風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理體系建設(shè)方案

1、XX 安字【2017】03 號“安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作”實(shí)施方案實(shí)施方案為認(rèn)真貫徹執(zhí)行關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知魯政辦字（2016【36】 ） 、 關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知魯安發(fā)（2016【16】 ） 、山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知魯安辦發(fā)（2016【16】 ）及德州市安監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于持續(xù)推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作的通知等文件精神及要求，特成立安

2、全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定公司風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施方案，建立雙重預(yù)防機(jī)制，深入推進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理工作，保障生產(chǎn)形勢穩(wěn)定，預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生。具體建設(shè)實(shí)施方案如下：一、 總體要求高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；強(qiáng)化措施，注重實(shí)效。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長及成員思想上高度重視，精心組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)德州市安監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于持續(xù)推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作的通知的文件精神及要求，按照培訓(xùn)學(xué)習(xí)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制措施制定及落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公告、制定隱患排查治理清單、開展隱患排查治理，總結(jié)提升的工作步驟，高效完成雙體系建設(shè)

3、工作。二、 術(shù)語和定語1 1、危險(xiǎn)源：、危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。2 2、危害因素：、危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四類，分別是“人的因素” 、 “物的因素” 、 “環(huán)境因素”和“管理因素” 。3 3、危害因素辨識：、危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害

4、因素并確定每個危害因素特性的過程。4 4、風(fēng)險(xiǎn)：、風(fēng)險(xiǎn)：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。5 5、風(fēng)險(xiǎn)評價（也稱風(fēng)險(xiǎn)評估）、風(fēng)險(xiǎn)評價（也稱風(fēng)險(xiǎn)評估）：是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。6、風(fēng)險(xiǎn)度（也稱危險(xiǎn)性）、風(fēng)險(xiǎn)度（也稱危險(xiǎn)性）：是指危害因素辨識完成后，需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，其計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)值稱為風(fēng)險(xiǎn)度或

5、危險(xiǎn)性，據(jù)此分析認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。7、事故隱患hidden risk of work safety accident企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。8、隱患排查screening for hidden risk企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的有效落實(shí)情況，對本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過程。9、隱患治理elimination of

6、hidden risk消除或控制隱患的活動或過程。10、隱患信息hidden risk information包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。11、一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。1212、重大事故、重大事故隱隱患患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴(yán)重危害的；涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等

7、危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在 10 人以上的；危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；設(shè)區(qū)的市級以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。1 13 3、安安全全檢檢查查( (即即隱隱患患排排查查) )1 13 3. .1 1 綜綜合合性性檢檢查查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責(zé)任制、各項(xiàng)專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實(shí)情況為重點(diǎn)，各有關(guān)專業(yè)和部門共同參與的全面檢查。1 13 3. .2 2 專專業(yè)業(yè)檢檢查查主要是指對區(qū)域位置及總圖布置、工藝、設(shè)備、電氣、儀表、儲運(yùn)、消防和公用工程等系統(tǒng)分別進(jìn)行的專業(yè)檢查。1 13 3. .3 3 季季節(jié)節(jié)性性檢檢查查是指

8、根據(jù)各季節(jié)特點(diǎn)開展的專項(xiàng)隱患檢查，主要包括：（1）春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點(diǎn)；（2）夏季以防雷暴、防設(shè)備容器高溫超壓、防臺風(fēng)、防洪、防暑降溫為重點(diǎn)；（3）秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點(diǎn)；（4）冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點(diǎn)。1 13 3. .4 4 日日常常檢檢查查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領(lǐng)導(dǎo)和工藝、設(shè)備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查。日常隱患排查要加強(qiáng)對關(guān) 鍵裝置、要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大危險(xiǎn)源的檢查和巡查。1 13 3. .5 5 節(jié)節(jié)假假日日檢檢查查主要是指在重大活動和節(jié)假日前，對裝置

9、生產(chǎn)是否存在異常狀況和隱患、備用設(shè)備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應(yīng)急物資儲備、保運(yùn)力量安排、企業(yè)保衛(wèi)、應(yīng)急工作等進(jìn)行的檢查，特別是要對節(jié)日期間干部帶班值班、機(jī)電儀保運(yùn)及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備和應(yīng)急工作進(jìn)行重點(diǎn)檢查。1 13 3. .6 6事事故故類類比比隱隱患患排排查查是對企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全檢查。三、風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)置及職責(zé)分工三、風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)置及職責(zé)分工為更好的推動完成雙體系建設(shè)工作，公司成立安全生產(chǎn)分級管控及隱患排查治理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：總經(jīng)理副組長：生產(chǎn)副總成員：各部門負(fù)責(zé)人、安全員職責(zé)：組長與副組長：負(fù)責(zé)

