第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)

1、1第八章第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)2本章結(jié)構(gòu)本章結(jié)構(gòu)最佳關(guān)稅論最佳關(guān)稅論v供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)v最佳關(guān)稅v最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金v關(guān)稅戰(zhàn)幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)論v幼稚產(chǎn)業(yè)的含義v幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)v保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較 凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)v凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)v后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策v戰(zhàn)略性出口政策:出口補(bǔ)貼v進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口v戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析v利益集團(tuán)v院外活動(dòng)v政府政策的制定3第一節(jié)第一節(jié) 最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅論論v核心思想 ：在大國(guó)情形下，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可獲得超

2、過(guò)自由貿(mào)易下的利益 。一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)v在大國(guó)情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求彈性。v一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國(guó)對(duì)該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅 ；反之則由進(jìn)口國(guó)承擔(dān)。4二二 、最佳關(guān)稅、最佳關(guān)稅v最佳關(guān)稅是指對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國(guó)由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。v最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國(guó)出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低

3、；反之則越高。 v最佳關(guān)稅不會(huì)是禁止性關(guān)稅，也不會(huì)是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。5最佳關(guān)稅確定的圖示分析v橫坐標(biāo)表示關(guān)稅率 縱坐標(biāo)表示征收國(guó)的福利水平vOA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平，vtH表示禁止性關(guān)稅，v曲線AB在C點(diǎn)的切線斜率為零，即在這一點(diǎn)，進(jìn)口國(guó)的福利水平達(dá)到最高， t*為最佳關(guān)稅為最佳關(guān)稅圖8-16三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金v前提：出口商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上具有壟斷力量；進(jìn)口需求彈性 比較大(即進(jìn)口國(guó)的需求曲線比較平坦) 。 圖8-27v四、關(guān)稅戰(zhàn)四、關(guān)稅戰(zhàn) 最佳關(guān)稅論以他國(guó)利益的犧牲為代價(jià)，容易遭到損害一方的報(bào)復(fù)。8v核心思想：如果貿(mào)易

4、保護(hù)的長(zhǎng)期利益可以彌補(bǔ)短期的損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的。v該觀點(diǎn)的最早持有者：漢密爾頓、李斯特一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義 所謂幼稚產(chǎn)業(yè)(infant industry)是指，處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。第二節(jié)第二節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)論9幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng) 圖8-310 圖8-3中，Y代表所謂的幼稚產(chǎn)業(yè)，其在發(fā)展初期的所對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)可能性曲線并不能反映其將來(lái)潛在的可能性曲線。如果選擇自由貿(mào)易，那么對(duì)應(yīng)于世界相對(duì)價(jià)格p，本國(guó)出口X，進(jìn)口Y，社會(huì)福利水平為U0；短期內(nèi)假設(shè)本國(guó)對(duì)Y產(chǎn)品進(jìn)口征收一個(gè)禁止性關(guān)稅，則征稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格p

5、t回到了封閉下的價(jià)格水平，對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利為U1，低于自由貿(mào)易下的福利水平。 但是，保護(hù)期間，Y部門得到了更大的發(fā)展，從長(zhǎng)期看，本國(guó)的生產(chǎn)可能性邊界向外移動(dòng)到一個(gè)更高的水平，此時(shí)，撤除保護(hù)性關(guān)稅，假設(shè)本國(guó)在世界市場(chǎng)上是小國(guó)，本國(guó)的發(fā)展不影響世界價(jià)格，那么有兩種可能的結(jié)果：（1）如圖8-3（a）所示，對(duì)應(yīng)于p，本國(guó)仍然出口X，進(jìn)口Y，但與保護(hù)前相比，社會(huì)福利得到了改善；（2）在圖8-3（b）中，我們看到由于Y部門的發(fā)展十分顯著，撤除保護(hù)后，面對(duì)世界價(jià)格p，本國(guó)反倒由原來(lái)進(jìn)口Y轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹赮，社會(huì)福利水平由U1提升至U2，高于自由貿(mào)易下的福利水平U0。 11二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)

6、v穆勒標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：v當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，其生產(chǎn)成本高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的時(shí)候，如果任由自由競(jìng)爭(zhēng)，該產(chǎn)業(yè)必定會(huì)虧損。如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大以充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，最后在經(jīng)歷保護(hù)期后，該產(chǎn)業(yè)完全能夠面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，并且獲得利潤(rùn)，那么該產(chǎn)業(yè)就可以做為幼稚產(chǎn)業(yè)來(lái)加以扶植。v因此，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是將來(lái)成本上的優(yōu)勢(shì)地位穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是將來(lái)成本上的優(yōu)勢(shì)地位12二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)v巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：v判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看它將來(lái)能否具有成本優(yōu)勢(shì)，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲得的預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較后才能確定。v巴斯塔布

