




版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)
文檔簡介
1、?證券投資基金銷售根底考試大綱2022年? 第一章 證券市場根底知識掌握有價證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、根本功能;熟悉證券市場的結(jié)構(gòu);掌握證券市場參與者;了解證券市場的產(chǎn)生與開展,熟悉我國證券市場的開展和對外開放。掌握股票的定義、性質(zhì)、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);掌握股票的價值與價格的概念。熟悉影響股票價格的主要因素;掌握與股票相關(guān)的局部概念的含義。掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區(qū)別。熟悉金融衍生工具的概念和特征;熟悉金融衍生工具的分類;掌握我國主要金融衍生工具的類型;了解金融衍生
2、工具的功能。掌握證券發(fā)行市場的定義和構(gòu)成;掌握我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式、我國證券發(fā)行價格確實定。熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式和運作系統(tǒng);掌握證券交易的原那么和規(guī)那么;掌握我國中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的主要交易規(guī)那么;熟悉我國的場外市場;熟悉股票價格指數(shù)的定義;了解國際市場主要的股票價格指數(shù);熟悉我國主要的股票價格指數(shù)。掌握證券市場監(jiān)管的意義和原那么、目標(biāo)和手段;熟悉我國的證券市場監(jiān)管機構(gòu)。掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風(fēng)險的定義和類型;掌握證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系。第二章 證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資
3、基金與常見金融工具和理財產(chǎn)品的區(qū)別,熟悉基金的參與主體。了解基金管理人的市場準(zhǔn)入,熟悉基金管理人的職責(zé),了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù),掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的根本要求。了解托管人的市場準(zhǔn)入,熟悉基金托管人的職責(zé),了解基金托管人的主要業(yè)務(wù)。熟悉基金的法律形式與運作方式。熟悉各種類型基金的概念與特點。了解基金的起源與早期開展,了解國外基金業(yè)的開展及其特點,熟悉我國證券投資基金業(yè)的開展及其特點;了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。第三章 證券投資基金的運作熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。熟悉封閉式基金的出售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)那么;熟悉封
4、閉式基金的交易費用。熟悉開放式基金的出售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟和收費模式,掌握基金認購份額的計算方法。掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原那么及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開放式基金的收費模式;掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)業(yè)務(wù);掌握巨額贖回的認定與處理方式。了解ETF、LOF份額的募集認購方式,熟悉ETF、LOF份額的交易規(guī)那么、申購和贖回的原那么。熟悉QDII基金申購與贖回的規(guī)定。熟悉基金份額登記的根本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結(jié)算流程。熟悉基金的投資運作管理目標(biāo)、實現(xiàn)過程及投資運作的風(fēng)
5、險控制。熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及根本原那么。熟悉與基金有關(guān)的費用種類以及各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式。了解基金會計核算的特點。熟悉基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機構(gòu)法人、個人投資者投資基金的稅收規(guī)定。了解基金信息披露的分類和根本原那么,熟悉基金信息披露的一般規(guī)定。熟悉基金市場參與主體的信息披露義務(wù)和披露規(guī)那么。熟悉基金合同、招募說明書的主要披露事項及其運用。熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內(nèi)容及其應(yīng)用。了解基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn),了解需要進行臨時信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。熟
6、悉貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容及其應(yīng)用。第四章 證券投資基金的銷售掌握基金營銷的含義、特征及主要內(nèi)容;熟悉基金的銷售渠道。熟悉建立客戶關(guān)系的主要環(huán)節(jié)和根本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續(xù)營銷、基金轉(zhuǎn)換以及基金定期定額的概念。熟悉基金銷售客戶效勞的意義、內(nèi)容和效勞方式;熟悉客戶投訴的處理方式。熟悉基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類;掌握基金銷售的風(fēng)險防范措施。第五章 證券投資基金的分析與評價掌握基金分析與評價的目的和意義,熟悉基金分析與評價的原那么。掌握對基金公司和基金經(jīng)理進行分析評級的考察范圍,了解考察要點。了解基金簡單份額凈值增長率、復(fù)權(quán)份額凈值增長率的含義和計算原理,了解基金其他收益的計算
7、原理。掌握基金風(fēng)險的類型,了解對基金收益進行風(fēng)險調(diào)整的意義,熟悉常用的風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)。了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數(shù)型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標(biāo),掌握根本分析要點。了解基金評級的原理及方法,熟悉基金評級的運用及局限性。第六章 證券投資基金銷售的適用性掌握基金銷售適用性的概念和內(nèi)涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解?證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見?的內(nèi)容。掌握投資人利益優(yōu)先原那么、全面性原那么、客觀性原那么、及時性原那么的涵義。熟悉基金投資者風(fēng)險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際應(yīng)用。了解投資者教育活動的內(nèi)容和形式;了解基金管理公司和代銷機構(gòu)的在投資者教育上的職責(zé);熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責(zé);了解投資者教育的意義。第七章 基金銷售的標(biāo)準(zhǔn)熟悉我國基金銷售的法規(guī)體系、監(jiān)管框架;熟悉基金銷售監(jiān)管的意義、原那么、目標(biāo)和行政監(jiān)管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。熟悉基金銷售機構(gòu)市場準(zhǔn)入條件,熟悉有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn);掌握基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)及原那么,熟悉基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制體系建設(shè)的根本要求;掌握基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)和維護的原那
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2025初三升高一數(shù)學(xué)暑假銜接講義25講含答案(必修一內(nèi)容)3.5.4 恒成立和存在性問題含答案
- 2025年中考語文一模試卷
- 測評依據(jù)22課件
- 苯環(huán)親電取代的定位規(guī)律54課件
- 考研復(fù)習(xí)-風(fēng)景園林基礎(chǔ)考研試題附參考答案詳解【完整版】
- 考研復(fù)習(xí)-風(fēng)景園林基礎(chǔ)考研試題(真題匯編)附答案詳解
- 風(fēng)景園林基礎(chǔ)考研資料試題及參考答案詳解【培優(yōu)】
- 《風(fēng)景園林招投標(biāo)與概預(yù)算》試題A帶答案詳解ab卷
- 2023年上海市上海市松江區(qū)佘山鎮(zhèn)招聘社區(qū)工作者真題附詳細解析
- 2024年山東華興機械集團有限責(zé)任公司人員招聘筆試備考題庫及參考答案詳解一套
- 2023年山東省濟南市高新區(qū)中考物理一模試卷(含解析)
- 工程質(zhì)量保證措施
- 環(huán)保知識試題-環(huán)保知識試題及答案
- 劉醒龍文集:生命是勞動與仁慈
- 探尋中國茶一片樹葉的傳奇之旅2023章節(jié)測試答案-探尋中國茶一片樹葉的傳奇之旅超星爾雅答案
- 預(yù)制管樁吊裝方案
- 2023年版一級建造師-水利工程實務(wù)電子教材
- GB/T 39936-2021深冷保冷用泡沫塑料
- 國家開放大學(xué)電大《課程與教學(xué)論》形考任務(wù)3試題及答案
- 社會治安綜合治理課件
- alphacam使用教程文檔
評論
0/150
提交評論