掌趣科技股權(quán)激勵(lì)

1、掌趣科技：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)摘要公告日期 2014-01-21北京掌趣科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)摘要聲明一、北京掌趣科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)及董事會(huì)全體成員保證本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本計(jì)劃”)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、根據(jù)本計(jì)劃擬獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)對(duì)象”)中,無(wú)公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、無(wú)持有公司5%以上股份的主要股東或?qū)嶋H控制人及其各自的配偶和直系近親屬。本次全部激勵(lì)對(duì)象均未同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。特別提示一、本計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)

2、、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及北京掌趣科技股份有限公司章程的規(guī)定制定。二、公司擬通過(guò)本計(jì)劃一次性授予激勵(lì)對(duì)象1,106萬(wàn)份股票期權(quán),對(duì)應(yīng)的公司股票數(shù)量為1,106萬(wàn)股,占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額70505.7492萬(wàn)股的1.5687%。三、激勵(lì)對(duì)象根據(jù)每份股票期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)1股公司股票的權(quán)利。本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。股票期權(quán)將在股東大會(huì)通過(guò)本計(jì)劃后的30日內(nèi),由公司董事會(huì)在上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)規(guī)定的可授予日內(nèi)一次性授予確定的激勵(lì)

3、對(duì)象,完成授予。四、本計(jì)劃有效期內(nèi)公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)配股、縮股、派發(fā)現(xiàn)金紅利等事宜,股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整,行權(quán)價(jià)格也將作相應(yīng)調(diào)整。五、本計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為36.23元。該行權(quán)價(jià)格不低于以下兩個(gè)價(jià)格中較高者:(1)本計(jì)劃摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)34.26元;2)本計(jì)劃摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)32.66元。六、本計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授予之日起5年,授予的股票期權(quán)自授予日起5年內(nèi)有效。獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象,若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件,可在授予日滿(mǎn)1年后分四期均速行權(quán):激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)條件

4、但在各行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的,則未行權(quán)的該部分期權(quán)作廢,由公司在各行權(quán)期結(jié)束之后予以注銷(xiāo)。七、行權(quán)條件1、公司業(yè)績(jī)目標(biāo)將在每個(gè)會(huì)計(jì)年度對(duì)公司業(yè)績(jī)考核一次,以達(dá)到公司年度業(yè)績(jī)目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的必要條件。(1)等待期內(nèi),最近一個(gè)經(jīng)審計(jì)的公司合并財(cái)務(wù)報(bào)告中各年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)均為正值,且不低于公司授予日前最近三個(gè)經(jīng)審計(jì)會(huì)計(jì)年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)的平均水平中的孰高數(shù)。(2)各行權(quán)期首個(gè)交易日的最近一個(gè)經(jīng)審計(jì)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)不低于下表所列示的指標(biāo)(單位:百萬(wàn)元):年度2013年2014年2015年2016年20

5、17年?duì)I業(yè)收入3837027989081,022年度2013年2014年2015年2016年2017年凈利潤(rùn)135192249324405如公司在各行權(quán)期首個(gè)交易日的業(yè)績(jī)考核達(dá)不到上述指標(biāo)要求,則全體激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)行權(quán)期內(nèi)的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷(xiāo)。2、個(gè)人績(jī)效考核目標(biāo)根據(jù)公司另行制訂通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)考核管理辦法,激勵(lì)對(duì)象各行權(quán)期的上一年度績(jī)效考核結(jié)果必須達(dá)標(biāo)。若激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核沒(méi)有達(dá)標(biāo),則激勵(lì)對(duì)象個(gè)人相應(yīng)行權(quán)期的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷(xiāo)。八、激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)的資金全部以自籌方式解決。公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保或計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)基金。九

6、、本計(jì)劃必須滿(mǎn)足如下條件后方可實(shí)施:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)備案無(wú)異議、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行備案且無(wú)異議后,公司將發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)通知,審議本計(jì)劃。獨(dú)立董事將就本計(jì)劃向所有股東公開(kāi)征集委托投票權(quán)。十、公司審議本計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái),股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。十一、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行備案的過(guò)程中,若公司擬修改激勵(lì)方式或權(quán)益價(jià)格,應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)并公告撤銷(xiāo)本計(jì)劃的決議,同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交終止本計(jì)劃備案的申請(qǐng)。