7、爾標(biāo)準(zhǔn)比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高，即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失。13二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)v坎普標(biāo)準(zhǔn)：坎普標(biāo)準(zhǔn)：v經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎普在綜合上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出的，與強(qiáng)調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不同，坎普標(biāo)準(zhǔn)更強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系v如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會(huì)給其他某些產(chǎn)業(yè)或社會(huì)帶來(lái)額外的好處。在此情況下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)成本大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值。但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則仍有保護(hù)的必要。v坎普標(biāo)準(zhǔn)將外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)

8、業(yè)保護(hù)聯(lián)系在一起，即如果某一產(chǎn)業(yè)將來(lái)在經(jīng)過(guò)保護(hù)之后能帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則暫時(shí)性的保護(hù)是可以考慮的。14三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較 一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)國(guó)內(nèi)扭曲的政府干預(yù)最佳選擇應(yīng)是直接針對(duì)扭曲的，任何間接干預(yù)只是次佳（Second-best）選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)論的目的是保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)效率，既然是針對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，顯然直接的保護(hù)方式應(yīng)是引入生產(chǎn)補(bǔ)貼，采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的方式并不是最佳的選擇。 15對(duì)關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的效果進(jìn)行比較圖8-416 選擇恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼水平，使得移動(dòng)后的供給曲線與需求曲線的交點(diǎn)對(duì)應(yīng)于Y1，這意味著采用補(bǔ)貼的方法，同樣可達(dá)到關(guān)稅的生產(chǎn)保護(hù)效果。

9、但與關(guān)稅不同的是，生產(chǎn)補(bǔ)貼不影響消費(fèi)者所面對(duì)的價(jià)格，所以不影響消費(fèi)。 關(guān)稅對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利凈損失為e+f，而生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利凈損失為g。換句話說(shuō)，關(guān)稅的保護(hù)代價(jià)高于生產(chǎn)補(bǔ)貼！17第三節(jié)第三節(jié) 凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)：v 重商主義的“獎(jiǎng)出限入”政策有其合理之處；v 在一國(guó)有效需求不足的情況下，政府應(yīng)該干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，保持貿(mào)易順差，以擴(kuò)大有效需求。18二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)v 基本觀點(diǎn)：基本觀點(diǎn)：保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國(guó)的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增

10、加總收入。v這種國(guó)民收入水平的成倍增加效果又會(huì)為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。19v 總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論反映了西方經(jīng)濟(jì)由單純的重視企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行向重視宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)方向的轉(zhuǎn)變。他們不僅強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要性，通過(guò)財(cái)政和貨幣政策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，同時(shí)還提出了政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的觀點(diǎn)，主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)配合國(guó)內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。20第四節(jié)第四節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 “戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（strategic trade policy）是指在寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使本國(guó)企業(yè)獲得更多的壟斷利

11、潤(rùn)或租金。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強(qiáng)調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口。 21一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼v提出者：布蘭德和斯潘瑟v在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，出口補(bǔ)貼的效應(yīng)不同與前一章我們?cè)谕耆?jìng)爭(zhēng)條件下所考察的出口補(bǔ)貼效果，如果市場(chǎng)是寡頭壟斷的，那么出口補(bǔ)貼可提高本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)占有率，從而獲得更多的超額利潤(rùn)。若新增的利潤(rùn)能夠抵消出口補(bǔ)貼的成本，那么實(shí)行出口補(bǔ)貼就可以提高本國(guó)福利v以下我們以雙寡頭為例，來(lái)說(shuō)明出口補(bǔ)貼的效果220Hq圖85橫（縱）坐標(biāo)表示H（F）國(guó)廠商在世界上的銷售量 HH與FF相交與E點(diǎn) （古諾均

