石油化工企業(yè)通用HSE審核檢查表

1、 石油化工企業(yè)通用HSE審核檢查表標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料4總要求建立、實施、保持和改進HSE體系查是否按相關(guān)標準要求形成了體系文件？體系文件是否描述恰當，且具有可操作性？查體系文件是否覆蓋了所有的業(yè)務(wù)和活動范圍？查體系運行是否遵循了PDCA管理模式？油田公司的體系文件，包括HSE管理手冊（D版）和HSE規(guī)章制度等。HSE管理手冊（D版）以慶油發(fā)2011109號文件發(fā)布5.1領(lǐng)導和承諾最高管理者建立和改進HSE管理體系的承諾最高管理者建立、保持和改進HSE管理體系做了哪些承諾？ 最高管理者是否認識到滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性，采用什么方法向傳達滿足法律、法規(guī)要求的

2、重要性？ 最高管理者提供哪些必要的資源 領(lǐng)導層如何落實有感領(lǐng)導？有哪些做法？領(lǐng)導層個人安全行動計劃的制定與落實情況¿簽訂了安全環(huán)保責任書并進行考核¿建立了領(lǐng)導干部安全聯(lián)系點制度并認真實施¿結(jié)合體系建設(shè)安排部署了安全生產(chǎn)標準化達標工作最高管理層：接受審核組長的訪談，訪談內(nèi)容包括：為體系做了哪些承諾、提供了哪些資源、結(jié)合本職工作對體系的認識和體系運行的看法及如何履行有感領(lǐng)導的承諾（個人安全行動計劃、行為安全觀察與溝通的實施情況）等。公司總經(jīng)理承諾內(nèi)容見公司HSE管理手冊。中層管理者：個人安全行動計劃的制定與實施證據(jù)、行為安全觀察與溝通的證據(jù)及到安全承包點活動記錄等。5

3、.2健康、安全與環(huán)境方針方針制定組織制定了文件化的HSE方針經(jīng)最高管理者批準公司HSE方針內(nèi)容見公司HSE管理手冊方針內(nèi)容HSE方針與風險性質(zhì)和規(guī)模相適宜HSE方針與集團公司的方針保持一致HSE方針包含對事故預(yù)防、持續(xù)改進、遵守法律法規(guī)和其他要求和清潔生產(chǎn)的承諾HSE方針闡明了健康、安全與環(huán)境的總目標向全體員工和承包商員工進行了傳達HSE方針內(nèi)涵解釋HSE方針的宣傳、貫徹的證據(jù)方針傳達與管理采取了哪些方式？ 員工是否了解HSE方針？ 現(xiàn)場詢問1-2人證實相關(guān)方獲得HSE方針有哪些方式？ 所有員工應(yīng)熟練掌握HSE方針及其內(nèi)涵。HSE方針對外宣傳的證據(jù)。方針實施檢查績效測量結(jié)果（年度目標的實現(xiàn)情況

4、、投訴情況、上級檢查情況、獲得獎勵情況），確認方針是否得到實施？2011年全年HSE目標完成的證據(jù)、相關(guān)方對本單位的投訴、上級單位對本單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題清單及獲得榮譽證書等。標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.2健康、安全與環(huán)境方針HSE方針的評審與修訂有評審HSE方針的規(guī)定最高管理者通過會議對HSE方針進行了評審HSE方針評審的證據(jù)，如相關(guān)的會議紀要、會議簽到表等。5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃危害因素辨識、評價和風險控制策劃程序建立了危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的程序程序中包括危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的要求大慶油田有限責任公司HSE風

5、險管理實施辦法（慶油發(fā)2009111號）危害因素辨識按程序要求辨識危害因素和環(huán)境因素 規(guī)定了辨識的范圍和對象 有危害因素和環(huán)境因素清單新增業(yè)務(wù)有哪些，是否開展了危害辨識開展環(huán)境風險防控專項評估，（銷售單位制定了儲油罐水污染風險防范實施細則）管道企業(yè)開展管道項目前置評價，上級管理部門審查了設(shè)計文件并進行監(jiān)督開展了重大隱患排查及治理工作，重大隱患列入重要危險源清單建立重大危險源分級管理制度和安全管理檔案，涉及壓力、溫度、液位、泄露報警參數(shù)的測量有遠傳和連續(xù)記錄，液化氣體、劇毒液體等重點儲罐有緊急切斷裝置。危害因素（職業(yè)健康、安全、環(huán)境三方面）識別清單（匯總表），包括：識別方法、識別時間、識別小組成

