ISM 規(guī)則理解

1、11. 1. 本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營(yíng)運(yùn)和防止本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2. 2. 大會(huì)通過(guò)的大會(huì)通過(guò)的A.443()A.443()號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取必要措施，以便保證船長(zhǎng)在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)必要措施，以便保證船長(zhǎng)在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。3. 3. 大會(huì)通過(guò)的大會(huì)通過(guò)的A.680A.680（1717）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枰⑦m當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞鞒龇磻?yīng)，以便達(dá)到并保持安全和

2、環(huán)境保護(hù)的高求作出反應(yīng)，以便達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)。2lISM規(guī)則的定義規(guī)則的定義什么是規(guī)則什么是規(guī)則第第一條；一條；lISM規(guī)則的作用規(guī)則的作用第二、三條：第二、三條：l1、還權(quán)與船長(zhǎng)、還權(quán)與船長(zhǎng)第二條的核心；第二條的核心；l2、要求公司設(shè)置相應(yīng)的岸基管理機(jī)、要求公司設(shè)置相應(yīng)的岸基管理機(jī)構(gòu)構(gòu)為所屬船舶提供岸基支持和保為所屬船舶提供岸基支持和保障。障。34. 4. 認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。目標(biāo)制定。5. 5. 本規(guī)則用概括性術(shù)

3、語(yǔ)寫(xiě)成，因而具有廣泛的適用本規(guī)則用概括性術(shù)語(yǔ)寫(xiě)成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無(wú)論是在岸上還是在船上，不同的管性。顯然，無(wú)論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。6. 6. 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。4l前言的后三條前言的后三條回答了如何運(yùn)用規(guī)則：回答了如何運(yùn)用規(guī)則：l1、公司運(yùn)用規(guī)則可以有自己的特色、

4、公司運(yùn)用規(guī)則可以有自己的特色第第四條規(guī)定四條規(guī)定規(guī)則是依據(jù)一般原則和目標(biāo)規(guī)則是依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定；制定；l2、要學(xué)習(xí)、理解、熟悉規(guī)則才能實(shí)施規(guī)、要學(xué)習(xí)、理解、熟悉規(guī)則才能實(shí)施規(guī)則則需要各管理層不同程度了解和認(rèn)需要各管理層不同程度了解和認(rèn)識(shí)識(shí)第五條的說(shuō)明；第五條的說(shuō)明；l3、高層的承諾、高層的承諾基礎(chǔ)，各級(jí)人員的責(zé)任基礎(chǔ)，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性決定實(shí)決定實(shí)施規(guī)則的結(jié)果施規(guī)則的結(jié)果第六條的說(shuō)明。第六條的說(shuō)明。51.1 1.1 定義定義1.1.1 “1.1.1 “國(guó)際安全管理規(guī)則國(guó)際安全管理規(guī)則”系指由國(guó)際海系指由國(guó)際海事組織大會(huì)通過(guò)的，并可由該組織予

5、以修事組織大會(huì)通過(guò)的，并可由該組織予以修正的正的“國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則規(guī)則”。1.1.2 “1.1.2 “公司公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人，如管理人或光船義務(wù)的任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人，如管理人或光船承租人。承租人。1.1.3 “1.1.3 “主管機(jī)關(guān)主管機(jī)關(guān)”系指船旗國(guó)政府。系指船旗國(guó)政府。6l規(guī)則規(guī)則1.1.2的的“公司公司”是實(shí)施是實(shí)施ISM規(guī)則并規(guī)則并申請(qǐng)申請(qǐng)DOC

6、的的“公司公司”，有以下三種情況：，有以下三種情況：l（1）船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；）船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；l（2）船舶經(jīng)營(yíng)人，承擔(dān)船舶經(jīng)營(yíng)和管理）船舶經(jīng)營(yíng)人，承擔(dān)船舶經(jīng)營(yíng)和管理責(zé)任，其中包括責(zé)任，其中包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的規(guī)則規(guī)定的公司的所有責(zé)任和義務(wù)；所有責(zé)任和義務(wù)；l（3）船舶管理人，負(fù)責(zé)船舶的管理但不）船舶管理人，負(fù)責(zé)船舶的管理但不負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)。所承擔(dān)的船舶管理責(zé)任，負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)。所承擔(dān)的船舶管理責(zé)任，包括包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責(zé)任和規(guī)則規(guī)定的公司的所有責(zé)任和義務(wù)。義務(wù)。7l1.1.4 “安全管理體系安全管理體系”是指能使公司人員有是指能使公司人員有效實(shí)施公司

7、安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。件化的體系。 l1.1.5 “符合證明符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。的公司的文件。l1.1.6 “安全管理證書(shū)安全管理證書(shū)”系指簽發(fā)給船舶，表明系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。運(yùn)作的文件。l1.1.7 “客觀證據(jù)客觀證據(jù)”系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)要素存在和

8、實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。聲明。 8lSMSSMS的文件化、結(jié)構(gòu)化的文件化、結(jié)構(gòu)化l“文件化（文件化（documented）”表現(xiàn)形式，表現(xiàn)形式，是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來(lái)，可是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來(lái)，可以是書(shū)面、電子文檔形式；以是書(shū)面、電子文檔形式；l“結(jié)構(gòu)化（結(jié)構(gòu)化（structured）”整體化，整體化，是是指體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)指體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強(qiáng)調(diào)整個(gè)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強(qiáng)調(diào)整個(gè)體系是由人員、職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)、程序、體系是由人員、職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)、程序、過(guò)程、資源等所有與安全和防污染有關(guān)過(guò)程、資源等所有與安全