12、衡點(diǎn)）；H國(guó)的廠商擁有出口補(bǔ)貼：HH向右移動(dòng)，新的均衡點(diǎn)為E，H國(guó)廠商銷售量增加，利潤(rùn)增加，F(xiàn)國(guó)廠商則相反。 H國(guó)廠商利潤(rùn)的增加是以F國(guó)廠商利潤(rùn)的損失為代價(jià)的，這也是一種“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”23 出口補(bǔ)貼對(duì)H國(guó)的福利影響有兩方面：一是增加本國(guó)廠商的利潤(rùn)；二是增加了政府支出。由于不考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，所以出口補(bǔ)貼對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者福利沒(méi)有直接的影響，如果本國(guó)廠商利潤(rùn)的增加超出政府補(bǔ)貼的話，那么本國(guó)福利將會(huì)改善。在這種情況下，本國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。 24二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口 所謂進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（import protection as export promotion）是指，通過(guò)

13、保護(hù)廠商所在的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，來(lái)提高其在國(guó)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到增加出口的目的。這一觀點(diǎn)是由克魯格曼克魯格曼提出的。25H國(guó)廠商對(duì)來(lái)自F國(guó)廠商的進(jìn)口商品征收關(guān)稅，H國(guó)廠商生產(chǎn)增加，邊際成本下降，HH向右移動(dòng)，所獲得的利潤(rùn)增加。如果關(guān)稅導(dǎo)致的本國(guó)廠商利潤(rùn)增加部分與關(guān)稅之和大于保護(hù)成本，那么保護(hù)國(guó)的福利會(huì)改善。26三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論自提出伊始就受到多方面的質(zhì)疑與批評(píng)。（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移部分超過(guò)補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為類型而定。（三）最為重要的一點(diǎn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對(duì)手不采

14、取行動(dòng)為前提的。（四）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會(huì)受到多邊規(guī)則的約束。27 第五節(jié)第五節(jié) 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國(guó)的收入分配格局，因而不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方自然支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇； 由于自由貿(mào)易受損的進(jìn)口替代部門對(duì)限制進(jìn)口政策的需求最為強(qiáng)烈，而其他利益集團(tuán)的反對(duì)活動(dòng)可能并不明顯。博弈的結(jié)果很可能是政府最終選擇貿(mào)易保護(hù)政策。 28v從實(shí)際情況看，貿(mào)易政策經(jīng)濟(jì)學(xué)確實(shí)能解釋許多原來(lái)所不能解釋的現(xiàn)象。例如，發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)密集型行業(yè)的貿(mào)易保護(hù)程度

15、相對(duì)較高。依據(jù)要素稟賦理論，發(fā)達(dá)國(guó)家在勞動(dòng)密集型行業(yè)上處于比較劣勢(shì)，這些行業(yè)面對(duì)發(fā)展中國(guó)家國(guó)家廉價(jià)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，生存比較艱難。但由于一些歷史的原因，這些行業(yè)對(duì)政府的政策制定者有較強(qiáng)的影響力，再加上這些行業(yè)的勞工組織比較完善，所以這些行業(yè)往往能成功地促使政府采取較高程度的保護(hù)措施。29本章小結(jié)本章小結(jié) 本章介紹了幾種主要的貿(mào)易保護(hù)論點(diǎn)，這些論點(diǎn)大都在一些特殊的條件下才成立，并不具有普遍意義，然而現(xiàn)實(shí)中信之者比比皆是。其中，貿(mào)易條件論貿(mào)易條件論從靜態(tài)角度出發(fā)，認(rèn)為在大國(guó)情況下，征稅關(guān)稅可改善本國(guó)的貿(mào)易條件，只要貿(mào)易條件效應(yīng)能抵消關(guān)稅的保護(hù)成本，那么征收關(guān)稅就能改善本國(guó)的福利。在零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間，對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的那個(gè)關(guān)稅稱為最佳關(guān)稅，最佳關(guān)稅的條件可表示為關(guān)稅的邊際收益等于關(guān)稅的邊際成本。幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)論則從動(dòng)態(tài)角度提出了保護(hù)那些具有潛在優(yōu)勢(shì)的新興產(chǎn)業(yè)觀點(diǎn)，但這種保護(hù)只能是一種暫時(shí)性的，判別幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)主要有三種。其中，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)將來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為幼稚產(chǎn)業(yè)不僅強(qiáng)調(diào)將來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且將來(lái)的預(yù)期收益的現(xiàn)值能抵消現(xiàn)在的保護(hù)成本，坎普標(biāo)準(zhǔn)則更為注重外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性。30凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)是將貿(mào)易政策與宏觀經(jīng)濟(jì)政策聯(lián)系在一起，把貿(mào)易政策作為實(shí)現(xiàn)總需求政策目