟蹤整改程序3>4呦質(zhì)材 料43 2是否建立采購設(shè)備和物質(zhì)材料的健康、 安全和環(huán)境規(guī)范44采購的需認證的設(shè)備和物質(zhì)材料是否得 到認證2呦質(zhì)材 料（1 0 分）45是否建立及實施設(shè)備定期檢查制度： 一起重設(shè)備-移動梯子、手腳架一升降機一滅火器一便攜式電動工具一焊接設(shè)備 一特殊個人防護用品2

17、46是否按照要求維護操作設(shè)備247對于檢驗檢查過的設(shè)備是否有相應(yīng)的檢148是否有設(shè)備檢查和維護記錄1事件報 告、49是否已建立事故、事件（包括未遂事件） 報告和登記程序3理規(guī)定 （6分）50是否建立事故、事件調(diào)查處理程序3近三年的HSE 表（8分）51有嚴重不符合項記錄，每次扣552有一般不符合項記錄，每次扣253有輕微不符合項記錄，每次扣1合i十總分 （100 分）附件3：承包商HSE資格確認證書（單位）:你單位的HSE資格已經(jīng)審核確認，符合黑龍江石油公司HSE管理體系的管 理要求。特發(fā)此證。發(fā)證單位：（蓋章）年 月 日承包商考核細則序號考核項目（滿分為150分）扣分標(biāo)準(zhǔn) （分/人、 次）1

18、用火作業(yè)11分1.1未開具用火作業(yè)許可證21.2現(xiàn)場有易燃物且未進行有效防護11.3現(xiàn)場無監(jiān)護人11.4作業(yè)人無有效證件11.5擅自移動動火點或一票多動火點11.6氣瓶接管沒有使用管夾，或者連接不牢固11.7氣瓶與動火點間距小于10m11.8火星濺落在氣焊設(shè)施或電纜線上11.9施工器具擺放不規(guī)范11. 1其他違反有關(guān)安全管理規(guī)定、操作規(guī)程的12進入受限空間作業(yè)8分2. 1未開具進入受限空間作業(yè)許可證22.2現(xiàn)場無監(jiān)護人12.3現(xiàn)場未配備符合規(guī)定的應(yīng)急救護器具12.4安全行燈電壓高于安全電壓12.5用電工具沒有漏電保護開關(guān)和接地保護12.6沒有油氣濃度分析數(shù)據(jù)12. 7其他違反有關(guān)安全管理規(guī)定、

19、操作規(guī)程的13破土作業(yè)8分3. 1未開具破土作業(yè)許可證23.2現(xiàn)場無安全監(jiān)護人13.3沒有設(shè)置圍欄及警告牌，夜間作業(yè)沒有設(shè)警示燈13.4未經(jīng)批準(zhǔn)堵塞消防通道13.5在基坑和管溝動土作業(yè)未按要求進行支撐和防護13.6施工器具、器材擺放不規(guī)范，土石方未及時清理13. 7其他違反有關(guān)安全管理規(guī)定、操作規(guī)程的14臨時用電作業(yè)9分4. 1未開具用火作業(yè)許可證，未開具臨時用電作業(yè)許可 證24.2臨時配電箱沒有漏電保護開關(guān)和接地保護24.3臨時用電作業(yè)期限超過用火作業(yè)許可證期限24.4接頭或電纜裸露，配電箱附近有易燃物且未防護24.5其他違反有關(guān)安全管理規(guī)定、操作規(guī)程的16高處作業(yè)15分6. 1未按規(guī)定辦理

20、高處作業(yè)許可證36.2未按規(guī)定系好安全帶36.4腳手架未掛驗收合格牌與限重牌16.5腳手架使用竹木搭建16.6高處作業(yè)與架空電線沒有保持規(guī)定的安全距離36. 7作業(yè)器具未放置好，有墜落危險16.8高空拋物26.9其他違反有關(guān)安全管理規(guī)定、操作規(guī)程的110其他作業(yè)6分10. 1未按規(guī)定辦理有效的作業(yè)許可證310.2現(xiàn)場未按規(guī)定配置監(jiān)護人110.3未按規(guī)定進行著裝，戴好安全帽110.4其他違反有關(guān)安全管理規(guī)定、操作規(guī)程的112施工HSE方案考核11分12. 1無作業(yè)方案施工或擅自變更作業(yè)方案312.2未辦理HSE開工許可證312.3現(xiàn)場施工機具未經(jīng)過自檢掛牌，未向監(jiān)理人員報驗112.4未按照要求開展風(fēng)險評估，告示HSE管理信息112.5現(xiàn)場施工作業(yè)未經(jīng)技術(shù)人員指導(dǎo)、監(jiān)督112.6施工機具的擺放未按轄區(qū)單位要求進行擺放，危及 正常生產(chǎn)和人身安全112. 7其他違反有關(guān)安全管理規(guī)定、操作規(guī)程的113承包商HSE教育考核5分13. 1沒有安全教育合格證和進入施工現(xiàn)場證313.2沒有按時參加安全例會113.3無故不參加項目安全例會，或臨時召開的必要的HSE會議114人員HSE行為考核14分14. 1攜帶香煙、火柴、