《訴訟案件管理辦法》

1、訴訟案件管理辦法（討論稿一）目錄第一章總貝y第一章糾紛管理第三章訴訟案件管理第四章糾紛、訴訟案件的檔案管理第五章監(jiān)督與檢杳第六章問(wèn)責(zé)與考核第七章附貝y第一章總 貝第一條 為加強(qiáng)公司規(guī)范管理，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，保障 公司資產(chǎn)安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經(jīng)營(yíng)、管理 過(guò)程中發(fā)生的，以公司或所屬公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件， 包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、 申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益、股東權(quán)益及公司聲 譽(yù)，因此公司及所屬公司應(yīng)本著

2、誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互 惠互利的原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā) 生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)， 避免造成不應(yīng)有的損失。第四條 企業(yè)管理部是公司訴訟案件的職能管理部門， 具體負(fù)責(zé)：（一）公司訴訟案件的管理工作；（二）協(xié)調(diào)、協(xié)助各部門及所屬公司妥善處理各類訴訟案件；（三）對(duì)案件的辦理情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；（四）對(duì)公司及所屬公司的訴訟案件整理、匯總、分析、報(bào)告；（五）公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件管理工作。第五條 本辦法適用于公司及公司所屬的控股子公司、 分公司（以 下簡(jiǎn)稱各所屬公司）。各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，另行制定相應(yīng)

3、管理制度。第二章糾紛管理第六條公司各部門及各所屬公司在工作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)可能引 起訴訟案件的糾紛及事項(xiàng)，應(yīng)積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商， 及時(shí)填寫(xiě)糾紛情況登記表（見(jiàn)附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意 見(jiàn)后，連同糾紛情況說(shuō)明、相關(guān)資料等，報(bào)企業(yè)管理部。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理部的具體要求，提供或補(bǔ)充提供詳 細(xì)的情況說(shuō)明及資料，以便于及時(shí)、有效地采取應(yīng)對(duì)措施。第七條企業(yè)管理部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提報(bào)的糾紛情況登記表 及糾紛資料進(jìn)行分析，于 5 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公 司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)及承辦部門，并督促承辦部門妥善處理糾紛。第八條 糾紛承辦部門在收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的糾紛情況登記 表后

4、，應(yīng)于 2 個(gè)工作日內(nèi)指定專人具體負(fù)責(zé)糾紛的處理。糾紛承辦部門在全面了解糾紛情況的基礎(chǔ)上， 應(yīng)通過(guò)積極的溝通、 協(xié)商、調(diào)解，及時(shí)、妥善、有效的解決糾紛。第九條 糾紛處理過(guò)程中所涉及的法律性文件、合同類文件，按 照公司法律事務(wù)管理規(guī)程 、合同管理規(guī)程的具體規(guī)定履行審批 程序。對(duì)于糾紛的處理方案，應(yīng)通過(guò)專項(xiàng)簽報(bào)的方式，報(bào)請(qǐng)公司有權(quán)簽 字人審批同意后，方可實(shí)施。第十條 糾紛處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)；企業(yè)管理部提供 法律服務(wù)與支持。對(duì)于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律 顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)，作為糾紛處理的參考；或請(qǐng)公司常年法律顧問(wèn)協(xié) 助處理。糾紛處理過(guò)程中涉及專業(yè)、疑難問(wèn)題，或需要

5、協(xié)調(diào)公司其他部門 共同處理時(shí)，承辦部門應(yīng)根據(jù)公司督辦工作管理規(guī)程等相關(guān)制度 的規(guī)定，及時(shí)書(shū)面通報(bào)辦公室，由辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。第十一條 糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬公司應(yīng)充分重視并積極 處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不及 時(shí)而造成不必要的訴訟案件及損失。第十二條 糾紛處理完畢后，承辦部門應(yīng)于 5 個(gè)工作日內(nèi)將處理 結(jié)果填寫(xiě)于糾紛情況登記表 ，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，連同糾紛 處理的相關(guān)資料、法律性文件等原件報(bào)辦公室存檔。糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件，糾紛承辦部門應(yīng)向企業(yè)管理 部提供復(fù)印件，由企業(yè)管理部建立糾紛處理檔案?jìng)洳?。第三?訴訟案件管理第十三條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需

