企業(yè)海外拓展中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

1、企業(yè)海外拓展中的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)海外拓展中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范及防范企業(yè)海外拓展的方式企業(yè)海外拓展的方式 產(chǎn)品輸出產(chǎn)品輸出 貨物 服務(wù) 技術(shù) 資本輸出資本輸出 海外并購(gòu) 產(chǎn)品輸出產(chǎn)品輸出貨物輸出貨物輸出技術(shù)輸出技術(shù)輸出服務(wù)輸出服務(wù)輸出國(guó)際貿(mào)易法律風(fēng)險(xiǎn)分類國(guó)際貿(mào)易法律風(fēng)險(xiǎn)分類 要約（發(fā)盤(pán)）、承諾（接盤(pán)）的法律風(fēng)險(xiǎn)要約（發(fā)盤(pán)）、承諾（接盤(pán)）的法律風(fēng)險(xiǎn) 合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn) 付款條件中的法律風(fēng)險(xiǎn)付款條件中的法律風(fēng)險(xiǎn) 貿(mào)易術(shù)語(yǔ)與法律風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)與法律風(fēng)險(xiǎn) 合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn) 貨物運(yùn)輸中的法律風(fēng)險(xiǎn)貨物運(yùn)輸中的法律風(fēng)險(xiǎn) 與工廠結(jié)算中的法律風(fēng)險(xiǎn)與工廠結(jié)算中的法律風(fēng)險(xiǎn) 爭(zhēng)議解

2、決中的法律風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議解決中的法律風(fēng)險(xiǎn)不安抗辯權(quán)的行使案例不安抗辯權(quán)的行使案例 新加坡新加坡A A公司和中國(guó)公司和中國(guó)B B公司在深圳簽訂國(guó)際公司在深圳簽訂國(guó)際貨物銷售合同。貨物銷售合同。B B公司以單價(jià)公司以單價(jià)1010新元向新元向A A公公司提供服裝共計(jì)司提供服裝共計(jì)5 5萬(wàn)套，總貨款萬(wàn)套，總貨款5050萬(wàn)新元，萬(wàn)新元，交貨方式為交貨方式為A A公司在深圳自行提貨。貨物分公司在深圳自行提貨。貨物分兩批交貨，兩批交貨，7 7月月1616日交付日交付2 2萬(wàn)套，萬(wàn)套，1212月月1616日交日交付付3 3萬(wàn)套。萬(wàn)套。A A公司合同簽訂后預(yù)付總貨款的公司合同簽訂后預(yù)付總貨款的10%10%，以每次提貨

3、驗(yàn)收后，以每次提貨驗(yàn)收后1010天內(nèi)支付剩余款天內(nèi)支付剩余款項(xiàng)的方式結(jié)算。如果項(xiàng)的方式結(jié)算。如果A A公司違約應(yīng)向?qū)Ψ街Ч具`約應(yīng)向?qū)Ψ街Ц陡? 4萬(wàn)新元的違約金。萬(wàn)新元的違約金。 合同簽訂后，A公司向B公司支付了預(yù)付款5萬(wàn)新元。B公司按時(shí)交付了第一批貨，A公司也自行提貨完畢，但A公司沒(méi)有按照合同約定向B公司支付該批貨物剩余的貨款。B公司為此多次催促A公司盡快付款。直至9月30日，A公司才支付該批貨物的剩余款項(xiàng)。B公司對(duì)A公司的資信產(chǎn)生了懷疑。于是委托了新加坡的咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)A公司進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司注冊(cè)資本較少，且出現(xiàn)資不抵債的情形，不少債權(quán)人已經(jīng)向法院提起訴訟了，大部分資產(chǎn)已被法院查封和扣押了

4、。 11月20日，B公司致信A公司，表示鑒于A公司的資信狀況，決定中止履行合同，不再交付第二批貨物。A公司回復(fù)表示已經(jīng)簽署了轉(zhuǎn)賣(mài)合同，因此要求B公司繼續(xù)履行合同，并隨附新加坡某銀行出具的30萬(wàn)新元的保函。B公司收到后認(rèn)為A公司不具有履約能力，表示不再履行合同，要求解除合同。B公司沒(méi)有繼續(xù)履行合同導(dǎo)致A公司無(wú)法向C公司履行轉(zhuǎn)賣(mài)合同的交付義務(wù)。 C公司因此向A公司提出索賠。A公司在賠償了C公司的全部損失后，根據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)起訴B公司，要求支付違約金，賠償包括利潤(rùn)在內(nèi)的全部損失。分析分析 合同法第六十八條 應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì) 方有下列情形之一的，可以中止履行： （一）經(jīng)營(yíng)狀況

