國有企業(yè)建立職業(yè)經理人制度若干問題

1、 國有企業(yè)建立職業(yè)經理人制度的若干問題必須進一步完善公司法人治理結構建立職業(yè)經理人資質評價標準并接受市場化評價實行職業(yè)經理人契約化管理和任期制加強市場化選聘職業(yè)經理人建立職業(yè)經理人職業(yè)信用評價及其查詢系統(tǒng)實現(xiàn)企業(yè)管理層人員向職業(yè)經理人的身份轉換摘要：實行職業(yè)經理人制度，就是要把執(zhí)行權落實到職業(yè)經理人，董事會充分發(fā)揮經營決策權及其監(jiān)督作用，職業(yè)經理人有充分的權力來負責經營管理權，包括組建經營管理領導團隊的權力，對企業(yè)經營管理負最終責任，并以契約的形式得到確認。職業(yè)經理人任期制，打破現(xiàn)在國有企業(yè)的退休制作為企業(yè)經營領導人員退出機制的管理制度，賦予職業(yè)經理人一種全新的觀念和意識，以時間劃線來決定其升

2、降去留，打破經營管理者不犯錯誤不"下"、不到年齡不退的傳統(tǒng)觀念。契約化和任期制緊密結合，使得企業(yè)領導人員能夠實現(xiàn)優(yōu)化配置，使職業(yè)經理人明確責任、目標、權利、義務，能夠使職業(yè)經理人穩(wěn)定任職預期，企業(yè)領導人員更替法制化和規(guī)化。中共中央、國務院發(fā)布的關于深化國有企業(yè)改革的指導意見把推行職業(yè)經理人制度作為新時期深化國有企業(yè)改革的重大政策措施，指出：“推行職業(yè)經理人制度，實行部培養(yǎng)和外部引進相結合，暢通現(xiàn)有經營管理者與職業(yè)經理人身份轉換通道，董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經理人，合理增加市場化選聘比例，加快建立退出機制”。當前，央企和一些地方國企正在推行建立職業(yè)經理人制度的試點。國

3、有企業(yè)建立職業(yè)經理人制度具有特殊性，必須具備一定的條件，有必要進一步探索。必須完善公司法人治理結構職業(yè)經理人制度是現(xiàn)代市場經濟的產物，是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，完善并有效運轉的公司法人治理結構，是實行職業(yè)經理人制度的基礎。公司法人治理結構，規(guī)定公司股東大會、董事會和經理層人員的權利來源和制衡關系。經過建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革，大多數(shù)國有企業(yè)包括國有獨資企業(yè)，大都建立起了公司法人治理結構，但公司的董事會、經理層、監(jiān)事會的權利事項和權利邊界還比較模糊，有待結合實行職業(yè)經理人制度，進一步清晰各方的權利事項和邊界。法人治理結構的核心是劃分董事會及其董事長與職業(yè)經理人的權利事項和權利邊界，董事會作為國

4、有企業(yè)出資人的代表機構，其成員包括董事長人選和權利來自國有資本出資人的推薦，代表國有資本出資人的意志和利益，其職責是行使國有資本的權利，行使國有企業(yè)的經營決策權。職業(yè)經理人的出現(xiàn)是對企業(yè)經營權的進一步優(yōu)化和專業(yè)化的表現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)經營管理十分復雜，需要經營管理執(zhí)行權的專業(yè)化運作，推行職業(yè)經理人制度，將不可避免地改變公司的治理結構和權力架構，核心是確定和落實職業(yè)經理人的權力?，F(xiàn)在許多國有企業(yè)，形式上建立了法人治理結構，但董事會特別是董事長大都把出資人代表權力和經營管理者權力混合行使，經營決策權和執(zhí)行落實權沒有明確分開。實行職業(yè)經理人制度，就是要把執(zhí)行權落實到職業(yè)經理人，董事會充分發(fā)揮經營決策權及其

5、監(jiān)督作用，職業(yè)經理人有充分的權力來負責經營管理權，包括組建經營管理領導團隊的權力，對企業(yè)經營管理負最終責任，并以契約的形式得到確認。堅持黨管干部原則落實企業(yè)董事會聘任職業(yè)經理人實行職業(yè)經理人制度，落實董事會選聘企業(yè)職業(yè)經理人是主要方面之一。在選聘職業(yè)經理人方面如何做到黨管干部、黨管人才和董事會發(fā)揮選聘主體職能是必須研究解決的重大課題。我們認為，在法人治理結構中，可以體現(xiàn)黨的政治領導和組織領導，通過在企業(yè)設置黨的領導機構，即企業(yè)黨委，發(fā)揮政治核心作用，保證黨和國家路線、方針、政策在企業(yè)貫徹執(zhí)行。在法人治理結構上，可以讓黨委書記擔任董事長或董事會主席，體現(xiàn)組織保障。企業(yè)黨委及其干部管理部門，可以實