6、要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前10 個(gè)工作日（凡涉及到訴訟時(shí)效的， 應(yīng)在訴訟時(shí)效到期 2個(gè)月前提報(bào)） 填寫(xiě)擬起訴案件審批表 （見(jiàn)附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說(shuō) 明報(bào)企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對(duì)擬起訴案件審批表及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于 5 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核、公司法定代表 人審批處理意見(jiàn)及案件承辦部門。公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于 2 個(gè)工作日內(nèi)將擬起 訴案件審批表及相關(guān)文件轉(zhuǎn)發(fā)案件的承辦部門。第十四條 案件承辦部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的文件后 1 個(gè) 工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處 理。第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁

7、案件的時(shí)效負(fù) 責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)提起法律程序。第十六條 對(duì)于公司應(yīng)訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件。第十七條 企業(yè)管理部應(yīng)于收到應(yīng)訴案件的法律文件當(dāng)日，通知 案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、應(yīng)訴通知書(shū)等 法律文件復(fù)印件，同時(shí)提出應(yīng)訴指導(dǎo)意見(jiàn)。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后 2 個(gè)工作日 內(nèi)填寫(xiě)應(yīng)訴案件情況登記表 （見(jiàn)附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、 情況說(shuō)明，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后報(bào)企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門報(bào)送的應(yīng)訴案件情況登記表及證 據(jù)資料等進(jìn)行審查，于 2 個(gè)工作日內(nèi)

8、提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公司 領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見(jiàn)及案件的承辦部門。公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于 1 個(gè)工作日內(nèi)將應(yīng)訴 案件情況登記表等資料轉(zhuǎn)發(fā)案件承辦部門。案件承辦部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的 應(yīng)訴案件情況登記表 等資料后 1 個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé) 訴訟案件的處理。上述應(yīng)訴案件處理的審批程序由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴 狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件送達(dá)后 10 日內(nèi)辦理完畢。第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結(jié)，取得裁判文書(shū)后，案件 承辦部門應(yīng)于 2 個(gè)工作日內(nèi)將案件的處理結(jié)果填寫(xiě)于擬起訴案件審 批表、應(yīng)訴案件情況登記表 ，并對(duì)案件的處

9、理情況作出書(shū)面總結(jié)， 連同裁判文書(shū)報(bào)企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部出具法律意見(jiàn)并報(bào)請(qǐng)公司 領(lǐng)導(dǎo)批示。第十九條 案件承辦部門認(rèn)為需要提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣?應(yīng)于裁判文書(shū)送達(dá)后 2 個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)擬上訴（再審）案件審批表 （見(jiàn)附件四），連同裁判文書(shū)、相關(guān)資料報(bào)企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對(duì)案件承辦部門報(bào)送的擬上訴（再審）案件審批表 及相關(guān)資料進(jìn)行審查，于 2 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公 司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見(jiàn)。上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法第十三條、十四條、十 五條關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應(yīng)配合協(xié) 作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴

10、或申請(qǐng)?jiān)賹?。第二十條 公司決定不予上訴的案件，企業(yè)管理部應(yīng)將公司領(lǐng)導(dǎo) 批示的處理意見(jiàn)及相關(guān)裁判文書(shū)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé) 裁判文書(shū)的履行。第二十一條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理 程序，按照本辦法第十三條、十四條、十五條關(guān)于起訴案件，以及第 十六條、十七條關(guān)于應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 訴訟案件的起訴、申請(qǐng)仲裁、應(yīng)訴、上訴、申請(qǐng)?jiān)?審、申請(qǐng)執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動(dòng)和終止 以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序、 經(jīng)公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門按照審批意見(jiàn)辦 理。第二十三條 在案件辦理過(guò)程中，需出具的起訴

