工程建設(shè)過(guò)程中業(yè)主的合同管理

1、工程建設(shè)過(guò)程中業(yè)主方的合同管理孔曉勇摘要：工程建設(shè)活動(dòng)中的“四大控制”都是在合同管理體系的制約、保護(hù)和調(diào)整之下進(jìn)行的，而合同實(shí)施過(guò)程中存在技術(shù)、環(huán)境、組織、管理等情況發(fā)生變化導(dǎo)致業(yè)主或承包商可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，因此我們要建立全過(guò)程、全方位、動(dòng)態(tài)的合同管理理念，制訂建設(shè)工程合同管理措施，并以各項(xiàng)制度保證合同管理體系的有效執(zhí)行。主題詞： 工程建設(shè) 業(yè)主 合同 管理合同管理指參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過(guò)程中自覺(jué)地、認(rèn)真嚴(yán)格地遵守所簽訂的合同的各項(xiàng)規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)，行使各自的權(quán)利、履行各自的義務(wù)、維護(hù)各方的權(quán)利，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。合

2、同管理是工程建設(shè)管理一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容。因?yàn)椋谌魏喂こ添?xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，其主體的行為必定會(huì)形成各個(gè)方面的社會(huì)關(guān)系，諸如政府建設(shè)管理機(jī)關(guān)、項(xiàng)目法人單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、建設(shè)監(jiān)理單位等。其中，除了政府建設(shè)管理機(jī)關(guān)是依據(jù)法律、法規(guī)對(duì)工程建設(shè)主體行使行政監(jiān)督管理外，其他各個(gè)方面社會(huì)關(guān)系都是通過(guò)“合同”這一契約關(guān)系形成的。工程建設(shè)活動(dòng)中的“四大控制”都是在合同管理體系的制約、保護(hù)和調(diào)整之下進(jìn)行的。有效的合同管理是促進(jìn)參與工程建設(shè)各方全面履行合同約定的義務(wù),確保建設(shè)目標(biāo)(安全、質(zhì)量、投資、工期)的重要手段。因此,加強(qiáng)合同管理工作對(duì)于承包商以及業(yè)主都具有重要的意義。一、建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的分析合同風(fēng)險(xiǎn)是

3、合同實(shí)施過(guò)程中技術(shù)、環(huán)境、組織、管理等情況發(fā)生變化導(dǎo)致業(yè)主或承包商可能遭受的損失。合同條款中潛伏的風(fēng)險(xiǎn)主要是合同條款遺漏，表達(dá)有誤，索賠管理不力，合同糾紛，項(xiàng)目成員在合同中的責(zé)權(quán)利界定不清；可能被起訴或承擔(dān)相關(guān)法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)等。認(rèn)真分析研究合同實(shí)施過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在簽訂工程承包合同時(shí)盡量規(guī)避或轉(zhuǎn)移可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，在履行合同的過(guò)程中采取有效的防范措施，都可以有效地防范工程實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 合同風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是指業(yè)主在工程項(xiàng)目立項(xiàng)決策時(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生平頻率高、可能造成嚴(yán)重?fù)p失的項(xiàng)目不予批準(zhǔn)，或采用其它替代方案。對(duì)

4、已發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭采取及時(shí)的控制措施。風(fēng)險(xiǎn)降低是指可以通過(guò)修改原設(shè)計(jì)方案，或是增加合作伙伴和投資人來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指對(duì)于不易控制的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主方一般可采用通過(guò)簽訂合同或協(xié)議書將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)單位、供貨商或承包商；或是通過(guò)工程保險(xiǎn)，對(duì)可能遇見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)去投保。風(fēng)險(xiǎn)自留是指即使對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了大量的分析和研究，但總是有一部分風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)見(jiàn)的，因而業(yè)主方對(duì)這種自留風(fēng)險(xiǎn)要考慮一部分預(yù)備費(fèi)，以應(yīng)付不測(cè)事件。二、建立全過(guò)程、全方位合同管理的理念1、項(xiàng)目管理過(guò)程中，貫徹合同管理理念合同管理是合同內(nèi)容的談判、評(píng)審、合同訂立、履行、管理、糾偏、終止等合同實(shí)施過(guò)程中全部環(huán)節(jié)的系統(tǒng)管理過(guò)程，是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而進(jìn)行的管理過(guò)