7、本計(jì)劃若未獲股東大會(huì)審議通過(guò),或董事會(huì)審議通過(guò)并公告撤銷(xiāo)本計(jì)劃的決議,則自相關(guān)決議公告之日起6個(gè)月內(nèi),公司將不會(huì)再次審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。十三、本計(jì)劃實(shí)施后將不會(huì)導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合股票上市條件的情形。釋義以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明,在本文中具有如下含義:公司指北京掌趣科技股份有限公司股票、標(biāo)的股票指公司普通股股票激勵(lì)計(jì)劃(草指經(jīng)公司2014年1月20日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議案)審議通過(guò)的北京掌趣科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)激勵(lì)計(jì)劃指以公司股票為標(biāo)的,對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)計(jì)劃,根據(jù)上下文也可以特指本激勵(lì)計(jì)劃(草案)激勵(lì)對(duì)象指本計(jì)劃中獲得

8、股票期權(quán)的公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(含下屬控股子公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員)股票期權(quán)、期權(quán)指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利股本總額指本計(jì)劃獲董事會(huì)通過(guò)時(shí)公司已發(fā)行的股本總額70505.7492萬(wàn)股授予日指公司董事會(huì)決定向激勵(lì)對(duì)象實(shí)際授予股票期權(quán)的日期有效期指從授予日起至股票期權(quán)失效為止的時(shí)間等待期指股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)每個(gè)行權(quán)期首個(gè)可行權(quán)日之間的時(shí)間行權(quán)指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃行使其所擁有的股票期權(quán)的行為,在本計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的股票的行為可行權(quán)日指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期

9、行權(quán)價(jià)格指本計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)公司股票的價(jià)格行權(quán)條件指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃對(duì)股票期權(quán)行權(quán)所必須滿(mǎn)足的條件公司法指中華人民共和國(guó)公司法證券法指中華人民共和國(guó)證券法管理辦法指上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)上市規(guī)則指現(xiàn)行有效及將來(lái)不時(shí)修訂的深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則公司章程指現(xiàn)行有效及將來(lái)不時(shí)修訂的的北京掌趣科技股份有限公司章程中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所指深圳證券交易所登記結(jié)算公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司元指人民幣元2本計(jì)劃的目的本計(jì)劃的目的為:完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和薪酬體系,建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制;平衡公司短期目標(biāo)與長(zhǎng)期目標(biāo),建立股東與職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)之

10、間的利益共享與約束機(jī)制;引導(dǎo)管理層關(guān)注公司股票在資本市場(chǎng)的表現(xiàn),促進(jìn)公司員工利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的趨同;提高公司凝聚力,有效吸引與保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干;倡導(dǎo)價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的績(jī)效文化,鼓勵(lì)并獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神,增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力。3激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍激勵(lì)對(duì)象以公司法、證券法、管理辦法及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程為依據(jù),結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。包括:公司董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員;公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(含下屬控股子公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員,下同)。上述激勵(lì)對(duì)象中,高級(jí)管理人員須經(jīng)公司或控股子公司董事會(huì)聘任,核心技術(shù)

11、(業(yè)務(wù))人員須在本計(jì)劃的等待期內(nèi)與公司或公司的控股子公司簽訂勞動(dòng)合同、全職工作、領(lǐng)取薪酬。激勵(lì)對(duì)象不得有下列情形之一:最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員情形的;與公司未通過(guò)簽訂勞動(dòng)合同依法建立勞動(dòng)關(guān)系,也沒(méi)有與公司建立事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系;已經(jīng)參與其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的;法律法規(guī)規(guī)定的其他不得參與激勵(lì)計(jì)劃的人員。如在公司本計(jì)劃有效期內(nèi),激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何不得參與本計(jì)劃情形的,公司將終止其參與本計(jì)劃的權(quán)利,收回并注銷(xiāo)其已被授予但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬定具