5、嚴(yán)重惡化； （二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)； （三）喪失商業(yè)信譽(yù)； （四）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他 情形。 當(dāng)事人沒(méi)有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違 約責(zé)任。第六十九條 當(dāng)事人依照本法第六十八條的規(guī)定中止履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通 知對(duì)方。對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。中止履行 后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保 的，中止履行的一方可以解除合同。 B公司可否行使不安抗辯權(quán)？ B公司是否應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合同？ B公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任？ 聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約 第71條規(guī)定，中止履行義務(wù)的一方當(dāng)事人在另一方當(dāng)事人對(duì)履行義務(wù)提供充分保證時(shí)，必須恢復(fù)履行義務(wù)。 合同

6、法 第一百零七條 當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。案例商品名稱不恰當(dāng)導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議案例商品名稱不恰當(dāng)導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議 某年秋季廣交會(huì)期間，國(guó)內(nèi)某公司（以下某年秋季廣交會(huì)期間，國(guó)內(nèi)某公司（以下簡(jiǎn)稱簡(jiǎn)稱A公司）與日本某會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱公司）與日本某會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱B公公司）簽訂了一項(xiàng)向司）簽訂了一項(xiàng)向B公司出口一批手工制造公司出口一批手工制造書(shū)寫(xiě)紙的合同。規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在貨物抵達(dá)書(shū)寫(xiě)紙的合同。規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在貨物抵達(dá)目的口岸后予以復(fù)驗(yàn)，檢驗(yàn)費(fèi)用由買(mǎi)方自目的口岸后予以復(fù)驗(yàn)，檢驗(yàn)費(fèi)用由買(mǎi)方自理。合同規(guī)定，商品品名為理。合同規(guī)定，商品品名為“手工制造

7、書(shū)手工制造書(shū)寫(xiě)紙寫(xiě)紙”。在賣(mài)方提供的發(fā)票、提單、品質(zhì)。在賣(mài)方提供的發(fā)票、提單、品質(zhì)與重量檢驗(yàn)證書(shū)、產(chǎn)地證明書(shū)的品名欄內(nèi)與重量檢驗(yàn)證書(shū)、產(chǎn)地證明書(shū)的品名欄內(nèi)也都明確寫(xiě)為也都明確寫(xiě)為“手工制造書(shū)寫(xiě)紙手工制造書(shū)寫(xiě)紙”（Hand made writing paper）。）。出問(wèn)題了出問(wèn)題了 貨物到達(dá)目的港后，買(mǎi)主經(jīng)日本某制紙檢貨物到達(dá)目的港后，買(mǎi)主經(jīng)日本某制紙檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)鑒定證明：該批貨物的驗(yàn)機(jī)構(gòu)鑒定證明：該批貨物的“抄紙抄紙”及及“干燥干燥”工序均為機(jī)械操作。買(mǎi)主認(rèn)為，工序均為機(jī)械操作。買(mǎi)主認(rèn)為，該批貨物不是手工制紙。該批貨物不是手工制紙。日本買(mǎi)方的理由日本買(mǎi)方的理由 在發(fā)票、提單、品質(zhì)與重量檢驗(yàn)證書(shū)、