6、員人員名單、審核人和批準人簽字、常規(guī)和非常規(guī)活動及新增業(yè)務(wù)可能帶來的危害因素及其影響的描述等。機關(guān)各處、科室的危害因素識別清單。（記錄樣式見慶油發(fā)2009111號附件）危害因素辨識方法規(guī)定了辨識危害因素和環(huán)境因素的方法辨識危害因素和環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施辦法（慶油發(fā)2009111號）辨識危害因素及其應(yīng)把握的要點考慮三種狀態(tài)、考慮三種時態(tài) 考慮了各種類型的危險情況考慮了相關(guān)方帶來的風險大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施辦法（慶油發(fā)2009111號）開展評價規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟 建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單 評價結(jié)果合理（級別劃分與

7、危險程度相符）大慶油田有限責任公司HSE風險管理實施辦法（慶油發(fā)2009111號）大慶油田有限責任公司建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”管理暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856號）標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃開展評價對新項目和重大變更進行了風險評價開展了工藝危害分析所有新改擴煉化工程和在役裝置開展了HAZOP分析大慶油田有限責任公司職業(yè)病危害建設(shè)項目管理辦法（慶油發(fā)2009131號）風險控制措施根據(jù)風險評價結(jié)果，制定了風險消減措施對潛在危害因素和環(huán)境因素制定了應(yīng)急措施職業(yè)健康安全風險和環(huán)境因素控制措施表危害因素更新管理程序中對危害因素有更新

8、的規(guī)定按規(guī)定實施危害因素的更新危害因素年度評審報告及更新后的危害因素清單制定方針、目標時，考慮的因素哪些重大風險列入了HSE管理目標？其他風險如何控制？危害因素年度評審報告中對重大風險的控制措施職業(yè)健康安全風險和環(huán)境因素控制措施表中對一般風險的控制措施5.3.2法律、法規(guī)和其他要求建立保持了收集、識別和更新法規(guī)及其他要求的程序規(guī)定了識別法律法規(guī)和其他要求的方法。明確了獲得法律法規(guī)和其他要求的渠道規(guī)定了收集、識別、保存的責任部門和人員規(guī)定了法律法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法律法規(guī)和其他要求方面的方法和職責HSE管理手冊（D版）5.3.2描述適用的法律法規(guī)和其他要求建

9、立了適用法律法規(guī)和其他要求的清單 對照辨識評價的重大風險無嚴重遺漏¿將適用的法規(guī)及要求應(yīng)用于危險危害因素法律法規(guī)和其他要求清單，包括：對業(yè)務(wù)涉及所有的法律法規(guī)（國內(nèi)或國外）均應(yīng)進行識別，并識別出適用的條款及其內(nèi)容。法律法規(guī)更新誰負責？ 多長時間進行更新？如何傳遞，傳遞的途徑是什么HSE管理手冊（D版）5.3.2描述法律法規(guī)和其他要求的傳達法律法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？ 詢問員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要求 HSE管理手冊（D版）5.3.2描述所有員工了解和掌握其崗位適用的法律法規(guī)和其他要求清單及適用條款內(nèi)容。5.3.3 目標和指標HSE目標和指標目標和指標形成了文件

10、目標和指標經(jīng)領(lǐng)導批準 目標和指標分解到相關(guān)的職能部門和單位公司1號文件安全環(huán)保責任書標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.3.3 目標和指標設(shè)定目標和指標時考慮的內(nèi)容目標和指標內(nèi)容符合方針的要求 目標和指標的內(nèi)容考慮了法律法規(guī)和其他要求 確定了主要安全指標、工業(yè)事故指標、健康指標以及污染物控制和重點減排等環(huán)境指標，并有資金保障目標和指標的內(nèi)容考慮了重大危害因素和重大環(huán)境因素 目標和指標的內(nèi)容考慮了員工和相關(guān)方的觀點 目標和指標的實現(xiàn)方案考慮技術(shù)上的問題、財政及運作上的要求 目標和指標具體并盡可能量化，規(guī)定了測量目標指標的方法，目標體現(xiàn)出結(jié)果性和過程性兩類目標和指標。公司1號文件安