11、狀、仲裁申請(qǐng)書(shū)、上訴狀、再審申請(qǐng)書(shū)、執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、答辯狀等法律性文件及相關(guān)合同類文件，分別按照公司法律事務(wù)管理規(guī)程、合同管理規(guī)程的規(guī) 定履行審批程序。第二十四條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程 序，按照公司法律事務(wù)管理規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過(guò)程中， 應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公 司各部門及所屬公司應(yīng)全力配合。第二十六條 訴訟案件辦理過(guò)程中，案件承辦部門、承辦人員應(yīng) 隨時(shí)跟蹤了解、掌握案件辦理的進(jìn)展情況并及時(shí)通報(bào)企業(yè)管理部。對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中所涉及的法律事項(xiàng)，承辦部門可隨時(shí)向 企業(yè)管理部咨詢，由企業(yè)管理部

12、提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律 問(wèn)題或重大法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具法律 意見(jiàn)或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中涉及的專項(xiàng)問(wèn)題，承辦部門可向企業(yè)管 理部作出書(shū)面通報(bào)，由企業(yè)管理部協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理， 或報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)。第二十七條 案件承辦部門、各所屬公司對(duì)所承辦的訴訟案件， 應(yīng)做好統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作。各所屬公司負(fù)責(zé)本公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作，按照公司法 律事務(wù)管理規(guī)程的規(guī)定向企業(yè)管理部報(bào)送訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表。企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，按照公司法律事務(wù)管理規(guī)程的規(guī)定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況 并分析風(fēng)險(xiǎn)，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯

13、報(bào)。第二十八條 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工 作，可隨時(shí)向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進(jìn)展情況；承辦 部門、人員應(yīng)積極配合，及時(shí)按照企業(yè)管理部的要求反映情況、提供 資料。根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項(xiàng)，企業(yè)管理部 可以書(shū)面形式向承辦部門提出意見(jiàn)或建議；承辦部門應(yīng)予采納，并結(jié) 合具體情況于 2 個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面回復(fù)。第二十九條 在訴訟案件處理過(guò)程中，公司各部門及各所屬公司 應(yīng)密切配合、全力支持，任何部門、個(gè)人不得借故拖延、拒絕配合。第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門應(yīng)建立糾紛、訴訟案件檔 案，一案一檔。糾紛、訴訟案件的承辦部門

14、負(fù)責(zé)收集、整理糾紛及訴訟案件處理 過(guò)程中的相關(guān)資料，包括但不限于：往來(lái)函件等書(shū)面資料，起訴狀、 反訴狀、申請(qǐng)書(shū)、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代 理意見(jiàn)、裁判文書(shū)、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴 訟案件的檔案資料，應(yīng)及時(shí)歸入糾紛、訴訟案件檔案。糾紛、訴訟案件處理終結(jié)后 5 個(gè)工作日內(nèi)，承辦部門整理完畢糾 紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔第三十一條 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司的糾紛、案件情況登記造冊(cè) 備查。第三十二條 辦公室根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)糾紛、 訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第五章 監(jiān)督與檢查第三十三條 公司各部門及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開(kāi)展工作

15、；企業(yè)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門、各所屬公司的糾 紛、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或 日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的， 有權(quán)督促其限期改正。第三十四條 企業(yè)管理部定期對(duì)各所屬公司糾紛、訴訟案件管理 工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時(shí)間由公司根據(jù)具體工 作安排確定。對(duì)于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公 司實(shí)施細(xì)則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基 礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否 完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資

16、料是否完整、全 面；相應(yīng)報(bào)表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行 為。企業(yè)管理部應(yīng)對(duì)檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完成后 5 個(gè)工作 日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為公司績(jī)效考核的依據(jù)。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足，企業(yè)管理部應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)所屬 公司并限期整改。各所屬公司應(yīng)對(duì)企業(yè)管理部提出的問(wèn)題與不足及時(shí) 整改，并于收到企業(yè)管理部通報(bào)之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)出具整改報(bào)告， 由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。第六章 問(wèn)責(zé)與考核第三十五條 公司及所屬公司相關(guān)工作人員如有下列違反本辦法 的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績(jī)效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給 予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的， 還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯刑法的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān) 機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；（二）在辦