8、產(chǎn)在發(fā)票、提單、品質(zhì)與重量檢驗(yàn)證書(shū)、產(chǎn)地證明書(shū)內(nèi)，以及在商品和包裝的標(biāo)簽上地證明書(shū)內(nèi)，以及在商品和包裝的標(biāo)簽上均表示為手工制造（均表示為手工制造（Hand made），但實(shí)），但實(shí)際貨物并非手工制造。際貨物并非手工制造。 買(mǎi)方認(rèn)為賣(mài)方有不正當(dāng)表示和過(guò)大宣傳的買(mǎi)方認(rèn)為賣(mài)方有不正當(dāng)表示和過(guò)大宣傳的嫌疑。根據(jù)該國(guó)有關(guān)法令的規(guī)定，凡屬商嫌疑。根據(jù)該國(guó)有關(guān)法令的規(guī)定，凡屬商品的品的“不正當(dāng)表示不正當(dāng)表示”和和“過(guò)大宣傳過(guò)大宣傳”均可均可涉嫌為非法行為。這將有損商品在市場(chǎng)上涉嫌為非法行為。這將有損商品在市場(chǎng)上的信譽(yù)的信譽(yù)A公司很冤枉啦！公司很冤枉啦！ A公司拒賠的主要理由：公司拒賠的主要理由： 該商品的生

9、產(chǎn)工序基本上是手工操作，而該商品的生產(chǎn)工序基本上是手工操作，而且在關(guān)鍵工序完全采用手工制作，并顯示且在關(guān)鍵工序完全采用手工制作，并顯示其特點(diǎn)。其特點(diǎn)。 并且，該筆交易是在廣交會(huì)上經(jīng)買(mǎi)方并且，該筆交易是在廣交會(huì)上經(jīng)買(mǎi)方B公司公司當(dāng)面看樣后成交的，并在買(mǎi)方同意的情況當(dāng)面看樣后成交的，并在買(mǎi)方同意的情況下簽約的，而實(shí)際交貨又與樣品一致。下簽約的，而實(shí)際交貨又與樣品一致。分析分析 雙方未能在合同條款中做到正確表達(dá)。其雙方未能在合同條款中做到正確表達(dá)。其中的核心問(wèn)題是中的核心問(wèn)題是：賣(mài)方所言是賣(mài)方所言是“憑樣品買(mǎi)憑樣品買(mǎi)賣(mài)賣(mài)”是否有根據(jù)？是否有根據(jù)？ 商品名稱在一定條件下可以表示商品的性商品名稱在一定條

10、件下可以表示商品的性質(zhì)。質(zhì)。案例案例D/A方式的風(fēng)險(xiǎn)方式的風(fēng)險(xiǎn)案例案例 某外貿(mào)公司采用某外貿(mào)公司采用D/A90天出口五金工具到美國(guó)，天出口五金工具到美國(guó)，在貨到一個(gè)月后，美方來(lái)電稱，由于幾家批發(fā)商在貨到一個(gè)月后，美方來(lái)電稱，由于幾家批發(fā)商相繼倒閉，銷售遇到困難，但不會(huì)延誤付款。相繼倒閉，銷售遇到困難，但不會(huì)延誤付款。 然而在應(yīng)收賬款到期日，中方?jīng)]能收到貨款。之然而在應(yīng)收賬款到期日，中方?jīng)]能收到貨款。之后美方突然發(fā)來(lái)一封據(jù)稱是美國(guó)一家著名金屬研后美方突然發(fā)來(lái)一封據(jù)稱是美國(guó)一家著名金屬研究所的質(zhì)檢證明，稱貨物有嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，要求究所的質(zhì)檢證明，稱貨物有嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，要求折價(jià)折價(jià)50，否則全部退貨。

11、，否則全部退貨。 由于合同對(duì)商檢的時(shí)間和出具有效質(zhì)檢證明的機(jī)由于合同對(duì)商檢的時(shí)間和出具有效質(zhì)檢證明的機(jī)構(gòu)約定不明，浙江公司只好吃啞巴虧，最后僅收構(gòu)約定不明，浙江公司只好吃啞巴虧，最后僅收到貨款的到貨款的60。案例評(píng)析案例評(píng)析問(wèn)題主要還在合同上！問(wèn)題主要還在合同上！ 訂單？售貨合同？訂單？售貨合同？ 質(zhì)量條款質(zhì)量條款 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和期限檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和期限 爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決已經(jīng)給了優(yōu)惠付款條件，合同條款要據(jù)已經(jīng)給了優(yōu)惠付款條件，合同條款要據(jù)理力爭(zhēng)了理力爭(zhēng)了風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)防范 正式與完備的合同正式與完備的合同 不厭其煩的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不厭其煩的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 商檢機(jī)構(gòu)商檢機(jī)構(gòu) 中國(guó)商檢議付證明中國(guó)商檢議付證明 國(guó)外商檢索