9、和防污染有關(guān)的環(huán)節(jié)構(gòu)成的有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)與安全和的環(huán)節(jié)構(gòu)成的有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)與安全和防污染活動(dòng)有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當(dāng)，防污染活動(dòng)有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當(dāng)，并能有機(jī)地整合在一起。并能有機(jī)地整合在一起。 9l“客觀證據(jù)客觀證據(jù)”是事實(shí)是事實(shí)是是SMS運(yùn)行運(yùn)行的事實(shí)；的事實(shí)；l表現(xiàn)形式表現(xiàn)形式可以是信息、記錄、聲可以是信息、記錄、聲明；明；l獲得方式獲得方式觀察、衡量、測(cè)試等；觀察、衡量、測(cè)試等；l具有可追索性具有可追索性能被證實(shí)或進(jìn)一步能被證實(shí)或進(jìn)一步查證。查證。10l1.1.8 “評(píng)述評(píng)述”系指在安全管理審核過(guò)程中做出系指在安全管理審核過(guò)程中做出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲

10、明。l1.1.9 “不符合規(guī)定情況不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不系指客觀證據(jù)表明不滿(mǎn)足某一具體規(guī)定要求的可見(jiàn)情況。滿(mǎn)足某一具體規(guī)定要求的可見(jiàn)情況。l1.1.10 “重大不符合規(guī)定情況重大不符合規(guī)定情況”系指對(duì)人員或系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。l1.1.11 “周年日周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書(shū)系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書(shū)有效期屆滿(mǎn)之日的每一年中的該月該日。有效期屆滿(mǎn)之日的每

11、一年中的該月該日。l1.1.12 “公約公約”系指經(jīng)修正的系指經(jīng)修正的1974年國(guó)際海上年國(guó)際海上人命安全公約。人命安全公約。 11l1.1.8“評(píng)述評(píng)述”理解要點(diǎn)：理解要點(diǎn)：l-事實(shí)聲明；事實(shí)聲明；l-有客觀證據(jù)證明的；有客觀證據(jù)證明的；l-在審核過(guò)程中采用的。在審核過(guò)程中采用的。l1.1.9“不符合不符合”的理解要點(diǎn)的理解要點(diǎn)l-有事實(shí)；有事實(shí)；l-可以證明的或見(jiàn)證的；可以證明的或見(jiàn)證的；l-背離具體規(guī)定的（判定標(biāo)準(zhǔn)）。背離具體規(guī)定的（判定標(biāo)準(zhǔn)）。12l“重大不符合規(guī)定情況重大不符合規(guī)定情況”簡(jiǎn)稱(chēng)為重大不符簡(jiǎn)稱(chēng)為重大不符合的理解要點(diǎn)：合的理解要點(diǎn)：l-性質(zhì)性質(zhì)對(duì)船舶、人員、環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重對(duì)船

12、舶、人員、環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重威脅；威脅；l-需要立即采取措施；需要立即采取措施；l-表現(xiàn)形式表現(xiàn)形式可辨別背離、未能系統(tǒng)、可辨別背離、未能系統(tǒng)、有效實(shí)施規(guī)則；有效實(shí)施規(guī)則；131.2.1 1.2.1 本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造避免對(duì)環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。成損失。1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目標(biāo)尤其應(yīng)該是：公司的安全管理目標(biāo)尤其應(yīng)該是：供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)，制定防范措施；以及針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)

13、險(xiǎn)，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。1.2.3 1.2.3 安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮?？椝ㄗh的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。14l目標(biāo)目標(biāo)分為三個(gè)層次分為三個(gè)層次規(guī)則目標(biāo)、公司規(guī)則目標(biāo)、公司目標(biāo)、目標(biāo)、SMSSMS應(yīng)當(dāng)達(dá)到的目標(biāo)：應(yīng)當(dāng)達(dá)到的目標(biāo)：l規(guī)則目標(biāo)：保證海上安全規(guī)則

14、目標(biāo)：保證海上安全實(shí)現(xiàn)防止人實(shí)現(xiàn)防止人員傷亡；避免對(duì)環(huán)境損害；避免對(duì)財(cái)產(chǎn)員傷亡；避免對(duì)環(huán)境損害；避免對(duì)財(cái)產(chǎn)損害。損害。l公司目標(biāo)：綜合保障；重點(diǎn)預(yù)防；提高公司目標(biāo)：綜合保障；重點(diǎn)預(yù)防；提高技能；事后補(bǔ)救。技能；事后補(bǔ)救。lSMSSMS目標(biāo)：符合強(qiáng)行規(guī)定；考慮建議性標(biāo)目標(biāo)：符合強(qiáng)行規(guī)定；考慮建議性標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)。15l“安全做法安全做法”通常產(chǎn)生于安全生產(chǎn)的實(shí)踐、流通常產(chǎn)生于安全生產(chǎn)的實(shí)踐、流行于業(yè)間，公司通過(guò)制定程序和須知，使其升行于業(yè)間，公司通過(guò)制定程序和須知，使其升華、提升、發(fā)展，實(shí)現(xiàn)本企業(yè)化。華、提升、發(fā)展，實(shí)現(xiàn)本企業(yè)化。l程序和須知依據(jù)程序和須知依據(jù)強(qiáng)制性規(guī)定、建議性規(guī)則、指強(qiáng)制性規(guī)定、建議

15、性規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)制訂，一般對(duì)管理、操作、維護(hù)和南和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)制訂，一般對(duì)管理、操作、維護(hù)和應(yīng)急等各項(xiàng)工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標(biāo)應(yīng)急等各項(xiàng)工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定，確保安全管理符合強(qiáng)制性規(guī)定。準(zhǔn)作出規(guī)定，確保安全管理符合強(qiáng)制性規(guī)定。l“安全工作環(huán)境安全工作環(huán)境”可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識(shí)、規(guī)章軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識(shí)、規(guī)章制度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)狀況、制度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)狀況、人員的工作或辦公條件等。人員的工作或辦公條件等。 16l“已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)”包括社會(huì)公眾以及