10、組織制定雙體系建設(shè)方案，并調(diào)度、督促、監(jiān)督雙體系建設(shè)進(jìn)度及質(zhì)量；生產(chǎn)部或生產(chǎn)車間：負(fù)責(zé)所負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理建設(shè)的所有工作，完善相關(guān)檔案、記錄；采購部門或采購員：負(fù)責(zé)采購風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理建設(shè)工作，完善相關(guān)檔案、記錄；銷售部門：負(fù)責(zé)銷售方面風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理建設(shè)工作，完善相關(guān)檔案、記錄；設(shè)備部門：負(fù)責(zé)設(shè)備及公用工程方面的風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理建設(shè)工作，并完善相關(guān)檔案、記錄；安全員：負(fù)責(zé)督促、指導(dǎo)各部門風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理建設(shè)，并負(fù)責(zé)匯總歸檔；其他部門（崗位）：負(fù)責(zé)各自范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理建設(shè)工作，并完善相關(guān)記錄、檔案。四、風(fēng)險(xiǎn)分級管控工

11、作范圍、程序、方法及管控四、風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作范圍、程序、方法及管控（一）辨識范圍1、規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；2、常規(guī)和異?；顒?；3、事故及潛在的緊急情況；4、所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；5、原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；7、人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；8、丟棄、廢棄、拆除與處置；9、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估程序1、準(zhǔn)備階段：明確風(fēng)險(xiǎn)評價對象和范圍，收集相關(guān)信息資料；2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定：2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則2.1.1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則

12、。示例：如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。2.1.2 操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例：動火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動。2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容公司應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級等內(nèi)容的基本信息。2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。3 3、危險(xiǎn)源辨識、危險(xiǎn)源辨識3.1 危險(xiǎn)源辨識的內(nèi)容公司應(yīng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備

13、設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。3.2 危險(xiǎn)源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險(xiǎn)源辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法，對于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。3.2.13.2.1 工工作作危危害害分分析析法法實(shí)實(shí)施施步步驟驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別。3.2.1.13.2.1.1 作業(yè)活動的劃分作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：1）日

14、常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽） 、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測） 、脫水排凝、人工加料（劑） 、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)

15、急演練等。3.2.1.2 分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟） 。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單 （參照表 1） 。表表 1 1 作業(yè)活動清單作業(yè)活動清單（記錄受控號） 單位: ：序號序號崗位崗位/ /地點(diǎn)地點(diǎn)作業(yè)活動作業(yè)活動活動頻率活動頻率備注備注12（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行。 ）3.2.1.33

16、.2.1.3 填寫填寫工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）評價表）評價表 （表（表 2-1,2-22-1,2-2）1）該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活動進(jìn)行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目，并參照本指南第 3.4 條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。2） 工作危害分析（JHA）評價表中“工作步驟” 、 “危害因素或潛在事件” 和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善。表表 2-12-1 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）評價表）評價表（記錄受控號

17、） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序序號號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）環(huán)境、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施L LS SR R風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級等級1 12 2分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：表表 2-22-2 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）評價表）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序序號號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）環(huán)境、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施L LS SR R風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級等級1

18、 12 2分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。 ）3 3. .2 2. .2 2 安安全全檢檢查查表表分分析析法法實(shí)實(shí)施施步步驟驟該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審，是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識別。3.2.2.13.2.2.1 安全檢

19、查表編制的依據(jù)安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3.2.2.23.2.2.2 安全檢查表編制步驟安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。3.2.2.33.2.2.3 安全檢

20、查表分析要求安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律

21、法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如，對設(shè)備設(shè)施的控制措施進(jìn)行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時，不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表 3)。表表 3 3 設(shè)備設(shè)施清單設(shè)備設(shè)施清單（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元

22、或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。 ）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單 ，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂?、管理措施和個體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCL）評價表 。該表是企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識情況分別填入“檢查項(xiàng)目” 、 “標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全控制措施” ，并參照本指南第 3.4 條內(nèi)容，填寫“不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”欄

23、目。其中“檢查項(xiàng)目” 、 “標(biāo)準(zhǔn)” 、 “不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”和“現(xiàn)有安全控制措施”是本階段必須填寫的，其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段的風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。（記錄受控號）單位: 單元/裝置：序號序號設(shè)備名稱設(shè)備名稱類別類別/ /位號位號所在部位所在部位備注備注12格式：在下一階段采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱 LS，詳見本指南第 4.1.2 條內(nèi)容）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表：表表 4-14-1 安全檢查分析（安全檢查分析（SCLSCL）評價表）評價表序號序號檢查項(xiàng)目檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果情況及后

24、果現(xiàn)有安全現(xiàn)有安全控制措施控制措施L LS SR R風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級等級建議改建議改進(jìn)措施進(jìn)措施備注備注1 2 分析人員：日期：審定日期：（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。 ）4 4. .風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評評價價 公司在組織完成對危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)施分級管控。4.14.1 風(fēng)險(xiǎn)分析和分級方法風(fēng)險(xiǎn)分析和分級方法本指南推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級：一是作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡稱 LEC） ；二是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱 LS 法） 。4 4. .