6、行前置管理，即按照職業(yè)經理人職業(yè)資質評價要素和條件，提出職業(yè)經理人有關政治、品行和廉潔的標準，對職業(yè)經理人政治素質、職業(yè)素養(yǎng)等進行考核評價，向董事會提出考核評價意見，作為董事會選聘的重要參考依據(jù)。企業(yè)黨委還可以通過其組織和紀檢部門對董事會聘任的經理人實施監(jiān)督，并參加考核管理，發(fā)揮黨管干部的作用。加強市場化選聘職業(yè)經理人通過改革，國有企業(yè)已經成為市場競爭主體，通過市場配置資源，包括人力資源的配置大都通過市場配置。但是職業(yè)經理人作為企業(yè)需要的最重要的人力資源，還沒有通過市場化配置，是國有企業(yè)市場化改革還不徹底的主要表現(xiàn)。用市場化的方式選聘職業(yè)經理人，是實行職業(yè)經理人制度的重要標志和表現(xiàn)。市場化選聘

7、職業(yè)經理人，包括兩種含義：其一是運用市場的方法選聘職業(yè)經理人，即通過公開公平競爭的方法選聘職業(yè)經理人。企業(yè)董事會可以制定統(tǒng)一的職業(yè)經理人選聘標準和條件，面向企業(yè)外包括社會、甚至面向國際選聘職業(yè)經理人，開拓選人圍，開闊選人視野。其二是到職業(yè)經理人市場上選聘職業(yè)經理人。職業(yè)經理人市場是一個職業(yè)經理人求職推薦、資質評價認證、信用考評、用人選人、職業(yè)經理人薪酬談判定價、流動配置服務的組織體系和運行機制。企業(yè)董事會可以根據(jù)企業(yè)需要到職業(yè)經理人市場上選聘職業(yè)經理人，選到適合企業(yè)需要的職業(yè)經理人。建立職業(yè)經理人資質評價標準并接受市場化評價國有企業(yè)建立職業(yè)經理人制度，首要的是如何建立選聘標準，選聘什么樣的人擔

8、任職業(yè)經理人，什么樣的人符合職業(yè)經理人標準。這就必須建立起職業(yè)經理人資質標準。職業(yè)經理人資質標準包括職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)能力、職業(yè)知識與技能、職業(yè)經歷與經驗、職業(yè)崗位適配度等方面。職業(yè)素養(yǎng)包括政治素質、職業(yè)道德、職業(yè)作風、職業(yè)心理等方面，職業(yè)能力包括經營管理的能力及其行業(yè)專業(yè)能力等方面。市場化選聘職業(yè)經理人，有必要引入職業(yè)經理人資質評價市場化，在職業(yè)經理人選聘、考核評價中，要充分發(fā)揮和應用市場第三方評價機構的專業(yè)化評價經驗和優(yōu)勢，對職業(yè)經理人職業(yè)資質即職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)能力和職業(yè)知識與技能等方面進行評價，提高評價考核的科學化、適用化水平。中國職業(yè)經理人協(xié)會對職業(yè)經理人資質評價標準已經進行了深入研究探索，

9、提出了“六個維度，不對稱分級評價”的職業(yè)經理人資質評價標準，可以為國有企業(yè)職業(yè)經理人資質評價提供服務。實現(xiàn)企業(yè)管理層人員向職業(yè)經理人的身份轉換現(xiàn)有的國有企業(yè)經理層人員一種是由企業(yè)上級干部管理部門選拔，用行政任命方式產生，擁有相應的行政級別，其身份是國家干部，經理層人員不是以職業(yè)經理人經營管理企業(yè)，謀求企業(yè)利潤最大化和企業(yè)持續(xù)發(fā)展為自己的職業(yè)選擇，而是當干部選擇，謀求更高層次的行政職務和級別。另一種是受命擔任一定的行政職務，在一定時期管理企業(yè)，上級隨時可以把其調動到政府機關或別的單位擔任相應級別的干部。實行職業(yè)經理人制度，必須進行企業(yè)管理層人員身份轉換，由國家干部向職業(yè)經理人身份轉換；由上級干部