16、海運(yùn)行包括社會(huì)公眾以及海運(yùn)行業(yè)認(rèn)知的風(fēng)險(xiǎn)和本公司就自身的具體情況認(rèn)定的業(yè)認(rèn)知的風(fēng)險(xiǎn)和本公司就自身的具體情況認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) ；l“防范措施防范措施”應(yīng)在分析所有已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的應(yīng)在分析所有已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因的基礎(chǔ)上，遵循風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的規(guī)律，有針對(duì)性原因的基礎(chǔ)上，遵循風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的規(guī)律，有針對(duì)性地制定地制定 ；l“應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急準(zhǔn)備”可能包括：可能包括：l應(yīng)急設(shè)備（含測(cè)試儀器）狀況的保持；應(yīng)急設(shè)備（含測(cè)試儀器）狀況的保持；l應(yīng)急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械應(yīng)急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械等）的配備和保管；等）的配備和保管；l應(yīng)急部署（應(yīng)急時(shí)的組織、分工和信號(hào)應(yīng)用）；應(yīng)急部署（應(yīng)急時(shí)

17、的組織、分工和信號(hào)應(yīng)用）；應(yīng)急反應(yīng)措施（包括應(yīng)急計(jì)劃和預(yù)案）等。應(yīng)急反應(yīng)措施（包括應(yīng)急計(jì)劃和預(yù)案）等。 17l強(qiáng)制性規(guī)定強(qiáng)制性規(guī)定包含兩個(gè)方面一是國(guó)際公包含兩個(gè)方面一是國(guó)際公約、規(guī)則、規(guī)定；二是國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)、約、規(guī)則、規(guī)定；二是國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)、規(guī)章；規(guī)章；l建議性的規(guī)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)建議性的規(guī)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)有兩方面有兩方面的理解：對(duì)企業(yè)而言只要適用的，就應(yīng)的理解：對(duì)企業(yè)而言只要適用的，就應(yīng)采納，采納的就應(yīng)遵守；對(duì)主管機(jī)關(guān)而采納，采納的就應(yīng)遵守；對(duì)主管機(jī)關(guān)而言不因?qū)嵤┮?guī)則而成為強(qiáng)制性規(guī)定，要言不因?qū)嵤┮?guī)則而成為強(qiáng)制性規(guī)定，要求企業(yè)采納適用的，審核企業(yè)所采用的。求企業(yè)采納適用的，審核企業(yè)所采用的。

18、18 本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。 每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)包括以下功能要求每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)包括以下功能要求的安全管理體系：的安全管理體系：安全和環(huán)境保護(hù)方針；安全和環(huán)境保護(hù)方針；確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合有關(guān)的國(guó)際和確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合有關(guān)的國(guó)際和船旗國(guó)立法的須知和程序；船旗國(guó)立法的須知和程序；船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；事故和不符合本規(guī)則規(guī)定情況的報(bào)告程序；事故和不符合本規(guī)則規(guī)定情況的報(bào)告程序；對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及內(nèi)部評(píng)審和管理性

19、復(fù)查程序。內(nèi)部評(píng)審和管理性復(fù)查程序。19l這六項(xiàng)功能要求在這六項(xiàng)功能要求在ISM 規(guī)則各章中規(guī)則各章中得到具體描述。得到具體描述。l第第1、4、5、6項(xiàng)有專(zhuān)章描述；項(xiàng)有專(zhuān)章描述；l第第2項(xiàng)由規(guī)則的第項(xiàng)由規(guī)則的第6、7、10和和11章分章分述；述；l第第3項(xiàng)由規(guī)則第項(xiàng)由規(guī)則第3、4、5章分述；章分述；l在概括性描述后，規(guī)則第在概括性描述后，規(guī)則第2至至12章則章則是對(duì)安全管理體系的具體描述。是對(duì)安全管理體系的具體描述。 202.1 2.1 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)第說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)第1 12 2節(jié)所述目標(biāo)。節(jié)所述目標(biāo)。2.2 2.2 公司應(yīng)當(dāng)保證船

20、、岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能公司應(yīng)當(dāng)保證船、岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。執(zhí)行和保持此方針。21lISM2.1ISM2.1的理解的理解:-:-要求制訂方針要求制訂方針l要求公司要制訂方針；要求公司要制訂方針；l作用作用如何實(shí)現(xiàn)規(guī)則目標(biāo)。如何實(shí)現(xiàn)規(guī)則目標(biāo)。lISM2.2ISM2.2的理解的理解:-:-要求實(shí)施方針要求實(shí)施方針l公司應(yīng)當(dāng)有措施公司應(yīng)當(dāng)有措施執(zhí)行、保持；執(zhí)行、保持；l船岸船岸所有機(jī)構(gòu)人員都應(yīng)當(dāng)做到。所有機(jī)構(gòu)人員都應(yīng)當(dāng)做到。22l對(duì)規(guī)則方針對(duì)規(guī)則方針實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)分為原則、目分為原則、目標(biāo)和措施三個(gè)層次：標(biāo)和措施三個(gè)層次：l原則是對(duì)方針的高度概括，以指導(dǎo)原則是對(duì)方針的高度概括，以指導(dǎo)公司的安全

21、和防污染工作；公司的安全和防污染工作；l目標(biāo)要突出安全指標(biāo)的量化內(nèi)容；目標(biāo)要突出安全指標(biāo)的量化內(nèi)容；l措施則為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)提供保證。措施則為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)提供保證。233.1 3.1 如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱(chēng)和詳細(xì)情況。告該實(shí)體的全稱(chēng)和詳細(xì)情況。3.2 3.2 對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及相互關(guān)系。及相互關(guān)系。3

22、.3 3.3 為使指定人員能夠履行職責(zé)，公司有為使指定人員能夠履行職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。24lISM3.1的理解：的理解：-對(duì)船舶所有人的要求對(duì)船舶所有人的要求l船舶所有人船舶所有人如果將船舶交別人管理如果將船舶交別人管理（前提）（前提）-光租（光租合同）、委托管理光租（光租合同）、委托管理（管理協(xié)議）；（管理協(xié)議）；l船舶所有人船舶所有人應(yīng)當(dāng)向其主管機(jī)關(guān)報(bào)告；應(yīng)當(dāng)向其主管機(jī)關(guān)報(bào)告；l報(bào)告內(nèi)容報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)實(shí)體的全稱(chēng)和負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)實(shí)體的全稱(chēng)和詳細(xì)情況；詳細(xì)情況；l詳細(xì)情況詳細(xì)情況應(yīng)包括公司注冊(cè)、辦公地點(diǎn)；應(yīng)包括公司注冊(cè)、辦公地點(diǎn)；