5、程。合同是建設(shè)項(xiàng)目管理的核心，項(xiàng)目管理是實(shí)現(xiàn)合同管理的必要手段。任何一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，都是通過(guò)簽訂一系列的承發(fā)包及物質(zhì)供應(yīng)合同來(lái)實(shí)現(xiàn)的。通過(guò)對(duì)承包內(nèi)容、范圍、價(jià)款、支付、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同雙方責(zé)權(quán)利和違約責(zé)任等合同條款的制訂和履行，業(yè)主和承包商可以在合同環(huán)境下規(guī)范和調(diào)控建設(shè)項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)。通過(guò)對(duì)合同管理目標(biāo)責(zé)任的分解，可以規(guī)范項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部職能，緊密圍繞合同條款開(kāi)展項(xiàng)目管理工作。因此，無(wú)論是對(duì)承包商的管理，還是對(duì)項(xiàng)目業(yè)主本身的內(nèi)部管理，合同始終是建設(shè)項(xiàng)目管理的核心。因此，業(yè)主通過(guò)建立以合同管理為核心的項(xiàng)目管理體系，堅(jiān)持以強(qiáng)化合同管理為突破口，項(xiàng)目管理中貫徹合同管理理念，協(xié)調(diào)項(xiàng)目各相關(guān)方

6、的關(guān)系，達(dá)到有效實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)。2、全過(guò)程、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性管理理念的建立為了避免合同管理只側(cè)重對(duì)工程預(yù)結(jié)算的管理，忽視對(duì)優(yōu)化設(shè)計(jì)、工程質(zhì)量、進(jìn)度、工程變更等的過(guò)程控制，業(yè)主要強(qiáng)調(diào)事前、事中、事后的“全過(guò)程、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性”管理。全過(guò)程就是從對(duì)合同主體與客體的掌握、合同談判、合同評(píng)審、合同訂立、合同執(zhí)行與糾偏到合同終止的全部管理過(guò)程。系統(tǒng)性就是全員參與管理，凡是涉及合同條款內(nèi)容的相關(guān)職能部門都要參與管理和控制，使合同管理過(guò)程環(huán)環(huán)相扣，協(xié)調(diào)一致。動(dòng)態(tài)性就是要注重項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的合同履行、管理和糾偏，做好工程的變更管理，尤其是出現(xiàn)對(duì)工程不利的因素時(shí)，及時(shí)采取控制措施，減少風(fēng)險(xiǎn)

7、，防止合同執(zhí)行過(guò)程中造成的重大損失。具體措施是，首先對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程中可能涉及到的程序性和實(shí)質(zhì)性內(nèi)容全面梳理，進(jìn)行全過(guò)程、全方位的合同條款界定。其次在項(xiàng)目管理的各項(xiàng)工作中既要克服片面強(qiáng)調(diào)節(jié)約、忽視技術(shù)，又要反對(duì)重技術(shù)、輕經(jīng)濟(jì)、設(shè)計(jì)保守浪費(fèi)的現(xiàn)象，使設(shè)計(jì)方案在滿足生產(chǎn)要求的前提下，節(jié)約投資。同時(shí)要求對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中的各環(huán)節(jié)、各流程的主要控制點(diǎn)實(shí)施過(guò)程監(jiān)控，對(duì)工程進(jìn)度、投資和質(zhì)量實(shí)施過(guò)程管理。 三、建設(shè)工程合同管理措施1、重視設(shè)計(jì)階段的合同管理，為項(xiàng)目管理打下良好基礎(chǔ)主要工作包括：首先，委托設(shè)計(jì)公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，包括有關(guān)的勘測(cè)及專題研究工作；對(duì)設(shè)計(jì)公司提出的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查、選擇和確定。其次，確定