10、部門任命轉換為企業(yè)董事會選聘，同企業(yè)董事會簽訂履職契約，獲得經理職務；取消干部級別，實行任期制；不再以國家干部為職業(yè)選擇，轉換為以職業(yè)經理人為職業(yè)選擇；由上級任命流動轉換為通過職業(yè)經理人市場流動求職。現(xiàn)有的國有企業(yè)中，經理層人員中屬于同一級別層次的人員，包括黨務干部、行政干部、紀檢監(jiān)察干部、工會干部等，在實行職業(yè)經理人制度中，必須明確身份轉換的人員類別，處理好同級別層次人員同轉換人員的關系，包括薪酬待遇，考核管理等機制。實行職業(yè)經理人契約化管理和任期制對職業(yè)經理人實施契約化管理，實行任期制，是建立職業(yè)經理人制度的核心容。契約化管理是指在科學確定并認同企業(yè)主要工作任務、管理目標、發(fā)展指標的基礎上

11、，按照法律程序，以任職合同的形式約定職業(yè)經理人擔任職務任期的工作目標、指標和獎懲措施，以及在完成上述任務、目標過程中契約雙方的權利、責任和義務，共謀企業(yè)科學發(fā)展、職業(yè)經理人職業(yè)發(fā)展的一種管理方式。職業(yè)經理人任期制，打破現(xiàn)在國有企業(yè)的退休制作為企業(yè)經營領導人員退出機制的管理制度，賦予職業(yè)經理人一種全新的觀念和意識，以時間劃線來決定其升降去留，打破經營管理者不犯錯誤不“下”、不到年齡不退的傳統(tǒng)觀念。契約化和任期制緊密結合，使得企業(yè)領導人員能夠實現(xiàn)優(yōu)化配置，使職業(yè)經理人明確責任、目標、權利、義務，能夠使職業(yè)經理人穩(wěn)定任職預期，企業(yè)領導人員更替法制化和規(guī)化。建立激勵與約束機制職業(yè)經理人激勵與約束機制，

12、包括薪酬機制、控制權機制、聲譽機制、市場機制、職業(yè)生涯機制等。薪酬機制。包括建立適應職業(yè)經理人職業(yè)身份和人力資本市場價值相適應的薪酬結構和水平，包括固定工資、風險報酬、長期激勵三個組成部分。固定工資，即按月發(fā)放的基本工資或基礎工資；風險報酬，包括年薪和任期薪酬；長期激勵，包括股權期權等?？刂茩鄼C制。相對于薪酬，控制權對職業(yè)經理人的激勵作用更具意義和吸引力。企業(yè)職業(yè)經理人的控制權，按照公司治理結構設計和契約進行設計，是對職業(yè)經理人履行職務，行使職權的激勵，同時也必須給予約束。聲譽機制。在職業(yè)經理人市場上，經理人的聲譽既是經理人長期成功經營企業(yè)的結果，又是經理人擁有的創(chuàng)新、開拓、經營管理能力的一種

13、重要的證明。聲譽的核心是信任，信任是人們交往的前提。職業(yè)經理人只有通過建立良好的聲譽，創(chuàng)造出企業(yè)所有者對于其經營管理決策能力的信任，創(chuàng)造出企業(yè)員工對于領導能力的信任，才能成功地擔當職業(yè)經理人的角色。聲譽成為職業(yè)經理人人力資本的核心容。市場機制。市場機制就是市場競爭機制，它對職業(yè)經理人形成壓力與激勵。市場競爭能夠在一定程度上解釋有關職業(yè)經理人能力和努力程度的信息，競爭的優(yōu)勝劣汰機制對職業(yè)經理人的控制權形成一種威脅，低能力或低努力程度的職業(yè)經理人隨時都可能被淘汰；而戰(zhàn)勝對手，尋求自我實現(xiàn)又是職業(yè)經理人激勵力量的來源。企業(yè)外部的資本市場、經理人市場和產品市場，對職業(yè)經理人形成了激勵與約束。資本市場競

14、爭實質上就是對企業(yè)控制權的爭奪。資本市場以所反映的企業(yè)的市場價值為基礎形成接管機制。一般認為，沒有實現(xiàn)利潤最大化的企業(yè)，其股票價值會下降，這將引起外部企業(yè)收購者購買企業(yè)，對企業(yè)進行重組，改善其管理，把企業(yè)引向利潤最大化。這種接管對低努力程度和低能力的職業(yè)經理人構成威脅，迫使其增加努力程度，約束自己的機會主義行為。因為公司被接管后，附在職業(yè)經理人控制權上的職務租金，如聲譽、職務消費等將隨之消失，害怕失去租金會使職業(yè)經理人增加其努力程度。經理人市場的基本功能在于通過對職業(yè)經理人培養(yǎng)開發(fā)、考核評估、進入退出等多種機制，將企業(yè)的重要職位交給有能力和積極性高的職業(yè)經理人，確保職業(yè)經理人開展各項工作的規(guī)化