23、法人代表、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。法人代表、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。25lISM3.2的理解的理解：規(guī)定職責(zé)、權(quán)力和相互：規(guī)定職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系并文件化關(guān)系并文件化l確定公司的安全管理崗位或部門(mén)確定公司的安全管理崗位或部門(mén)保證保證安全管理工作有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵；安全管理工作有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵；l確定崗位或部門(mén)的責(zé)任、權(quán)力、相互關(guān)確定崗位或部門(mén)的責(zé)任、權(quán)力、相互關(guān)系系文件化；文件化；l明確崗位任職條件明確崗位任職條件符合強(qiáng)制性規(guī)定；符合強(qiáng)制性規(guī)定；lSMS運(yùn)行各崗位的共同責(zé)任、權(quán)力：運(yùn)行各崗位的共同責(zé)任、權(quán)力：l執(zhí)行方針；提供岸基支持；熟悉職責(zé)、執(zhí)行方針；提供岸基支持；熟悉職責(zé)、體系文件；充分理解規(guī)則指南；接

24、受培體系文件；充分理解規(guī)則指南；接受培訓(xùn)；報(bào)告收集信息；報(bào)告不符合。訓(xùn)；報(bào)告收集信息；報(bào)告不符合。26lISM3.3的理解的理解l公司應(yīng)提供的資源和岸上的支持大致包括物質(zhì)、人員、公司應(yīng)提供的資源和岸上的支持大致包括物質(zhì)、人員、技術(shù)、信息等幾個(gè)方面。其方法為：技術(shù)、信息等幾個(gè)方面。其方法為：l(1)把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責(zé)；責(zé)；l(2)制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行其職責(zé)；制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行其職責(zé)；l(3)規(guī)定船長(zhǎng)有權(quán)提出對(duì)資源和岸上支持的要求；規(guī)定船長(zhǎng)有權(quán)提出對(duì)資源和岸上支持的要求；l(4)船舶與

25、岸上部門(mén)有分歧時(shí)，船舶經(jīng)指定人員或直接向船舶與岸上部門(mén)有分歧時(shí)，船舶經(jīng)指定人員或直接向公司最高管理層反映，公司領(lǐng)導(dǎo)指示岸上部門(mén)（人員）公司最高管理層反映，公司領(lǐng)導(dǎo)指示岸上部門(mén)（人員）提供；提供；l(5)授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制權(quán)等。持的控制權(quán)等。 27 為保證各船的安全營(yíng)運(yùn)，提供公司與船上之為保證各船的安全營(yíng)運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安

26、全營(yíng)運(yùn)定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安全營(yíng)運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸上的支持足夠的資源和岸上的支持。28l規(guī)則要求規(guī)則要求設(shè)置指定人員設(shè)置指定人員（一人或（一人或多人），其作用（指定人員職能）多人），其作用（指定人員職能）為為：l提供船岸聯(lián)系渠道；提供船岸聯(lián)系渠道；l監(jiān)控監(jiān)控SMS運(yùn)行；運(yùn)行；l向最高層報(bào)告向最高層報(bào)告SMS運(yùn)行情況；運(yùn)行情況；l提供資源和岸基支持。提供資源和岸基支持。29l公司應(yīng)當(dāng)任命一名或多名具備資格得人員公司應(yīng)當(dāng)任命一名或多名具備資格得人員作為指定人員作為指定人員要在文件中體現(xiàn)；要在文件中體現(xiàn)；l授權(quán)

27、：授權(quán)：（要在公司體系文件中體現(xiàn)，提供要在公司體系文件中體現(xiàn)，提供程序）程序）l1、監(jiān)控、監(jiān)控SMS；l2、報(bào)告不足、報(bào)告不足可以直接與最高管理層聯(lián)可以直接與最高管理層聯(lián)系；系；l3、提供聯(lián)系渠道；、提供聯(lián)系渠道；l4、提供岸基支持。、提供岸基支持。30l1、公司是否是設(shè)置了指定人員、公司是否是設(shè)置了指定人員文文件、活動(dòng)都應(yīng)驗(yàn)正；件、活動(dòng)都應(yīng)驗(yàn)正；l2、是否明確了、是否明確了DP的權(quán)利和職責(zé)的權(quán)利和職責(zé)文件化；文件化；l3、DP是否履行職責(zé)、渠道是否暢是否履行職責(zé)、渠道是否暢通、岸基支持是否有效。通、岸基支持是否有效。315.15.1公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)

28、的下列責(zé)任：的下列責(zé)任：執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；激勵(lì)船員遵守該方針；激勵(lì)船員遵守該方針；以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；審核具體要求的遵守情況；并且審核具體要求的遵守情況；并且復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門(mén)報(bào)告其不足之處。門(mén)報(bào)告其不足之處。32l（1 1）執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針是對(duì)船長(zhǎng)的總要求。）執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針是對(duì)船長(zhǎng)的總要求。l（2 2）激勵(lì)船員遵守該方針，通過(guò)教育、培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲等）激勵(lì)船員遵守該方針，通過(guò)教育、培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲等方法，激勵(lì)和調(diào)動(dòng)船員遵守公司安全和環(huán)境保

29、護(hù)方針的積極方法，激勵(lì)和調(diào)動(dòng)船員遵守公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的積極性。性。l（3 3）以簡(jiǎn)明的方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令，保證安全管理體）以簡(jiǎn)明的方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令，保證安全管理體系在船上正常運(yùn)行。系在船上正常運(yùn)行?！懊蠲睢比缫购矫?。如夜航命令?！爸噶钪噶睢比玳_(kāi)航如開(kāi)航前指令等。前指令等。l（4 4）核查具體要求的遵守情況，按安全管理體系文件要求檢）核查具體要求的遵守情況，按安全管理體系文件要求檢查船員執(zhí)行情況。查船員執(zhí)行情況。l（5 5）復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門(mén)報(bào)告其存在的缺陷，）復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門(mén)報(bào)告其存在的缺陷，是要求船長(zhǎng)根據(jù)安全管理體系在船上運(yùn)行的實(shí)際情況

