基金設(shè)立流程

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學習與交流基金設(shè)立流程.精品文檔.基金設(shè)立流程一、基金管理公司成立條件（一）公司設(shè)立1、注冊資本：法律未明確規(guī)定作為私募基金管理人的公司注冊資本的特別要求。但根據(jù)關(guān)于私募基金管理人近期入會相關(guān)工作安排的通知中規(guī)定已設(shè)立的私募基金公司入會條件，最低的實繳資本需達到1000萬。 2、名稱及經(jīng)營范圍：根據(jù)協(xié)會要求律師對私募基金管理人的核查內(nèi)容，需對公司的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。所以，私募基金管理人在公司

2、設(shè)立之初，應(yīng)在其名稱和經(jīng)營范圍中含有以上與私募基金管理人業(yè)務(wù)密切相關(guān)的字樣。同時，私募基金管理人的經(jīng)營范圍要符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第22條所規(guī)定的專業(yè)化經(jīng)營原則，公司主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；公司的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，不兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營其他非金融業(yè)務(wù)。在私募基金管理人設(shè)立時經(jīng)營范圍的確定應(yīng)嚴格遵守專業(yè)化原則。否則，私募基金公司需進行整改并做工商變更登記。 3、登記人員：私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格，故私募基金管理人高管崗位設(shè)置應(yīng)符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括：法定代表人

3、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風控負責人等。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風控負責人必須取得從業(yè)資格。 同時，高管人員應(yīng)無犯罪記錄、未受過行業(yè)協(xié)會的紀律處分；未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。私募基金管理人擬在工商登記時列為公司高管人員之前，應(yīng)核查該人員是否具備上述條件。 4、注冊地：注冊地一般應(yīng)與營業(yè)場所一致。注冊地如系租賃，需要提供租賃合同。營業(yè)場所與注冊地不一致，在申請入會時，協(xié)會屆時會要求申請機構(gòu)充分說明原由，法律意見書

4、也需就此不一致進行充分的披露。（二）公司設(shè)立后應(yīng)完善的相關(guān)方面1、公司制度：公司應(yīng)當制定完善的風險管理和內(nèi)部控制制度。根據(jù)擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的）公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。所以，在私募基金管理人設(shè)立后，應(yīng)當及時完善上述制度。 2、勞動及社保：私募基金公司設(shè)立后應(yīng)當與每位從業(yè)人員依法簽訂勞動合同、并

5、繳納社會保險。 3、機構(gòu)設(shè)置及運營設(shè)施：私募基金公司在設(shè)立后應(yīng)當及時完善的機構(gòu)設(shè)置，并配備相應(yīng)的人員。同時，公司還需具有必要的辦公設(shè)施設(shè)備等公司運營的基本設(shè)施和條件。 （三）申請成為基金業(yè)協(xié)會會員 根據(jù)協(xié)會于2016年9月8日向部分私募基金管理人定向發(fā)出的關(guān)于私募基金管理人近期入會相關(guān)工作安排的通知規(guī)定，在中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。二、基金設(shè)立流程（一）基金設(shè)立1、選擇基金類型，合伙制、公司制或契約制。2、管理人出資人達成出資人協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議。3、辦理工商登記手續(xù)。（二）基金管理人登記1、自查是否符合基金管理人登記的硬性條件。2、在中國基金業(yè)協(xié)會申報系統(tǒng)進行信息填寫和材料上傳。3、根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會反饋要求進行信息完善、材料補充上傳或出具補充法律意見書。舉例，基金管理人的設(shè)立涉及其他主管機關(guān)的，如發(fā)改委，可同時辦理備案手續(xù)。（三）基金募集1、特定對象確定，出具投資者調(diào)查問卷、投資者風險評估結(jié)果確認書；2、基金推介書；3、管理人與投資者簽署風險揭示書；4、管理人進行合資格投資者驗證，投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明文件；5、設(shè)立募集結(jié)算資金專用賬戶及托管賬戶；6、簽署基金合同：有限合伙類基金簽署合伙協(xié)議公司類基金簽署公司章程契約型基金簽署基金合同；7、給投資者24小時冷靜期；8、管理人對投資者進行回訪確認；9、如需要進行工商登記的基金主體，辦理工商登