8、工程建設(shè)管理模式，編制施工招標(biāo)文件；確定項(xiàng)目施工期的施工管理方式，招標(biāo)選定監(jiān)理工程師，組建業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)。然后，招標(biāo)選定施工總承包商、施工承包商；明確工程設(shè)備、材料供應(yīng)方式，業(yè)主采購(gòu)范圍。還有，簽訂進(jìn)口設(shè)備采購(gòu)代理合同；長(zhǎng)周期、關(guān)鍵重要設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃的審批和執(zhí)行，等等。2、按施工合同規(guī)定行使權(quán)力在施工合同履行管理中，業(yè)主主要行使進(jìn)度控制權(quán)、質(zhì)量驗(yàn)收權(quán)和工程量確認(rèn)權(quán)。進(jìn)度控制權(quán)。工程進(jìn)度控制總目標(biāo)，就是使建設(shè)工程按合同規(guī)定的竣工日期如期竣工，投入使用。為了實(shí)現(xiàn)工期目標(biāo)，首先按施工合同規(guī)定，要求承包人在工程開(kāi)工前提出施工總進(jìn)度計(jì)劃及分月、分周、分段的滾動(dòng)計(jì)劃，并加以審核、批準(zhǔn)；然后在合同履行期

9、間，按照滾動(dòng)計(jì)劃，進(jìn)行實(shí)際檢查。對(duì)影響進(jìn)度計(jì)劃的因素要進(jìn)行分析區(qū)別對(duì)待，屬于業(yè)主的原因，應(yīng)及時(shí)主動(dòng)解決；屬于承包人的，應(yīng)通過(guò)監(jiān)理工程師督促其迅速解決。質(zhì)量驗(yàn)收權(quán)。工程質(zhì)量控制總目標(biāo)，是使建設(shè)工程質(zhì)量達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量等級(jí)要求。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，業(yè)主必須要求監(jiān)理工程師對(duì)工程使用材料、設(shè)備、半成品及構(gòu)件的質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收；按合同規(guī)定的規(guī)范、規(guī)程，監(jiān)督檢驗(yàn)施工質(zhì)量，執(zhí)行第三方質(zhì)量檢測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)，包括按合同規(guī)定程序，驗(yàn)收隱蔽工程和需要中間驗(yàn)收的工程質(zhì)量。業(yè)主在收到承包人提供完整的工程竣工資料和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，應(yīng)按合同規(guī)定的程序，組織工程驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，簽署竣工驗(yàn)收證明；驗(yàn)收不合格，向承包人提出修改意見(jiàn)，由

10、承包人修改后，再組織驗(yàn)收。有保修期的施工合同，在工程竣工驗(yàn)收后，保修期內(nèi)，業(yè)主還要進(jìn)行施工合同保修條款的履行管理。工程量確認(rèn)權(quán)。按合同約定的結(jié)算方式，承包人或按月或分段提交已完工程量報(bào)告，首先由監(jiān)理工程師對(duì)承包商實(shí)際完成的工程量依據(jù)合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則、施工圖紙、質(zhì)量合格證書和支付條款進(jìn)行工程量計(jì)量，然后業(yè)主應(yīng)按合同約定的程序、確認(rèn)工程量，作為撥付工程進(jìn)度款的依據(jù)。3、嚴(yán)格按照施工合同規(guī)定，履行應(yīng)盡的義務(wù)施工合同內(nèi)規(guī)定應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的工作，是使合同最終實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，如提供施工場(chǎng)地、“三通一平”、水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)、施工圖紙、材料與設(shè)備等，都是為承包人開(kāi)工、施工創(chuàng)造的先決條件。業(yè)主必須嚴(yán)格按照施