30、，審視是要求船長(zhǎng)根據(jù)安全管理體系在船上運(yùn)行的實(shí)際情況，審視公司所建立的結(jié)構(gòu)化、文件化的安全管理體系本身（體系文公司所建立的結(jié)構(gòu)化、文件化的安全管理體系本身（體系文件規(guī)定）是否存在問(wèn)題。件規(guī)定）是否存在問(wèn)題。335.25.2公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)力的明確聲明。系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長(zhǎng)的公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。司給予協(xié)助。34lIS

31、M5.2的理解的理解：-本條要求公司還權(quán)與本條要求公司還權(quán)與船長(zhǎng)船長(zhǎng)授予船長(zhǎng)越權(quán)處置的權(quán)限；授予船長(zhǎng)越權(quán)處置的權(quán)限；lIMO A443（XI）決議決議關(guān)于船長(zhǎng)在海上關(guān)于船長(zhǎng)在海上安全與環(huán)境保護(hù)方面的決定安全與環(huán)境保護(hù)方面的決定l書(shū)面聲明書(shū)面聲明明確船長(zhǎng)在船舶安全與環(huán)保明確船長(zhǎng)在船舶安全與環(huán)保方面的絕對(duì)權(quán)力；方面的絕對(duì)權(quán)力；l公司授權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)轿还臼跈?quán)應(yīng)當(dāng)?shù)轿贿m用于所有情況。適用于所有情況。356.1 6.1 公司應(yīng)當(dāng)保證船長(zhǎng)：公司應(yīng)當(dāng)保證船長(zhǎng)：具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；完全熟悉公司的安全管理體系；以及完全熟悉公司的安全管理體系；以及得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。得到必要的支

32、持，以便可靠地履行其職責(zé)。理解要點(diǎn)：理解要點(diǎn)：船長(zhǎng)適任要求船長(zhǎng)適任要求指揮資格、熟悉體系、岸基指揮資格、熟悉體系、岸基支持支持36l船長(zhǎng)具備船長(zhǎng)具備指揮資格指揮資格重要性；重要性；l指揮資格指揮資格確定的標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)經(jīng)營(yíng)船舶確定的標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)經(jīng)營(yíng)船舶特點(diǎn)）、方法（程序）特點(diǎn)）、方法（程序）應(yīng)文件化；應(yīng)文件化；l資格標(biāo)準(zhǔn)資格標(biāo)準(zhǔn)持證、資歷、能力等。持證、資歷、能力等。l完全熟悉完全熟悉體系體系必要性；必要性；l完全熟悉體系的要求、方式、方法及考完全熟悉體系的要求、方式、方法及考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)-應(yīng)文件化；應(yīng)文件化；l必要支持必要支持總體要求總體要求體現(xiàn)在體系運(yùn)行體現(xiàn)在體系運(yùn)行的具體環(huán)節(jié)的具體環(huán)節(jié)37資源

33、和人員資源和人員6.2 6.2 公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國(guó)和國(guó)際有關(guān)規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國(guó)和國(guó)際有關(guān)規(guī)定, ,為為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。理解要點(diǎn)：理解要點(diǎn)：符合國(guó)際規(guī)定符合國(guó)際規(guī)定74SOLAS74SOLAS公約、公約、STCW78/95STCW78/95公約；公約；符合國(guó)內(nèi)規(guī)定符合國(guó)內(nèi)規(guī)定-配員規(guī)則配員規(guī)則、船員考試發(fā)證船員考試發(fā)證規(guī)則規(guī)則合格合格職務(wù)、級(jí)別、數(shù)量；職務(wù)、級(jí)別、數(shù)量；健康健康身體、精神身體、精神38資源和人員資源和人員l6.3 6.3 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘人員和涉

34、及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘人員和新調(diào)至該崗位人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡新調(diào)至該崗位人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡需在開(kāi)航前做出的指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以需在開(kāi)航前做出的指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。文件形式下達(dá)。39要點(diǎn)：要點(diǎn)：1 1、對(duì)新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉要求、對(duì)新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉要求熟悉的內(nèi)容、方法、熟悉的內(nèi)容、方法、考核標(biāo)準(zhǔn)考核標(biāo)準(zhǔn)文件化；文件化；2 2、InstructionsInstructions的具體內(nèi)容是什么（關(guān)鍵）；的具體內(nèi)容是什么（關(guān)鍵）；InstructionsInstructions譯為譯為“指令指令”或或 “ “須知須知”； 3 3、 identifyidentify的對(duì)象、的對(duì)象、 In

35、structionsInstructions由誰(shuí)發(fā)、發(fā)給由誰(shuí)發(fā)、發(fā)給誰(shuí)誰(shuí)-書(shū)面下達(dá)。書(shū)面下達(dá)。406.46.4公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。定、規(guī)則和指南。6.5 6.5 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)明為支持安全管理體系可能需要便標(biāo)明為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。提供這種培訓(xùn)。41lISM6.4：l實(shí)施規(guī)則的需要；規(guī)則的目標(biāo)實(shí)施規(guī)則的需要；規(guī)則的目標(biāo)符合強(qiáng)符合強(qiáng)制性規(guī)定；制性規(guī)

