內(nèi)控先進材料

1、專業(yè)好文檔為您整理謝謝使用請雙擊清除頁眉頁腳更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站夯實內(nèi)控基礎(chǔ)，提高核算質(zhì)量，為業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護航 銀行作為經(jīng)營信譽的特殊企業(yè),決定了內(nèi)控和案件防范在企業(yè)中的地位.今年是我行的內(nèi)控和案件防范制度制度年.作為主管業(yè)務(wù)的二級支行副行長我深刻地認識到基層網(wǎng)點內(nèi)控工作的重要和自身責任的重大.今年以來在領(lǐng)導的關(guān)心和支持下,我在平時的工作中認真鉆研各項業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)章制度，積極培訓員工，在加強內(nèi)控外防，防范操作風險，確保運營安全的同時，全力支持業(yè)務(wù)營銷活動，為提高網(wǎng)點核心競爭力，打造精品網(wǎng)點做出了自己的努力。一、強化學習培訓，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。近年我行新的業(yè)務(wù)不斷拓展，新的金融產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，與

2、之相匹配的業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)逐一實施，業(yè)務(wù)系統(tǒng)不斷升級. 這就給我們管理者提出了更高的不斷學習不斷提升自我的要求.一年來，我在工作中兢兢業(yè)業(yè)、如履薄冰抓事中控制；工作之外，家務(wù)之余，爭分奪秒學習新業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)能力。我每天都抽出時間瀏覽工行內(nèi)部網(wǎng)站，學習新業(yè)務(wù)的操作，我的業(yè)務(wù)能力得到了客戶的認可和上級的肯定。一枝獨秀不是春，百花齊放春滿園。為提高一線柜員規(guī)范操作的水平和防范風險的能力，打造一個堅持執(zhí)行制度、能控制操作風險的團隊，我要求柜員必須做到 “兩精通”：即精通業(yè)務(wù)、精通規(guī)章制度。我們支行一直堅持每天晨會和周一晚上集中學習制度，組織員工學習各類業(yè)務(wù)操作和規(guī)章，結(jié)合上級行的案件通報和合規(guī)大檢查分析

3、典型案例，促使大家時刻牢記各條紀律，增強員工的營銷意識和風險防范意識，使網(wǎng)點的每一位員工都成為獨擋一面的崗位能手和營銷能手。二.加強與員工的溝通和交流,提高員工的認識,構(gòu)建和諧的內(nèi)控和案防環(huán)境.長期以來一提起內(nèi)控大家未免有抵觸情緒.大家普遍認為在一線工作每天忙忙碌碌,把工作干了不錯賬就行了,每天講內(nèi)控和規(guī)范操作有些多余.針對這種情況我從網(wǎng)上和電視上搜集了很多案例,結(jié)合這些案例剖析發(fā)生的原因.危害和后果.以血的事實提醒大家遵守各項制度是保護自己的最有利的武器.多次的交流大家提高了認識,網(wǎng)點員工自覺地嚴格遵守規(guī)章制度慢慢形成了習慣.三、嚴格內(nèi)控制度，做好風險防范制度的落實?，F(xiàn)場管理是會計核算控制的

4、關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 而內(nèi)控工作是一項長期、細致的工作。要想長治久安，必須讓員工養(yǎng)成規(guī)范的業(yè)務(wù)操作習慣。我經(jīng)常和行長進行業(yè)務(wù)上的溝通，探討如何做好風險防范制度的落實。我根據(jù)網(wǎng)點人員配備和業(yè)務(wù)服務(wù)項目的實際情況，制定了各崗位職責，要求柜員處理業(yè)務(wù)時要操作定型和堅持自我復核，實施重點檢查監(jiān)督，經(jīng)過一段時間的督促和運行，促使柜員養(yǎng)成了良好的操作習慣。 案件防范是我們會計結(jié)算的永恒主題，也是現(xiàn)場管理的首要任務(wù)，把握好風險點是關(guān)鍵。對99999錢箱、柜員卡、重要空白憑證、日終軋帳、現(xiàn)金調(diào)入調(diào)出、工作場所紀律等案件易發(fā)的重要部位每天我都堅持重點監(jiān)控、嚴格檢查，堅決不走過場。今年九月份,對電子銀行開立U盾的業(yè)務(wù)授權(quán)時

5、，我發(fā)現(xiàn)客戶簽名非本人而是一塊來的同伴,于是嚴格按照規(guī)定，讓客戶重新簽名,并向客戶耐心解釋了原因，得到客戶的理解，杜絕了一次事故的隱患。四.正確對待檢查,認真做好整改.我積極配合每個檢查組的工作,把每次檢查當作發(fā)現(xiàn)問題,提高和改正本行工作的機會.每次要求專家介紹他行先進的工作經(jīng)驗和作法, 虛心聽取他們對我行工作的指導和要求.并對檢查存在的問題向員工通報督促改正,還認真做好整改,并撰寫整改報告.人行反洗錢檢查要求:有權(quán)機關(guān)查詢.凍結(jié).扣劃等業(yè)務(wù)相關(guān)的嫌疑人,分類等級在反洗錢系統(tǒng)中上調(diào)一級.對此要求我及時進行了調(diào)整.在全區(qū)最為及時,受到領(lǐng)導的表揚.五、發(fā)揮業(yè)務(wù)優(yōu)勢，營銷金融產(chǎn)品,為業(yè)務(wù)開拓發(fā)展錦一添花,。現(xiàn)場管理，不僅是一道內(nèi)控防護屏障，還應(yīng)該是營造業(yè)務(wù)氛圍的先行軍。平時工作中，在做好授權(quán)管理的同時，我還積極營銷我行新產(chǎn)品。全年營銷儲蓄存款1200萬元，理財產(chǎn)品1080萬元，靈通卡1407張、基金37萬元，同時帶動了員工營銷新業(yè)務(wù)的積極性。大家都說在網(wǎng)點最忙碌是現(xiàn)場管理，我對此微微一笑。我們肩上承載著工行廣大客戶和各級領(lǐng)導的信任。網(wǎng)點無差錯、無案件發(fā)生是對我們最好肯定。面對為