11、工合同規(guī)定的時(shí)間和有關(guān)要求履行應(yīng)盡的義務(wù)，才能有權(quán)要求承包方履行合同。工程竣工結(jié)算是施工合同履行的重要步驟，也是施工合同履行管理的最后階段。在工程辦理完竣工驗(yàn)收手續(xù)后，業(yè)主應(yīng)按有關(guān)部門規(guī)定的工程價(jià)款結(jié)算辦法和施工合同內(nèi)規(guī)定的結(jié)算程序辦理工程價(jià)款結(jié)算撥付手續(xù)。工程竣工結(jié)算和撥款完畢后，施工合同即履行完畢，終結(jié)雙方的權(quán)利和關(guān)系。有保修的施工合同，在合同規(guī)定的保修期內(nèi)，業(yè)主與承包人之間在保修條款內(nèi)仍存在權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。4、合同價(jià)款管理合同價(jià)款應(yīng)依據(jù)中標(biāo)通知書中的中標(biāo)價(jià)格和非招標(biāo)工程的預(yù)算書確定。合同價(jià)款一般有固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同、成本加酬金合同三種方式。業(yè)主在簽定施工合同時(shí)，應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)、規(guī)

12、模、工期、施工難易程度來(lái)確定合同形式。施工工期短(一年左右時(shí)間)的簡(jiǎn)單項(xiàng)目適宜固定總價(jià)合同(也稱閉口合同)。施工工期長(zhǎng)，復(fù)雜項(xiàng)目適宜單價(jià)合同(也稱開(kāi)口合同)。比較常見(jiàn)的是中標(biāo)價(jià)加變更簽認(rèn)。無(wú)論采用哪種形式的施工合同，合同中都應(yīng)明確工程價(jià)款是否調(diào)整、調(diào)整依據(jù)、調(diào)整方式、結(jié)算方式以及有關(guān)合同價(jià)款爭(zhēng)議的解決方法，以減少投資控制的糾紛及隱患。在執(zhí)行合同過(guò)程中，業(yè)主應(yīng)注意按合同辦事，按程序辦事。該監(jiān)理工程師管的事情，全權(quán)委托，決不插手。切忌自以為是，杜絕隨意變更。工程確實(shí)需要變更之處，一定有文字記錄，涉及到工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其它實(shí)質(zhì)性變更，一定經(jīng)設(shè)計(jì)院同意。任何變更，都應(yīng)及時(shí)計(jì)量、及時(shí)簽認(rèn)。由變更引起的價(jià)格

13、調(diào)整，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)調(diào)整價(jià)格，避免事后糾纏不清。事實(shí)證明，在施工過(guò)程中及時(shí)做好中間結(jié)算，可大大減少竣工結(jié)算的工作量，收到事半功倍的效果。四、各項(xiàng)制度的建設(shè)保證合同管理體系的有效執(zhí)行1、加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目管理制度的建設(shè)為了保證合同管理體系的有效執(zhí)行必須健全和完善內(nèi)部各項(xiàng)管理制度，其中合同管理制度是其項(xiàng)目管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。即實(shí)行合同歸口管理工作，做好合同評(píng)審、合同簽訂、合同授權(quán)、合同履行的監(jiān)督管理。同時(shí)制訂了必要的項(xiàng)目管理制度和細(xì)則，如施工管理、質(zhì)量管理、HSE管理、進(jìn)度管理、投資管理等制度和細(xì)則作為合同的附件，規(guī)范建設(shè)各方行為。如：規(guī)范設(shè)計(jì)單位行為，提高設(shè)計(jì)深度，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，積極推行限額設(shè)計(jì)，

14、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)階段的造價(jià)管理。規(guī)范監(jiān)理單位行為，要求監(jiān)理工程師督促施工單位按合同辦事，并對(duì)建設(shè)工程實(shí)行“安全、投資、工期、質(zhì)量”四大目標(biāo)有效控制。要求監(jiān)理人員做到“旁站監(jiān)理，跟蹤檢查”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正施工中發(fā)生的問(wèn)題。通過(guò)規(guī)范建設(shè)各方行為，嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行操作，以提高合同管理水平。2、積極推行合同管理目標(biāo)責(zé)任制通過(guò)制訂安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等KPI考核指標(biāo)，推行合同管理目標(biāo)責(zé)任制。通過(guò)在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過(guò)程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等動(dòng)態(tài)管理過(guò)程，促使指揮部?jī)?nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平，保證工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行，使項(xiàng)目管理活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果