36、定；l實(shí)施本條要求實(shí)施本條要求：l可以在崗位任職資格中規(guī)定；可以在崗位任職資格中規(guī)定；l可以制訂學(xué)習(xí)計(jì)劃，要求不斷學(xué)習(xí)；可以制訂學(xué)習(xí)計(jì)劃，要求不斷學(xué)習(xí)；l對(duì)體系文件的熟悉也可作為本條的要求。對(duì)體系文件的熟悉也可作為本條的要求。42lISM6.5：l規(guī)則要求建立程序規(guī)則要求建立程序提供提供l一是標(biāo)識(shí)培訓(xùn)一是標(biāo)識(shí)培訓(xùn)l二是提供培訓(xùn)二是提供培訓(xùn)根據(jù)需要根據(jù)需要l三是培訓(xùn)方式、效果三是培訓(xùn)方式、效果436.6 6.6 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，使船上人員公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，使船上人員能夠籍此以一種工作語(yǔ)言或他們懂得的能夠籍此以一種工作語(yǔ)言或他們懂得的其他語(yǔ)言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。其他語(yǔ)言獲得有關(guān)安

37、全管理體系的信息。6.76.7公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。44lISM6.6書(shū)面書(shū)面l提供程序提供程序l確定語(yǔ)言確定語(yǔ)言l及時(shí)傳遞信息及時(shí)傳遞信息lISM6.7口頭交流能力口頭交流能力l船員之間船員之間l公司與船舶之間公司與船舶之間l船舶與港口管理部門(mén)船舶與港口管理部門(mén)45 對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)性船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之有關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)

38、明確序。與之有關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。規(guī)定并分配給適任人員。46要點(diǎn)：要點(diǎn)：A、關(guān)鍵性船上操作的界定；、關(guān)鍵性船上操作的界定；B、建立程序與制定方案和須知的關(guān)系；、建立程序與制定方案和須知的關(guān)系；C、檢查清單與方案和須知的關(guān)系；、檢查清單與方案和須知的關(guān)系；D、相關(guān)工作、相關(guān)工作適任人員承擔(dān)。適任人員承擔(dān)。*E、這里的、這里的“檢查清單檢查清單”與船舶維修保養(yǎng)與船舶維修保養(yǎng)使用使用 的檢查清單的關(guān)系。（兩者不同）的檢查清單的關(guān)系。（兩者不同）47l船上操作船上操作關(guān)于關(guān)鍵性船上操作關(guān)于關(guān)鍵性船上操作l關(guān)鍵性船上操作包括兩類(lèi)關(guān)鍵性船上操作包括兩類(lèi)特殊操作特殊操作: :指其錯(cuò)誤

39、僅在已造成危險(xiǎn)情況指其錯(cuò)誤僅在已造成危險(xiǎn)情況時(shí)或事故已發(fā)生時(shí)才會(huì)明顯看出的操作，時(shí)或事故已發(fā)生時(shí)才會(huì)明顯看出的操作，如海圖改正如海圖改正臨界操作臨界操作: :指其錯(cuò)誤會(huì)立刻導(dǎo)致危及人員、指其錯(cuò)誤會(huì)立刻導(dǎo)致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作，如惡劣環(huán)境或船舶的事故或情況的操作，如惡劣氣候條件下航行氣候條件下航行關(guān)鍵性船上操作定義關(guān)鍵性船上操作定義 : :其錯(cuò)誤可能或?qū)⒁溴e(cuò)誤可能或?qū)⒁獙?dǎo)致事故或險(xiǎn)情的操作導(dǎo)致事故或險(xiǎn)情的操作488.1 8.1 對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)識(shí)、闡述和反應(yīng)的程序。標(biāo)識(shí)、闡述和反應(yīng)的程序。8.2 8.2 公司應(yīng)當(dāng)制

40、定應(yīng)急行動(dòng)的訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃。公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急行動(dòng)的訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃。8.3 8.3 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急局面做出反應(yīng)。和緊急局面做出反應(yīng)。49lISMISM規(guī)則規(guī)則8.18.1理解：理解：l“緊急情況緊急情況”是指船舶的安全面臨威脅或船舶是指船舶的安全面臨威脅或船舶對(duì)環(huán)境構(gòu)成威脅的情況，包括發(fā)生險(xiǎn)情或事故；對(duì)環(huán)境構(gòu)成威脅的情況，包括發(fā)生險(xiǎn)情或事故；l“標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)”是指辨別、找出船舶可能遭遇的緊急是指辨別、找出船舶可能遭遇的緊急情況，是指對(duì)本公司船舶可能出現(xiàn)的

41、緊急情況情況，是指對(duì)本公司船舶可能出現(xiàn)的緊急情況的識(shí)別，是闡述的前提。的識(shí)別，是闡述的前提。l“描述描述”是指對(duì)對(duì)已標(biāo)明的緊急情況（包括每是指對(duì)對(duì)已標(biāo)明的緊急情況（包括每種緊急情況的不同表現(xiàn)形式）的發(fā)生、發(fā)展、種緊急情況的不同表現(xiàn)形式）的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、可能產(chǎn)生的危害等予以描述和分析，表現(xiàn)形式、可能產(chǎn)生的危害等予以描述和分析，以便有針對(duì)性地制定應(yīng)急反應(yīng)措施，是反應(yīng)的以便有針對(duì)性地制定應(yīng)急反應(yīng)措施，是反應(yīng)的前提。前提。l“反應(yīng)反應(yīng)”是指針對(duì)某種緊急情況及其不同的表是指針對(duì)某種緊急情況及其不同的表現(xiàn)形式制定相應(yīng)的船岸應(yīng)急計(jì)劃或預(yù)案?，F(xiàn)形式制定相應(yīng)的船岸應(yīng)急計(jì)劃或預(yù)案。509.1 9.1 安全

42、管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)告不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。全和防止污染工作。9.2 9.2 公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。51l“不符合規(guī)定的情況不符合規(guī)定的情況”是指客觀證據(jù)表明不滿(mǎn)足是指客觀證據(jù)表明不滿(mǎn)足某一具體規(guī)定要求的可見(jiàn)情況。某一具體規(guī)定要求的可見(jiàn)情況。l“重大不符合規(guī)定的情況重大不符合規(guī)定的情況”是指對(duì)人員或船舶安是指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)并需要立全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境