12、體的激勵(lì)對(duì)象名單,報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)后,由監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí),并由監(jiān)事會(huì)在股東大會(huì)上將核實(shí)情況予以說(shuō)明。激勵(lì)對(duì)象具體范圍見(jiàn)第6條所述。4實(shí)行本計(jì)劃的程序公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬定本計(jì)劃;董事會(huì)在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下審議通過(guò)本計(jì)劃;監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單;律師對(duì)本計(jì)劃出具法律意見(jiàn);董事會(huì)及時(shí)公告董事會(huì)決議、本計(jì)劃摘要、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn);公司將本計(jì)劃有關(guān)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,同時(shí)抄報(bào)深圳證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局。在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議后,公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知;獨(dú)立董事就本計(jì)劃的相關(guān)議案向全體股東征集委托投票權(quán);公司股東大會(huì)對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行審議,監(jiān)事會(huì)就激勵(lì)

13、對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明;公司股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃后,董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)辦理本計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)事宜。5本計(jì)劃的股票來(lái)源和股票數(shù)量本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股股票。公司擬一次性授予激勵(lì)對(duì)象1,106萬(wàn)份股票期權(quán),對(duì)應(yīng)的公司股票數(shù)量為1,106萬(wàn)股,占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額70505.7492萬(wàn)股的1.5687%。股票期權(quán)將在股東大會(huì)通過(guò)本計(jì)劃后的30日內(nèi),由公司董事會(huì)在上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)規(guī)定的可授予日內(nèi)一次性授予確定的激勵(lì)對(duì)象,完成授予。前款所述的可授予日全部或部分上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)規(guī)定的不可授予日重合的,相應(yīng)延長(zhǎng)重合天數(shù)。6激勵(lì)對(duì)

14、象的分配情況獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象144人,擬授予的股票期權(quán)分配情況如下:期權(quán)占授予數(shù)占股本總額姓名職務(wù)份數(shù)量的比例的比例鄧攀董事、高級(jí)副總經(jīng)理20018.0832%0.2837%何佳董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)1009.0416%0.1418%黃迎春董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人403.6166%0.0567%胡斌高級(jí)副總經(jīng)理706.3291%0.0993%張沛副總經(jīng)理807.2333%0.1135%楊帆副總經(jīng)理706.3291%0.0993%董事、高級(jí)管理人員小計(jì)56050.6329%0.7943%核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(共138人)54649.3671%0.7744%合計(jì)1,106100.0000%1.5

15、687%獲授股票期權(quán)的每名的激勵(lì)對(duì)象的姓名、職務(wù)等詳細(xì)情況,公司將通過(guò)證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行信息披露。激勵(lì)對(duì)象中無(wú)公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、無(wú)持有公司5%以上股份的主要股東或?qū)嶋H控制人及其各自的配偶和直系近親屬。任何一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)授予獲得的股份數(shù)均未超過(guò)公司股本總額的1%,任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃累計(jì)獲授的股份數(shù)均未超過(guò)公司股本總額的1%。7本計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日、禁售期本計(jì)劃的有效期自股票期權(quán)授予之日起5年。激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢,有效期屆滿(mǎn),已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)作廢,由公司予以注銷(xiāo)。授予日是指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期。授予日必須為

16、交易日,且不得為定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi);或公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi);或重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;或其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。授予日將在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且無(wú)異議、公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后由公司董事會(huì)確定。授予日應(yīng)不晚于公司股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起30日,屆時(shí)公司應(yīng)另行召開(kāi)董事會(huì)通過(guò)決議,向激勵(lì)對(duì)象實(shí)際授予股票期權(quán),并完成登記、公告等相關(guān)程序。前述董事會(huì)決議日后30日全部或部分與上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)規(guī)定的不可授予日重合的,自不可授予的情形消除之日起相應(yīng)延長(zhǎng)重合天數(shù)。本計(jì)劃授

17、予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的等待期為12個(gè)月?？尚袡?quán)日為等待期滿(mǎn)次日起至期權(quán)有效期滿(mǎn)當(dāng)日止的期間內(nèi)的任一可交易日,但該交易日不得為授予日的,也不得為可行權(quán)日。行權(quán)期是指可行權(quán)日的總和。激勵(lì)對(duì)象若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件,可在下述四個(gè)行權(quán)期內(nèi)申請(qǐng)行權(quán):可行權(quán)數(shù)量占獲行權(quán)期可行權(quán)時(shí)間授期權(quán)數(shù)量比例自授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起24個(gè)月第一個(gè)25%內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止自授予日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起36個(gè)月第二個(gè)25%內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止自授予日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起48個(gè)月第三個(gè)25%內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止自授予日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起

