竣工檔案監(jiān)理審核報告

1、 市軌道交通1號線一、二期工程綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項目 項目檔案驗收監(jiān)理審核報告天佑工程咨詢市軌道交通1號線一、二期工程弱電系統(tǒng)施工項目監(jiān)理部二零一六年十一月1. 工程概況1.1 工程簡介市軌道交通1號線一、二期工程北起站，南至徽州大道站，本工程線路全長24.58km，全地下線，設(shè)車站23座，最大站間距2462m，最小站間距714.5m，平均站間距1106m，其中換乘站6座，分別為站與3號線換乘、大東門站與2號線換乘、高鐵站與4、5號線換乘、紫云路站與7號線換乘、太湖路站與6號線換乘、徽州大道站與5號線換乘。設(shè)濱湖車輛段及綜合維修基地1座和控制中心。1.2 工程建設(shè)相關(guān)單位建設(shè)單位：城市軌道交通設(shè)

2、計單位：城建設(shè)計發(fā)展集團股份咨詢單位：中鐵第四勘察集團巡查單位：地鐵咨詢監(jiān)理科技檢測單位：省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院監(jiān)理單位：天佑工程咨詢施工單位：市賽為智能股份1.3 主要工程項目及工程量綜合監(jiān)控系統(tǒng)分為綜合監(jiān)控、環(huán)境與設(shè)備監(jiān)控、門禁三個子系統(tǒng)。綜合監(jiān)控系統(tǒng)主要由實時/歷史冗余服務(wù)器、前置通信處理器、工作站、交換機及IBP盤等設(shè)備構(gòu)成。通過傳輸系統(tǒng)提供的兩路單模光纖接口，利用通信專業(yè)提供的傳輸通道構(gòu)成全線ISCS骨干網(wǎng)。本系統(tǒng)集成了電力監(jiān)控系統(tǒng)（PSCADA）、火災(zāi)自動報警系統(tǒng)（FAS）、環(huán)境與設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)（BAS）及門禁系統(tǒng)（ACS）共4個系統(tǒng)；互聯(lián)了屏蔽門系統(tǒng)（PSD）、廣播系統(tǒng)（PA）、

3、視頻監(jiān)控系統(tǒng)（CCTV）、時鐘系統(tǒng)（CLK）、自動售檢票系統(tǒng)（AFC）、感溫光纖（GWG）、乘客信息系統(tǒng)（PIS）及信號系統(tǒng)共8個系統(tǒng)。BAS系統(tǒng)主要設(shè)備由冗余PLC、IBP盤PLC、一體化工控機、遠程I/O模塊、通信接口模塊、電源轉(zhuǎn)換及配電設(shè)備、傳感器及線纜等組成。在車站兩端環(huán)控電控室各設(shè)一套冗余的PLC控制器，車站控制室IBP盤設(shè)置一套非冗余PLC控制器，以靠近車站控制室一端的PLC為主控制器，另一端的PLC為從控制器。兩端PLC和IBP盤的PLC通過光纖組成光纖以太環(huán)網(wǎng)。主控制器與車站級ISCS系統(tǒng)交換機采用以太網(wǎng)連接。兩端PLC下設(shè)置現(xiàn)場級光纖工業(yè)以太網(wǎng)將各類RI/O、具有智能通信口的

4、現(xiàn)場設(shè)備和就地現(xiàn)場小型控制器等設(shè)備統(tǒng)一接入，分別對車站兩端的機電設(shè)備進行監(jiān)控管理。門禁系統(tǒng)（ACS）由交換機、主控制器、就地級控制器、讀卡器、磁力鎖、開門按鈕、緊急開門按鈕等設(shè)備組成。ACS分為中心、車站兩級管理，中心、車站和就地三級控制。中心設(shè)置在濱湖車輛段控制中心大樓。2. 審核依據(jù)城市軌道交通綜合監(jiān)控系統(tǒng)工程施工與質(zhì)量驗收規(guī)GB/T 50732-2011建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準 GB50300-2013建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)GB50303-2011自動化儀表工程施工及驗收規(guī)GB 50093-2013綜合布線系統(tǒng)工程驗收規(guī)GB 50312-2007智能建筑工程質(zhì)量驗收規(guī)GB 503