43、構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，此外，還包括即采取糾正措施的可辨別的背離，此外，還包括未能有效和系統(tǒng)執(zhí)行未能有效和系統(tǒng)執(zhí)行ISM規(guī)則的有關(guān)條款；規(guī)則的有關(guān)條款；l“事故事故”是指造成人員傷亡或造成環(huán)境、船舶及是指造成人員傷亡或造成環(huán)境、船舶及其貨物損害事件。其貨物損害事件。l“險(xiǎn)情險(xiǎn)情”是指如果進(jìn)一步發(fā)展會(huì)造成事故的情況是指如果進(jìn)一步發(fā)展會(huì)造成事故的情況（事故的前兆）。（事故的前兆）。 52l報(bào)告途徑報(bào)告途徑可以通過(guò)可以通過(guò)日常的值班、管理、日常的值班、管理、操作、維護(hù)、訓(xùn)練、演習(xí)、自查和接受操作、維護(hù)、訓(xùn)練、演習(xí)、自查和接受檢查、內(nèi)審和外審等途徑報(bào)告；檢查、內(nèi)審和外審等途徑

44、報(bào)告；l調(diào)查、分析調(diào)查、分析可以根據(jù)險(xiǎn)情、事故以及可以根據(jù)險(xiǎn)情、事故以及不符合不同情況進(jìn)行調(diào)查分析。不符合不同情況進(jìn)行調(diào)查分析。 53l糾正措施可以從以下方面考慮：糾正措施可以從以下方面考慮：崗位機(jī)崗位機(jī)構(gòu)重新調(diào)整、崗位職能重新劃分；責(zé)任構(gòu)重新調(diào)整、崗位職能重新劃分；責(zé)任者重新學(xué)習(xí)體系文件熟悉職責(zé)；調(diào)換不者重新學(xué)習(xí)體系文件熟悉職責(zé)；調(diào)換不適任的人員；開(kāi)展必要的培訓(xùn)；切實(shí)掌適任的人員；開(kāi)展必要的培訓(xùn)；切實(shí)掌握體系規(guī)定的程序和須知；提供資源支握體系規(guī)定的程序和須知；提供資源支持改善工作環(huán)境及其它客觀條件；立即持改善工作環(huán)境及其它客觀條件；立即采取糾正行動(dòng)；復(fù)查公司的安全管理體采取糾正行動(dòng)；復(fù)查公司

45、的安全管理體系；對(duì)現(xiàn)有的程序和須知進(jìn)行修改和完系；對(duì)現(xiàn)有的程序和須知進(jìn)行修改和完善；制定預(yù)防措施；在公司范圍內(nèi)傳播善；制定預(yù)防措施；在公司范圍內(nèi)傳播經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。 5410.110.1公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。10.2 10.2 為滿(mǎn)足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：為滿(mǎn)足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：.1 .1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；.2 .2 任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因；任何不符合規(guī)定情況得到

46、報(bào)告，并附可能的原因；.3 .3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及.4 .4 保存這些活動(dòng)的記錄。保存這些活動(dòng)的記錄。5510.310.3公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中制定有關(guān)程序，以便公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中制定有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。試。1

47、0.410.4第第10.210.2節(jié)所述的檢查和第節(jié)所述的檢查和第10.310.3節(jié)所提及的措施應(yīng)節(jié)所提及的措施應(yīng)當(dāng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。當(dāng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。56l“適當(dāng)適當(dāng)”的間隔應(yīng)考慮：適用的法規(guī)和規(guī)范要求、船的間隔應(yīng)考慮：適用的法規(guī)和規(guī)范要求、船舶營(yíng)運(yùn)和航線(xiàn)的特點(diǎn)、岸上管理人員、船上配員情況、舶營(yíng)運(yùn)和航線(xiàn)的特點(diǎn)、岸上管理人員、船上配員情況、船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況及制造廠的說(shuō)明等因素從而能船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況及制造廠的說(shuō)明等因素從而能夠保證船舶和設(shè)備持續(xù)、正常地發(fā)揮應(yīng)有的效能。夠保證船舶和設(shè)備持續(xù)、正常地發(fā)揮應(yīng)有的效能。l“檢查檢查”包括船舶自身進(jìn)行的檢查測(cè)量和公司管理層包括船舶

48、自身進(jìn)行的檢查測(cè)量和公司管理層組織的監(jiān)督檢查。檢查的人員應(yīng)是適任和有經(jīng)驗(yàn)的船組織的監(jiān)督檢查。檢查的人員應(yīng)是適任和有經(jīng)驗(yàn)的船員、適任和有經(jīng)驗(yàn)的岸上人員。員、適任和有經(jīng)驗(yàn)的岸上人員。l這里的這里的“不符合規(guī)定情況不符合規(guī)定情況”，指的是與船舶和設(shè)備等，指的是與船舶和設(shè)備等有關(guān)的缺陷，尤其在維護(hù)保養(yǎng)方面。有關(guān)的缺陷，尤其在維護(hù)保養(yǎng)方面。 5711.1 11.1 公應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全公應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。管理體系有關(guān)的所有文件和資料。11.2 11.2 公司應(yīng)當(dāng)保證：公司應(yīng)當(dāng)保證：.1 .1 有關(guān)部門(mén)均能夠獲得有效的文件；有關(guān)部門(mén)均能

49、夠獲得有效的文件；.2 .2 文件的更改由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；文件的更改由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；.3 .3 被廢止的文件得到及時(shí)清除。被廢止的文件得到及時(shí)清除。11.3 11.3 用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱(chēng)為用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱(chēng)為“安全管理手冊(cè)安全管理手冊(cè)”。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。每艘船應(yīng)當(dāng)備有與之有關(guān)的全的方式予以保存。每艘船應(yīng)當(dāng)備有與之有關(guān)的全部文件。部文件。58文件包括兩類(lèi)文件包括兩類(lèi)l安全管理體系文件安全管理體系文件l安全管理體系的相關(guān)文件和資料。安全管理體系的相關(guān)文件和資料。文件管理要求文件管理要求l公司應(yīng)按所建立的