15、和職業(yè)化，為職業(yè)經理人提供更好的職業(yè)培訓和人力資本提升的平臺。經理人市場通過進入退出機制嚴格把關，規(guī)職業(yè)化的組織，通過競爭選聘機制廣泛篩選、鑒別職業(yè)經理人的能力和綜合素質，并有當發(fā)現(xiàn)選錯候選人后能及時改正并重新選擇的機制；能夠對職業(yè)經理人進行專業(yè)化的業(yè)績和能力考評，提供職業(yè)化的非貨幣報酬等；促使職業(yè)經理人保持“生存”危機感，提高人力資本開發(fā)的積極性并自覺地約束機會主義行為。產品市場機制。產品市場競爭是企業(yè)的利潤之源。產品市場的利潤是一個反映企業(yè)經營狀況的基本指標，根據(jù)利潤指標可以對職業(yè)經理人的能力、努力程度有一個基本的判斷，利潤指標是職業(yè)經理人年薪制的主要考核指標，但能夠影響利潤的因素很多，有

16、時甚至能夠人為操縱。對職業(yè)經理人的評價也不一定準確。因此，通過市場機制引入“標尺競爭”，這是一種在類似條件下的職業(yè)經理人之間的比賽，通過對類似條件下不同職業(yè)經理人業(yè)績的比較，可以在一定程度上了解被測評者的努力程度和能力。在實踐中，每個對職業(yè)經理人努力程度和能力的評價可以將企業(yè)的利潤與該行業(yè)的平均利潤進行比較。這樣職業(yè)經理人的報酬既取決于自己的努力和業(yè)績，也取決于其他企業(yè)職業(yè)經理人的努力和業(yè)績，他所選擇的努力程度是參與標尺競爭的職業(yè)經理人博弈的均衡結果。在標尺競爭中的勝利能夠給職業(yè)經理人帶來良好的職業(yè)聲譽，聲譽機制的激勵作用轉化為標尺競爭的激勵作用，這種良性或惡性循環(huán)的結果甚至會直接影響職業(yè)經理

17、人的職業(yè)生涯。職業(yè)生涯機制。職業(yè)生涯管理是指個人和組織對職業(yè)歷程的規(guī)劃、職業(yè)發(fā)展的促進等一系列活動的總和，包含職業(yè)生涯決策、設計、發(fā)展和開發(fā)等容。職業(yè)經理人職業(yè)生涯機制主要是指從進入職業(yè)經理人行列開始，通過職業(yè)機構的認可、職業(yè)化的工作、職業(yè)培訓、人力資本的培養(yǎng)和提升、職業(yè)聲譽的獲得直至退出職業(yè)經理人行列的過程。與普通員工相比，職業(yè)經理人的職業(yè)生涯更多地受到職業(yè)化機構的規(guī)、監(jiān)督和管理，由于其工作所涉及的圍廣、資本多，產出對社會影響大。因此，在其職業(yè)生涯機制中有明確的第三方監(jiān)管機構職業(yè)經理人市場，該市場主要履行激勵工資的發(fā)放、業(yè)績考評、職業(yè)培訓、人力資本的發(fā)展規(guī)劃、職業(yè)能力測評、信息發(fā)布職能，還有職業(yè)資質認證、確定職業(yè)規(guī)以及對違反職業(yè)規(guī)則的職業(yè)經理人進行職業(yè)性懲罰等職能。當職業(yè)經理人的行為符合其職業(yè)規(guī)的要求并創(chuàng)造出良好的經濟、社會效益時，能夠獲得相關機構的認可，接受更多的職業(yè)培訓和發(fā)展的機會，從而使其職業(yè)生涯“生態(tài)發(fā)展”；反之，則要受到職業(yè)性違規(guī)的處罰，甚至強制退出職業(yè)經理人行列。職業(yè)生涯機制形成了對職業(yè)經理人的激勵與約束。建立職業(yè)經理人職業(yè)信用評價及其查詢系統(tǒng)職業(yè)經理人職業(yè)信用評價機制，是職業(yè)經理人市場求職、董事會市場選聘職業(yè)經理人的重要支持機制，也是評價職業(yè)經理人的重