海外上市融資業(yè)務(wù)合作協(xié)議(美國)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上關(guān)于China Venture Partners, Inc.與xx在海外上市融資業(yè)務(wù)合作框架協(xié)議甲方：China Venture Partners, Inc. （以下簡稱“甲方”）住所：美國紐約華爾街80號-212電話： 乙方：北京市中銀律師事務(wù)所 （以下簡稱“乙方”）住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號項目總協(xié)調(diào)人：李奉青電話： 微信：moneybiz 鑒于：甲方系按照美利堅合眾國法律規(guī)定注冊并運營的公司，具備在美國境內(nèi)外從事投資與協(xié)助國際企業(yè)在美上市和融資的能力，并合法從事中國企業(yè)、中國區(qū)外商獨、合資企業(yè)在美上市融資業(yè)務(wù)；乙方系按照中國境內(nèi)公司法注冊并運營的公司，從

2、事于中國國內(nèi)資本運作、咨詢等服務(wù)的機構(gòu)。為實現(xiàn)雙方優(yōu)勢互補，甲、乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，根據(jù)中華人民共和國合同法等有關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成如下項目合作協(xié)議，以茲共同遵守：一、合作模式鑒于；前期甲、乙雙方的溝通，甲方系按照美利堅合眾國法律規(guī)定注冊并運營的公司，具備在美國境內(nèi)外從事投資與協(xié)助國際企業(yè)在美上市和融資的能力，并合法從事中國企業(yè)、中國區(qū)外商獨、合資企業(yè)在美上市融資業(yè)務(wù), 乙方系按照中國境內(nèi)公司法注冊并運營的公司，從事于中國國內(nèi)資本運作、咨詢等的服務(wù)機構(gòu)，全國范圍內(nèi)具有一定的人脈和項目來源，甲、乙雙方對商議的合作模式共同認(rèn)可，乙方為甲方提供國內(nèi)相關(guān)意向的美國擬上市目標(biāo)企業(yè)，協(xié)助

3、甲方與目標(biāo)擬上市企業(yè)高層進(jìn)行商務(wù)洽談活動，最終簽署甲方與目標(biāo)公司上市融資協(xié)議，促成與目標(biāo)公司的合作。甲方為乙方提供的目標(biāo)公司融資和海外上市服務(wù)的同時甲方占取上市目標(biāo)公司一定的股份比例，乙方的利益分成按本合同2.4規(guī)定執(zhí)行。二、甲、乙雙方的責(zé)權(quán)利2.1甲方主要負(fù)責(zé)乙方所推薦的海外目標(biāo)企業(yè)上市事務(wù)，及上市前的私募融資事宜；2.2乙方負(fù)責(zé)做好目標(biāo)公司擬在美上市企業(yè)推薦、信息收集、以及聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和輔導(dǎo)等目標(biāo)企業(yè)上市前的一切準(zhǔn)備工作；2.3乙方的工作職責(zé)和權(quán)限為：負(fù)責(zé)目標(biāo)企業(yè)的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行上市前的輔導(dǎo)，協(xié)助甲方完成對目標(biāo)企業(yè)的前期盡職調(diào)查，促成美國CVP與目標(biāo)企業(yè)盡快簽訂上市融

4、資協(xié)議；簽訂協(xié)議后配合甲方及其中介機構(gòu)（審計師事務(wù)所和律師事務(wù)所）完成對目標(biāo)企業(yè)的改制重組和財務(wù)審計工作，使目標(biāo)企業(yè)具備上市的條件【其中包括（1）確定目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)境內(nèi)和境外機構(gòu)審計后是否達(dá)到美國境外上市的要求；（2）企業(yè)改制后的組織架構(gòu)是否符合國際慣例，已便外商獨資企業(yè)或達(dá)到直接境外IPO或OTCBB掛牌上市后轉(zhuǎn)板的條件】；2.4乙方推薦的目標(biāo)企業(yè)簽訂上市融資協(xié)議后，甲方在海外股東變更時，提前將海外上市目標(biāo)企業(yè)總股本的 x% 股份直接變更到乙方公司或個人名下，并交付相關(guān)股權(quán)法律文本證件給乙方；2.5乙方持有股票后，應(yīng)按美國境內(nèi)有關(guān)法律規(guī)定，（如發(fā)生相關(guān)稅費），由乙方自愿決定；由美國CV

5、P統(tǒng)一扣除美國法律規(guī)定的稅費還是由乙方自行交納后，其收益全部歸乙方所有；2.6乙方持有的x% 的股票；上市后，由乙方自愿決定；由甲方幫助乙方提前變現(xiàn)或者正常變現(xiàn)還是由乙方自行進(jìn)行股票變現(xiàn)。三、特別約定3.1乙方在與甲方合作的過程中，應(yīng)有較好的職業(yè)道德、遵紀(jì)守法、不得以甲方或甲方工作人員的名義和理由收取目標(biāo)企業(yè)的定金、保證金、傭金、咨詢費等費用，更不能有欺詐行為；否則，甲方將無條件地撤銷此與乙方的合作協(xié)議，并由乙方自行承擔(dān)由此而造成的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任和法律責(zé)任；3.2甲方不得以任何方式繞開乙方推薦的海外上市目標(biāo)企業(yè)融資所得的利益，與目標(biāo)公司進(jìn)行上市相關(guān)合作。3.3甲、乙雙方本著真誠合作的態(tài)度，以乙方

6、協(xié)調(diào)甲方與目標(biāo)公司簽訂上市融資協(xié)議為甲、乙雙方合作成功的標(biāo)志，但不排除每個項目都能合作成功，最終以實際合作成功的為準(zhǔn)，遵守上述規(guī)定。四、其他4.1此項目合作協(xié)議內(nèi)容，甲、乙雙方必須共同遵守，不得違反，否則，概由違約方承擔(dān)由此而造成的一切經(jīng)濟(jì)損失和法律后果；4.2在甲方確定乙方推薦的境外上市目標(biāo)企業(yè)簽訂上市融資協(xié)議后，雙方此合作協(xié)議有不明確的地方，其可在本項目合作協(xié)議下另行補充，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效應(yīng)；4.3此協(xié)議通過郵件、傳真、郵寄都具有法律效應(yīng)；4.4本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)兩份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，每份均具有同等法律效應(yīng)。備注：此協(xié)議；甲、乙雙方的合作，只是針對乙方為項目推薦方之間的合