12、賠證明國(guó)外商檢索賠證明 到場(chǎng)驗(yàn)貨證明到場(chǎng)驗(yàn)貨證明 商檢時(shí)間期限商檢時(shí)間期限T/T付款付款為進(jìn)口商少開(kāi)發(fā)票金額行嗎？為進(jìn)口商少開(kāi)發(fā)票金額行嗎？案例案例 中國(guó)某貿(mào)易公司中國(guó)某貿(mào)易公司A向日本向日本B公司銷售兩類新鮮香菇，公司銷售兩類新鮮香菇，合同約定價(jià)格每公斤為合同約定價(jià)格每公斤為3.75美元和美元和3.72美元?？們r(jià)美元?？們r(jià)22105.24美元。海運(yùn)公司美元。海運(yùn)公司K承運(yùn)該批貨物，并使用承運(yùn)該批貨物，并使用了冷藏集裝箱運(yùn)輸。了冷藏集裝箱運(yùn)輸。 貨到目的港后發(fā)現(xiàn)貨損，原因查明是運(yùn)輸途中故障貨到目的港后發(fā)現(xiàn)貨損，原因查明是運(yùn)輸途中故障引起冷藏集裝箱溫度升高所致。引起冷藏集裝箱溫度升高所致。 B公

13、司拒付貨款，公司拒付貨款，A公司向法院起訴海運(yùn)公司公司向法院起訴海運(yùn)公司K，索，索賠賠22105.24美元。但美元。但K公司提交一套公司提交一套A公司向公司向B公司公司開(kāi)具的另一套發(fā)票，單價(jià)為開(kāi)具的另一套發(fā)票，單價(jià)為1.88美元和美元和1.78美元，美元，貨物總價(jià)值貨物總價(jià)值10803.12美元。美元。分析分析 原被告雙方均不能否定對(duì)方證據(jù)的真實(shí)性原被告雙方均不能否定對(duì)方證據(jù)的真實(shí)性 只能確定貨物至少價(jià)值只能確定貨物至少價(jià)值10803.12美元美元 即使舉出進(jìn)口商簽訂的為避稅減少貨款的即使舉出進(jìn)口商簽訂的為避稅減少貨款的協(xié)議也不行協(xié)議也不行 類似操作只要發(fā)生糾紛就會(huì)出現(xiàn)麻煩類似操作只要發(fā)生糾紛

14、就會(huì)出現(xiàn)麻煩 如果如果至少先電匯差價(jià)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)至少先電匯差價(jià)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議議案例中國(guó)A公司與印度尼西亞B公司簽訂一筆20萬(wàn)美元的出口合同，付款方式為D/P at sight。貨物裝船啟運(yùn)后，B公司要求A公司將提單上的托運(yùn)人和收貨人均注明為B公司，考慮到付款贖單，A公司同意了。貨到目的港后，B公司以貨款不夠?yàn)橛刹桓犊钰H單，要求出口商將付款方式改為D/A，并允許他先提取貨物，否則就拒收貨物。此時(shí)A公司已經(jīng)別無(wú)選擇，只能同意。B公司承兌并獲得單據(jù)后，提貨轉(zhuǎn)賣(mài)，從此再也無(wú)法聯(lián)系了分析 D/P見(jiàn)票即付記名提單D/A（逐步深入） 記名提單是隨便使用的嗎? 托運(yùn)人不能按照進(jìn)口商的要求修改 使用D/P時(shí)

15、應(yīng)注意的問(wèn)題 外商提出奇怪要求時(shí)，要考慮其可能的目的 爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式 A、和解、和解 B、仲裁、仲裁 C、訴訟、訴訟 D、損失彌補(bǔ)方式、損失彌補(bǔ)方式訴訟方式訴訟方式 由于不同國(guó)家的立法不同，類似的案件在由于不同國(guó)家的立法不同，類似的案件在不同國(guó)家的審理結(jié)果往往相距甚遠(yuǎn)不同國(guó)家的審理結(jié)果往往相距甚遠(yuǎn) 立案（確認(rèn)司法管轄權(quán)）立案（確認(rèn)司法管轄權(quán)）難難 送達(dá)（確認(rèn)對(duì)方有管轄權(quán)的法院）送達(dá)（確認(rèn)對(duì)方有管轄權(quán)的法院）難難 取證（跨國(guó)取證）取證（跨國(guó)取證）難難 執(zhí)行（對(duì)方法院承認(rèn)與執(zhí)行）執(zhí)行（對(duì)方法院承認(rèn)與執(zhí)行）難難 如確無(wú)仲裁條款，仍應(yīng)選擇中國(guó)法院訴訟如確無(wú)仲裁條款，仍應(yīng)選擇中國(guó)法院訴訟仲裁方