18、60個(gè)月第四個(gè)25%內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)條件但在上述各行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的,則未行權(quán)的該部分期權(quán)作廢,由公司在各行權(quán)期結(jié)束之后予以注銷(xiāo)。激勵(lì)對(duì)象對(duì)獲授的股票期權(quán)行權(quán)所取得的公司股票,其禁售規(guī)定按照公司法、證券法、上市規(guī)則等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。在本計(jì)劃的有效期內(nèi),如果公司法、證券法、上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和公司章程中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化,則相應(yīng)公司董事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓時(shí)有效的公司法、證券法、上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和公司章程的規(guī)定。8股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法授予的股票

19、期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為36.23元。行權(quán)價(jià)格的確定不低于以下兩個(gè)價(jià)格中的較高者:激勵(lì)計(jì)劃(草案)摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià),即34.26元;激勵(lì)計(jì)劃(草案)摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià),即32.66元。9股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán),須同時(shí)滿(mǎn)足下述條件:公司未發(fā)生不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形,激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生本計(jì)劃所述的不能成為激勵(lì)對(duì)象的情形,也未發(fā)生公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。激勵(lì)對(duì)象對(duì)獲授的股票期權(quán)行權(quán)時(shí),必須同時(shí)滿(mǎn)足下述條件:公司和激勵(lì)對(duì)象仍滿(mǎn)足前述激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件;等待期內(nèi),最近一個(gè)經(jīng)審計(jì)的公司合并財(cái)務(wù)報(bào)告中各年

20、度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)均為正值,且不低于公司授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)的平均水平中的孰高數(shù);各行權(quán)期首個(gè)交易日的最近一個(gè)經(jīng)審計(jì)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)不低于下表所列示的指標(biāo)(單位:百萬(wàn)元):年度2013年2014年2015年2016年2017年?duì)I業(yè)收入3837027989081,022凈利潤(rùn)135192249324405公司各行權(quán)期首個(gè)交易日的業(yè)績(jī)考核達(dá)不到行權(quán)條件,則所有激勵(lì)對(duì)象相對(duì)應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷(xiāo)。根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)考核管理辦法,每名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人各行權(quán)期的上一年度績(jī)效考核結(jié)果必須

21、達(dá)標(biāo);個(gè)人因考核不達(dá)標(biāo)而不能行權(quán)的股票期權(quán)作廢,公司將予以注銷(xiāo)。10本計(jì)劃的調(diào)整方法和程序若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股、派發(fā)現(xiàn)金紅利等事項(xiàng),應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司增發(fā)新股的,股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格均不作調(diào)整。公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì),當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí),公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)決定調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合公司法、證券法、管理辦法、公司章程和本計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定向公司董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。董事會(huì)依據(jù)上述規(guī)定調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格后,應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。自本計(jì)劃獲董事會(huì)審議通過(guò)之日至本計(jì)劃有效期屆滿(mǎn)之日

22、期間,如激勵(lì)對(duì)象因任何原因不再與公司存在勞動(dòng)關(guān)系(含事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系)的,董事會(huì)有權(quán)終止其參與本計(jì)劃的權(quán)利,并注銷(xiāo)相應(yīng)的股票期權(quán)數(shù)量。因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的,除股東大會(huì)已經(jīng)另有授權(quán)外,應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。11股票期權(quán)授予程序及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)程序股票期權(quán)授予程序?yàn)?董事會(huì)提出授予的具體安排;監(jiān)事會(huì)對(duì)授予安排進(jìn)行核實(shí);公司與激勵(lì)對(duì)象就雙方的權(quán)利和義務(wù)達(dá)成有關(guān)協(xié)議;公司將相關(guān)內(nèi)容報(bào)證券交易所及登記結(jié)算公司備案;公司董事會(huì)在授予日將股票期權(quán)授予激勵(lì)對(duì)象。激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序?yàn)?激勵(lì)對(duì)象提出行權(quán)申請(qǐng);董事會(huì)進(jìn)行審查確認(rèn);向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng);向登記結(jié)算公司辦

23、理登記結(jié)算事宜;向公司登記機(jī)構(gòu)辦理公司變更登記手續(xù)。12公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)公司的權(quán)利和義務(wù)包括:(1)公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán),有權(quán)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核,并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。(2)公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作,若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格者,經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn),可以注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。(3)若激勵(lì)對(duì)象觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù),經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn),可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行使的股票期權(quán)。(4)公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定,代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