11、全環(huán)保責任書目標和指標實現(xiàn)受審核部門有相應(yīng)的目標和指標 制定了實施目標的方案 有一定的資源保證明確了執(zhí)行部門和負責人 已向有關(guān)人員傳達 公司1號文件安全環(huán)保責任書檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)查聲、渣、水、毒等有關(guān)指標的監(jiān)測報告內(nèi)部經(jīng)營責任制考核結(jié)果各類檢測報告等目標和指標的評審、修訂規(guī)定了評審、修訂的依據(jù) 目標和指標進行了評審、修訂？ 目標的評審、修訂體現(xiàn)了持續(xù)改進相關(guān)會議的會議記錄。5.3.4管理方案制定HSE管理方案管理方案的表現(xiàn)形式有哪些？管理方案是如何制定、批準的？管理方案與目標及重要因素的關(guān)系是否一致 受審核部門有無管理方案隱患治理方案，如設(shè)備設(shè)施更新、技術(shù)改造、技改

12、技措等。注：隱患治理方案應(yīng)與重大風險或重要環(huán)境因素的控制措施相對應(yīng)。HSE管理方案的內(nèi)容明確了責任人明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法 明確了時間要求？ 規(guī)定了資源隱患治理方案標準要素標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.3.4管理方案HSE管理方案監(jiān)督實施誰負責方案實施的監(jiān)督如何驗證方案實施的效果隱患治理方案及驗收報告HSE管理方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程有關(guān)人員是否參與方案的制定？隱患治理方案及驗收報告HSE管理方案修訂什么情況下修訂方案？方案是否進行過修訂？隱患治理方案及驗收報告5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責結(jié)構(gòu)、職責和權(quán)限有清晰的組織結(jié)構(gòu)、最高管理者指定

13、了管理者代表相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的健康、安全與環(huán)境職責得到規(guī)定并形成文件設(shè)立安全監(jiān)督機構(gòu)并規(guī)定管理要求，建立安全監(jiān)督人員資格認可制度受審核部門的健康、安全與環(huán)境職責是什么？職責體現(xiàn)屬地管理、直線責任，與部門的工作實際相符組織機構(gòu)文件部門職責文件、崗位工作說明書等。公司HSE管理手冊（D版）附錄B、附錄C、附錄D管理者代表任命文件及其崗位職責文件。職責和權(quán)限各級管理者明確其各項HSE職責與權(quán)限各職能部門的職責分配體現(xiàn)了“直線責任”各崗位人員是否明確的HSE職責權(quán)限，體現(xiàn)了“屬地管理”原則各部門、各崗位人員的職責權(quán)限得到傳達明確了管理者代表的職責和權(quán)限 管理者

14、代表履行了HSE管理體系的建立、實施、保持的職責 定期向最高管理者報告HSE管理體系的運行情況部門職責文件、崗位工作說明書5.4.2 資源確定資源組織所需要的資源有哪些？如何確定？規(guī)定了提供資源的途徑歸口和分管部門的職責和權(quán)限清晰人事部門提供本單位總體人員構(gòu)成情況設(shè)備、安全部門提供本單位總體設(shè)備設(shè)施配備情況技術(shù)部門提供本單位技術(shù)資源配備情況財務(wù)部門提供本單位用于安全環(huán)保的資金投入情況。標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.4.2資源資源能否滿足HSE管理體系的要求是否配備足夠的資源？資源配備不能滿足實際需求時如何解決？是否定期評審資源的適宜性？相關(guān)會議的會議記錄。5.4.3 能力