16、式仲裁方式 承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約（紐紐約公約約公約），已有），已有132個(gè)締約國(guó)個(gè)締約國(guó) 仲裁條款與仲裁地點(diǎn)仲裁條款與仲裁地點(diǎn) 仲裁準(zhǔn)據(jù)法的選擇仲裁準(zhǔn)據(jù)法的選擇仲裁案例仲裁案例 上海一進(jìn)出口公司與香港某機(jī)械公司達(dá)成上海一進(jìn)出口公司與香港某機(jī)械公司達(dá)成30萬(wàn)美元的設(shè)備萬(wàn)美元的設(shè)備買(mǎi)賣(mài)后產(chǎn)生質(zhì)量糾紛，雙方根據(jù)協(xié)議，向瑞典斯德哥爾摩買(mǎi)賣(mài)后產(chǎn)生質(zhì)量糾紛，雙方根據(jù)協(xié)議，向瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院申請(qǐng)仲裁。仲裁院開(kāi)庭時(shí)，上海的這家企業(yè)既商會(huì)仲裁院申請(qǐng)仲裁。仲裁院開(kāi)庭時(shí)，上海的這家企業(yè)既未出具答辯書(shū)，也不出庭。結(jié)果，仲裁院裁決上海的這家未出具答辯書(shū)，也不出庭。結(jié)果，仲裁院裁決

17、上海的這家企業(yè)敗訴，并通知上海市中級(jí)人民法院執(zhí)行賠償費(fèi)、仲裁企業(yè)敗訴，并通知上海市中級(jí)人民法院執(zhí)行賠償費(fèi)、仲裁費(fèi)共費(fèi)共600萬(wàn)美元萬(wàn)美元(30萬(wàn)美元設(shè)備貿(mào)易標(biāo)的的萬(wàn)美元設(shè)備貿(mào)易標(biāo)的的20倍倍)。原來(lái)，。原來(lái)，瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院的仲裁費(fèi)就高達(dá)瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院的仲裁費(fèi)就高達(dá)240萬(wàn)美元。萬(wàn)美元。經(jīng)了解，這宗仲裁若選擇國(guó)內(nèi)仲裁，賠償費(fèi)和仲裁費(fèi)不超經(jīng)了解，這宗仲裁若選擇國(guó)內(nèi)仲裁，賠償費(fèi)和仲裁費(fèi)不超過(guò)過(guò)32萬(wàn)美元，其中仲裁費(fèi)不超過(guò)萬(wàn)美元，其中仲裁費(fèi)不超過(guò)6000美元。美元。 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù) 擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅要在中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且還要在全球范圍內(nèi)注冊(cè)及保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如在美國(guó)、日本、歐盟等一些主要市場(chǎng)注冊(cè)，從而使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)機(jī)可乘； 以貼牌等方式出口的外貿(mào)企業(yè)，應(yīng)要求委托方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件，并在合同中明確規(guī)定，如訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的免責(zé)條款，如果因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而遭受索賠、處罰等損失的，由委托方承擔(dān)全部責(zé)任 海外并購(gòu)海外并購(gòu) 目的：目的： 擴(kuò)大市場(chǎng)份額、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、提高利潤(rùn)擴(kuò)大市場(chǎng)份額、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、提高利潤(rùn)率、分散投資風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)品牌等等率、分散投資風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)品牌等等 獲取現(xiàn)成的銷售渠道、規(guī)避歐美反傾銷、獲取現(xiàn)成的銷售渠道、規(guī)避歐美反傾銷、配額限制等貿(mào)易壁壘等等配額限制等貿(mào)易壁壘等等 中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的現(xiàn)狀中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的現(xiàn)狀 中國(guó)中