24、(5)公司不得為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。(6)公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。(7)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定,積極配合滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的,公司不承擔(dān)責(zé)任。激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)包括:(1)激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本計(jì)劃的規(guī)定行權(quán),并按規(guī)定鎖定和買(mǎi)賣(mài)股票。(2)激勵(lì)對(duì)象在滿(mǎn)足行權(quán)條件后,可以選擇行使期權(quán)或者不行使期權(quán),在被授予的可行權(quán)

25、額度內(nèi),可以選擇全部行權(quán)或者部分行權(quán)。(3)激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)后持有公司股票的,享有股票帶來(lái)的一切利益。(4)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求,勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德,為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn),并接受公司的績(jī)效考核。(5)激勵(lì)對(duì)象按照本計(jì)劃的規(guī)定自籌資金用于行權(quán)。(6)激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。(7)激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃獲得的收益,應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。(8)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定,或根據(jù)與公司簽署的勞動(dòng)合同或具有相同性質(zhì)的協(xié)議的約定,對(duì)公司承擔(dān)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的,如果在行權(quán)后離職且違反其承擔(dān)的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù),除承擔(dān)違反競(jìng)業(yè)禁止義

26、務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任外,還應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得全部收益返還給公司,并承擔(dān)與其行權(quán)所得收益同等金額的違約金;給公司造成損失的,還應(yīng)當(dāng)同時(shí)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。13公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)如何實(shí)施本計(jì)劃因任何原因?qū)е鹿究刂茩?quán)變更時(shí),本計(jì)劃不變化,所有授予的股票期權(quán)不作變更,激勵(lì)對(duì)象不能加速行權(quán)。公司合并、分立,各股東應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中承諾繼續(xù)實(shí)施本計(jì)劃。但若因合并、分立導(dǎo)致公司解散的,未行權(quán)的股票期權(quán)取消,本計(jì)劃終止。公司發(fā)生如下情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施本計(jì)劃,激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo):(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。(2)最近一年內(nèi)因重大違

27、法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下述特別事項(xiàng)的安排:(1)因正常的崗位調(diào)動(dòng)導(dǎo)致職務(wù)發(fā)生變更的,已獲授的股票期權(quán)不作變更,繼續(xù)有效。(2)因職務(wù)變更成為不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員,其尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使,并由公司注銷(xiāo)。(3)因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更或被解聘的,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)將已獲授并行權(quán)的所得收益返還公司,已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使,并由公司注銷(xiāo)。(4)因其他原因,在本計(jì)劃有效期內(nèi)與公司不再存在勞動(dòng)關(guān)系(含事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系)的,自勞動(dòng)關(guān)系終止之日起,已獲授但尚未行權(quán)的股票

28、期權(quán)終止行使,并由公司注銷(xiāo)。但公司同意其繼續(xù)享受的除外。(5)因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的,其所獲授的股票期權(quán)不作變更,仍可按規(guī)定行權(quán)。(6)非因執(zhí)行職務(wù)而喪失勞動(dòng)能力的,其尚未進(jìn)入行權(quán)期的股票期權(quán)不得行使,并由公司注銷(xiāo),其已進(jìn)入行權(quán)期且符合行權(quán)條件的期權(quán)繼續(xù)有效。(7)激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國(guó)家和公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的,其所獲授的股票期權(quán)不作變更,仍可按規(guī)定行權(quán)。(8)激勵(lì)對(duì)象死亡的,自死亡之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)不得行使,并由公司注銷(xiāo)。但若激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)而死亡的,公司可根據(jù)激勵(lì)對(duì)象被取消的股票期權(quán)價(jià)值對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償,并根據(jù)法律由其繼承人繼承。(9)最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的,或最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的,或具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的,其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行使,并由公司注銷(xiāo):公司董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),可提請(qǐng)股東大會(huì)以特別決議終止實(shí)施本計(jì)劃。自股東大會(huì)特別決議通過(guò)之日起,激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)并被注銷(xiāo),未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢,同時(shí)擬獲授的股票期權(quán)取消。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行備案的過(guò)程中,若公司擬