5、39-2013市軌道交通工1號線工程檔案編制及驗收移交實施細則施工圖紙、設(shè)計交底、圖紙會審紀要及有關(guān)設(shè)計文件市軌道交通1號線一、二期工程綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項目合同軌道公司相關(guān)管理辦法等3. 監(jiān)理檔案管理組織情況3.1 管理組織及人員分工根據(jù)檔案管理“誰形成、誰收集、誰整理”的原則，天佑工程咨詢市軌道交通1號線一、二期工程弱電系統(tǒng)施工項目監(jiān)理部對檔案管理及審核非常重視，成立了檔案組織，實行總監(jiān)理工程師負責制，監(jiān)理工程師督促指導(dǎo)，由專職資料員具體負責工程項目資料的收集與整理歸檔工作。監(jiān)理部負責收集工程材料進場材料抽檢、所有接口測試、系統(tǒng)功能調(diào)試、隱蔽工程、接地電阻測試、絕緣測試及單機調(diào)試等關(guān)鍵部位或

6、關(guān)鍵工序中形成的監(jiān)理文件。主要包括在監(jiān)理過程中形成的對工程有保存價值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監(jiān)理記錄，并按檔案要求歸檔。監(jiān)理部負責督促、審核施工過程形成的施工文件。主要指具有保存價值的文字、圖紙、圖表、影像、電子文件等不同形式與載體的各種歷史記錄材料，尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗收記錄、質(zhì)量檢查和評定材料以及竣工圖等材料，都應(yīng)收集并歸檔保存。工程建設(shè)前期，監(jiān)理部結(jié)合工程建設(shè)實際情況，分別制定了監(jiān)理部部工作規(guī)章制度，明確了各監(jiān)理人員的崗位職責及監(jiān)理工作程序。工程檔案資料管理工作按“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負責”原則，現(xiàn)場監(jiān)理人員對所涉及監(jiān)理圍的工程文件，按規(guī)定要求及時完成收集、整理，做到分類有

7、序，對真實完整性負責。同時，總監(jiān)理工程師指定了專職檔案資料管理人員，集中系統(tǒng)地實施檔案管理。3.2 工程檔案與工程建設(shè)同步管理情況工程建設(shè)開展前，城市軌道交通組織各參建單位召開了第一次會議，提出在工程建設(shè)過程中要加快工程建設(shè)檔案收集整理的監(jiān)理工作會議，提出了工程檔案管理的目標、任務(wù)和要求。明確了工程建設(shè)監(jiān)理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關(guān)標準規(guī)的施工、監(jiān)理用表給各有關(guān)單位使用執(zhí)行。施工單位在合同項目開工前編制施工組織設(shè)計文件，其中包括組織機構(gòu)及人員構(gòu)成、材料設(shè)備進場報告、施工技術(shù)方案、施工進度計劃等，經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審核后簽發(fā)開工令。單位工程開工前，施工單位根據(jù)工程具體情況編制詳細的施工

8、技術(shù)方案，進場原材料、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量證明和檢測試驗報告文件，收集設(shè)備、材料合格證等。3.3 嚴格審核，提高檔案質(zhì)量對已完工程應(yīng)歸檔的文件資料，主要審查檔案資料是否完整齊全、準確、系統(tǒng)，手續(xù)是否完備等。審核過程中，各監(jiān)理部嚴把審核檔案資料的“收集關(guān)”、“質(zhì)量關(guān)”、“準確關(guān)”。由于本工程建設(shè)時間較長，如不及時記錄、收集、歸檔，對工程建設(shè)和運行管理將會造成不可彌補的損失。在資料收集上由于各單位領(lǐng)導(dǎo)重視及平時的積累和一線人員的認真負責，資料收集比較齊全。加強文檔質(zhì)量上審查工作，經(jīng)檢查，對案卷資料出現(xiàn)涂改、模糊不清、污漬、審核簽字手續(xù)不全等要求進行整改；對出現(xiàn)破損的案卷要求進行更換。對案卷題名不準確、

9、文件排列不合理的進行了整改，確保了檔案資料的質(zhì)量。在檔案資料的準確性上，監(jiān)理部對檔案中的資料進行逐份檢查，本著認真負責的態(tài)度，認真查閱原始資料，根據(jù)工程現(xiàn)場的記錄、監(jiān)理日志、監(jiān)理日記等對檔案資料進行了詳細核對，確保歸檔資料的準確性。工程竣工圖是對完建工程的客觀反映，竣工圖編制質(zhì)量的好壞直接影響工程的運行管理及今后的維修、改造，是監(jiān)理檢查現(xiàn)場項目部、材料設(shè)備資料整編工作的要點。監(jiān)理部對竣工圖嚴格把關(guān)。竣工圖均加蓋竣工圖章，并由相關(guān)技術(shù)負責人簽字，監(jiān)理部予以確認并審核簽字認可。對有設(shè)計變更的，均標出了設(shè)計變更文號并進行修改，竣工圖與實際相符，圖樣清晰，圖面清潔，簽字手續(xù)完備，基本能真實反映工程實況