50、文件控制程序進(jìn)行管理；公司應(yīng)按所建立的文件控制程序進(jìn)行管理；l每個(gè)公司應(yīng)以最有效的方式對(duì)文件保存；每個(gè)公司應(yīng)以最有效的方式對(duì)文件保存；l每艘船舶都應(yīng)配備與其相關(guān)的全部文件。每艘船舶都應(yīng)配備與其相關(guān)的全部文件。文件控制文件控制l文件控制包括起草、會(huì)簽、審查、批準(zhǔn)、編號(hào)、版次、文件控制包括起草、會(huì)簽、審查、批準(zhǔn)、編號(hào)、版次、頁(yè)次、受控狀態(tài)、持有人、回收、清除等許多方面頁(yè)次、受控狀態(tài)、持有人、回收、清除等許多方面l無(wú)論文件控制程序如何規(guī)定，都要滿(mǎn)足以下基本要求無(wú)論文件控制程序如何規(guī)定，都要滿(mǎn)足以下基本要求各有關(guān)部門(mén)均能獲得有效文件各有關(guān)部門(mén)均能獲得有效文件文件的更改應(yīng)當(dāng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)文件的更改

51、應(yīng)當(dāng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。5912.1 12.1 公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展內(nèi)部審核，以核查安全及防止污染活動(dòng)是公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展內(nèi)部審核，以核查安全及防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。否符合安全管理體系的要求。12.2 12.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查。有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查。12.3 12.3 審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。12.4 12.4 除非由于公司

52、的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門(mén)。員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門(mén)。12.5 12.5 審核及復(fù)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知有關(guān)部門(mén)的所有負(fù)有責(zé)任的人審核及復(fù)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知有關(guān)部門(mén)的所有負(fù)有責(zé)任的人員，以便提請(qǐng)他們注意。員，以便提請(qǐng)他們注意。12.6 12.6 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。措施。6013.1 船舶應(yīng)當(dāng)由已取得與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1條要求的“臨時(shí)符合證明”的公司營(yíng)運(yùn)。13.213.2 “符合證明”應(yīng)當(dāng)由主管機(jī)關(guān)、主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或

53、應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另儀締約國(guó)政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司。 “符合證明”的有效期由主管機(jī)關(guān)確定，但不超過(guò)5年。該證明應(yīng)當(dāng)被視為該公司能夠符合本規(guī)則有關(guān)要求的證據(jù)。13.3 “符合證明”只對(duì)其載明的船舶種類(lèi)有效。所載明的船舶種類(lèi)以初次審核所認(rèn)定的船舶種類(lèi)為依據(jù)。其他船舶種類(lèi)，只有在審核其公司的能力確已滿(mǎn)足本規(guī)則關(guān)于此類(lèi)船舶種類(lèi)的要求時(shí)才能被載入。關(guān)于船舶種類(lèi)，參閱公約第IX/1條的規(guī)定。6113.4 “13.4 “符合證明符合證明”的有效性服從于由主管機(jī)關(guān)、主的有效性服從于由主管機(jī)關(guān)、主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，在周年日

54、前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年度審約國(guó)政府，在周年日前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年度審核。核。 13.5 13.5 如果公司沒(méi)有申請(qǐng)如果公司沒(méi)有申請(qǐng)13.413.4條所要求的年度審核，條所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求簽發(fā)證書(shū)的締約國(guó)政府應(yīng)機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求簽發(fā)證書(shū)的締約國(guó)政府應(yīng)當(dāng)收回當(dāng)收回“符合證明符合證明”。 13.5.1 13.5.1 如果收回如果收回“符合證明符合證明”，所有相關(guān)的，所有相關(guān)的“安安全管理證書(shū)全管理證書(shū)”、“臨時(shí)安全管理證書(shū)臨時(shí)安全管理證書(shū)”也應(yīng)當(dāng)收回。也應(yīng)當(dāng)收回。 13.6 13.6

55、船上應(yīng)當(dāng)保存一份船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明符合證明”副本，以便副本，以便船長(zhǎng)被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)船長(zhǎng)被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來(lái)接受公約第構(gòu)查驗(yàn)，以及用來(lái)接受公約第IX/6.2IX/6.2條規(guī)定的監(jiān)督條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。 62 13.7 13.7 在審核該公司及船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)可的安全在審核該公司及船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)行后，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或管理體系運(yùn)行后，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由

56、另一締約國(guó)政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期不超過(guò)發(fā)有效期不超過(guò)5 5年的年的“安全管理證書(shū)安全管理證書(shū)”。該證書(shū)應(yīng)當(dāng)。該證書(shū)應(yīng)當(dāng)被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.8 “13.8 “安全管理證書(shū)安全管理證書(shū)”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者是應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者是應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府實(shí)施的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)另一締約國(guó)政府實(shí)施的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)行一次中間審核，且行一次中間審核，且“安全管理證書(shū)安全管理證書(shū)”的有效期為的有效期為5 5年，年，中間審核須在證書(shū)的

57、第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。中間審核須在證書(shū)的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。6313.9 13.9 除了除了13.5.113.5.1條的規(guī)定之外，如果公司沒(méi)有申請(qǐng)條的規(guī)定之外，如果公司沒(méi)有申請(qǐng)13.813.8條所要求的中條所要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或者間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求簽發(fā)證書(shū)的締約國(guó)政府應(yīng)當(dāng)收回應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求簽發(fā)證書(shū)的締約國(guó)政府應(yīng)當(dāng)收回“安全管理證書(shū)安全管理證書(shū)”。13.10 13.10 盡管有盡管有 13.213.2和和 13.713.7的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持“符合證明符合證明”或或“安全管理證書(shū)安全管理證書(shū)” ” 有效期屆滿(mǎn)之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的有效期屆滿(mǎn)之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符符合證明合證明”或或“安全管理證書(shū)安全管理證書(shū)”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書(shū)有效期屆滿(mǎn)之日起不超過(guò)效期自原證書(shū)有效期屆滿(mǎn)之日起不超過(guò)5 5年。年。13.11 13.11 當(dāng)換證審核在所持當(dāng)換證審核在所持“符合證明符合證