25、1 1. .1 1 作作業(yè)業(yè)條條件件危危險(xiǎn)險(xiǎn)性性分分析析法法該方法是對具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時的危險(xiǎn)性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和 C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D(danger，危險(xiǎn)性)來評價作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LEC。D 值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、

26、風(fēng)險(xiǎn)大。（記錄受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：該方法 LEC 的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件 1，適合于對分析識別出的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估、判定。一般情況下適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析。4 4. .1 1. .2 2 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)矩矩陣陣法法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。其取值公式為：R=LS ，其中 R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R 值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L 是事故發(fā)生的可能性；S 是事故后果嚴(yán)重性。該方法 LS 的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件 2，適合于對分析識別出的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估、判

27、定。由于是一種簡單、易用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.24.2 風(fēng)險(xiǎn)評價準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)評價準(zhǔn)則公司在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。4.2.14.2.1 應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評價評價準(zhǔn)則準(zhǔn)則（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價時，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本指南提供的風(fēng)險(xiǎn)評價準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則僅作為參考，其

28、取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確。4.34.3 風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)分級本指南把風(fēng)險(xiǎn)等級分為 4 級。見下表：重大（高）較大（中）一般（低）輕微（較低）采用 LEC 法D 級C 級B 級A 級采用 LS 法1 級2 級3 級4 級危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色4.44.4 風(fēng)險(xiǎn)等級判定風(fēng)險(xiǎn)等級判定4.4.14.4.1 公司按照上述方法，在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評價后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，依據(jù): R=LS 公式，完成 R 值的計(jì)算，將計(jì)算取值分別填入記錄。再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級

29、，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級”欄目。4.4.24.4.2 以下情形應(yīng)直接確定為重大（以下情形應(yīng)直接確定為重大（D D 級級11 級級 紅色）風(fēng)險(xiǎn)：紅色）風(fēng)險(xiǎn)：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。（3）10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。4.54.5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則A 級4 級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的） 。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé) A 級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控

30、制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)風(fēng)險(xiǎn)等級判定方法色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。B 級3 級：黃色風(fēng)險(xiǎn)輕度（一般）風(fēng)險(xiǎn)，可以接受（或可容許的） 。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) B 級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。C 級2 級：橙色風(fēng)險(xiǎn)中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C 級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)

31、的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D 級1 級：紅色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)） ，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。4.64.6 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并

32、逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。4.74.7 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單公司應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單序號序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級等級管控層級管控層級責(zé)任單位責(zé)任單位責(zé)任人責(zé)任人分析來源分析來源填表人：填表人：填表時間：填表時間：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管控控登登記記臺臺帳帳（受控記錄號）填表單位：數(shù)目數(shù)目序號序號識別時間識別時間審定審定時間時間單位或單位或活動

33、活動A A（5 5 級）級）B B（4 4 級）級）C C（3 3 級）級）D D（2 2 級）級）E E（1 1 級）級）合合計(jì)計(jì)備備注注（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項(xiàng)活動。 ）5 5風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)分析評價和風(fēng)險(xiǎn)等級判定的同時，應(yīng)當(dāng)對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。5.15.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)都要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以接受。5.1.15.1.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安

34、全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機(jī)制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。5.1.25.1.2 在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時，應(yīng)考慮：在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；

35、（5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。5.35.3 風(fēng)險(xiǎn)分析評價記錄的完善風(fēng)險(xiǎn)分析評價記錄的完善公司按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效控制措施和改進(jìn)的控制措施（根據(jù)實(shí)際）分別填寫入工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。6.6.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價方法、評估過程及評估結(jié)果 進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。8.8.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息公示 在主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公示牌，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)管控部門、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、主要危險(xiǎn)有害因素、管控措施、應(yīng)急處置措施等信息制作

36、成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公示牌。9.9.風(fēng)險(xiǎn)信息更新風(fēng)險(xiǎn)信息更新當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。五、隱患排查治理體系工作步驟及要求五、隱患排查治理體系工作步驟及要求1、編制排查項(xiàng)目清單1.1 基本要求公司應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系中各風(fēng)

37、險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項(xiàng)編制排查清單。至少應(yīng)包括：基礎(chǔ)管理名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。2.確定排查項(xiàng)目實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項(xiàng)目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進(jìn)行。3 組織實(shí)施3.1 排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項(xiàng)或季節(jié)性隱患排

38、查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負(fù)責(zé)人履職檢查等。3.2 排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。3.3 組織級別公司應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。3.4 治理建議按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：針對排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。4、隱患治理4.1 隱患治理要求隱患治理實(shí)行分級治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。4.2 事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從