10、。綜合監(jiān)控項目部工程資料整理根據(jù)相關(guān)文件中要求的歸檔圍進行組卷，并編制案卷目錄。卷目錄按文件號或文件時間排列，卷目錄、卷備考表、脊背題名一律打印，圖紙折疊按照國家標準技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法（GB10609.3-2009）折疊成 A4幅面，標題欄形成手風(fēng)琴式。標題欄外露于右下角，案卷采用線裝訂，裝訂整齊、結(jié)實。4. 檔案審核情況施工單位將案卷報送監(jiān)理部，由監(jiān)理部對檔案質(zhì)量進行審查，并對質(zhì)量提出審核意見。4.1 監(jiān)理審核的圍本監(jiān)理審核報告關(guān)于檔案資料的審核圍涉及施工、監(jiān)理兩大類，主要包括以下容：（一）施工類（1）開工材料（2）施工計劃、施工組織設(shè)計報批及審核文件（3）材料設(shè)備出廠證明、合格證、報

11、關(guān)單、檢測報告（4）設(shè)計變更通知、設(shè)計交底記錄、圖紙會審記錄（5）單機調(diào)試與系統(tǒng)功能聯(lián)調(diào)的記錄及相關(guān)材料（6）隱蔽工程、接地電阻測試、絕緣測試的記錄等（7） 施工過程中，形成的工地例會紀要、監(jiān)理通知單、監(jiān)理聯(lián)系單等相關(guān)資料（8）工程驗收報告及相關(guān)文件材料（分部工程驗收申請報告、單位工程預(yù)驗收申請報告、單位工程驗收申請報告)（9）竣工圖編制說明、竣工圖紙（10）施工記錄（11）施工過程中的影像材料（照片）（二）監(jiān)理類（1）監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則（2）設(shè)計交底、技術(shù)要求、圖紙會審材料（3）監(jiān)理審核設(shè)備材料，監(jiān)理檢查、復(fù)檢、工程材料與檢測報告（4）監(jiān)理通知，監(jiān)理會議紀要（5）開工令（含開工申請

12、）等（6）監(jiān)理日志、監(jiān)理周報、監(jiān)理月報（7）質(zhì)量檢驗、抽查記錄(8）審核單位工程及施工單位情況4.3 對檔案容與整理質(zhì)量的審核經(jīng)過我監(jiān)理部認真審核，施工單位檔案容與整理質(zhì)量情況如下：（1) 檔案文件的容符合實際、準確性要求，記錄基本反映了工程建設(shè)實際情況。(2) 檔案文字字跡清楚、圖表清晰整潔、簽字蓋章手續(xù)基本齊全。(3) 竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標準，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續(xù)基本完備。(4）歸檔工程文件的整理立卷符合形成規(guī)律，卷文件保持有機聯(lián)系，具有成套特點；工程檔案符合系統(tǒng)性、完整性要求，組卷合理。5. 發(fā)現(xiàn)的主要問題及建議5.1 發(fā)現(xiàn)的主要問題（1）市城市軌道交通1號線一、二期工程綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項目檔案資料雖然較為完善，但相對城市軌道交通的要求還有一定的差距，存在部分漏缺資料現(xiàn)象，尤其是影像資料比較欠缺。（2）由于行業(yè)習(xí)慣和行業(yè)管理的差別，廠家不能提供詳細材料和設(shè)備制造資料，從審查的結(jié)果看，施工單位提供的安裝資料基本能說明設(shè)備質(zhì)量情況，基本滿足工程運行管理要求。6. 審核結(jié)果市軌道交通1號線一、二期工程綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項目工程檔案資料包括從項目提出、可行性研究、設(shè)計、招（投）標、施工、監(jiān)理到驗收、試運行等各階段的容，根據(jù)國家有關(guān)部門對檔案工作的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工程特點，在參建各方密切配合下，經(jīng)