15、、培訓和意識確定了所有人員的能力要求了解有多少工作崗位，這些崗位有哪些具體要求（HSE），是否包括教育、培訓和經(jīng)歷的要求？ （具體為崗位規(guī)范或評價標準）多長時間對人員能力進行評價不勝任的人員如何處理，有哪些方式推行培訓矩陣，建立培訓課件和培訓師隊伍開展了廠處級領(lǐng)導干部的培訓崗位人員能力要求崗位人員能力評價標準崗位人員能力評價結(jié)果、針對評價結(jié)果采取的措施及對其實施效果的驗證的證據(jù)。崗位HSE培訓矩陣匯總表，培訓師名冊及培訓課件的開發(fā)和利用情況。建立培訓程序制定、評審和修訂培訓計劃培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？根據(jù)培訓需求

16、制定了培訓計劃進行HSE方針、目標和指標、意識、程序、制度、規(guī)程、應(yīng)急準備和響應(yīng)等方面的培訓對從事特殊工作的人員(包括可能具有重大HSE風險崗位的人員)是否進行了培訓并進行了資格認定？內(nèi)審員是否進行了培訓？大慶油田有限責任公司員工教育培訓暫行規(guī)定（慶油發(fā)200099號）大慶油田有限責任公司HSE培訓實施細則（慶油發(fā)2009134號）特種崗位人員資格證書臺帳。內(nèi)審員資格證書臺帳。年度培訓計劃及實施情況培訓的評價培訓是否有記錄？ 培訓后是否考核？ 評價培訓的有效性及效果培訓教案、培訓過程監(jiān)督檢查記錄、培訓效果評價表、培訓人員成績表承包方和供應(yīng)方的培訓及其效果是否進行過培訓？培訓的內(nèi)容是什么？培訓的

17、效果如何？承包方和供應(yīng)方的培訓計劃、培訓教案、培訓過程監(jiān)督檢查記錄、培訓效果評價表5.4.4協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通程序有協(xié)商和溝通的程序，程序中對協(xié)商和溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)定、程序制定過程中聽取了員工意見程序中規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商要求大慶油田有限責任公司職工代表大會實施辦法（試行）（慶油黨發(fā)20102號）大慶油田有限責任公司工作規(guī)則（慶油發(fā)201155號）標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.4.4協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商和溝通員工參與HSE方針和程序的制定、修訂與評審 員工參與商討影響工作場所HSE變化：如引入新設(shè)備、原材料、新技術(shù)等員工參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括危害因素辨

18、識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調(diào)查處理等 員工了解誰是健康、安全與環(huán)境員工代表以及管理者代表是否同員工進行過信息交流？ 涉及重大危害因素的外部信息有適當處理和記錄 保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？ 將HSE管理體系審核和管理評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員 信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？ 受審核部門涉及到哪些信息交流？職代會代表名冊職代會提案內(nèi)容及答復(fù)、處理情況日常、異常、緊急情況下收集、處理有關(guān)HSE信息的證據(jù)外部相關(guān)方的信息交流從政府、上級安監(jiān)、環(huán)保等相關(guān)部門獲取有關(guān)信息的處理 參加有關(guān)機構(gòu)組織的健康、安全和環(huán)保等活動 同供應(yīng)方和承包方交流HSE信息的證據(jù)對來自地方

19、政府、上級安全環(huán)保部門、承包方和供應(yīng)方等相關(guān)方信息的收集和處理情況。5.4.5文件管理體系文件HSE管理手冊的內(nèi)容是否滿足Q/SY1002.1-2007標準的要求？ HSE管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ 與受審核部門相關(guān)的文件有多少？相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形式？電子形式文件的使用是否有效？ 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？公司HSE管理手冊（D版）附錄E5.4.6文件控制文件控制程序內(nèi)容完整，有可操作性？程序中對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出規(guī)定 程序文件是有效版本 外來文件包括在控制范圍之內(nèi) 規(guī)定了文件的保管辦法 規(guī)定了適

20、時和定期評審文件 文件的使用處是否得到了現(xiàn)行的有效文件？ 規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法大慶油田有限責任公司公文處理暫行辦法（慶油辦發(fā)200716號）大慶油田有限責任公司規(guī)章制度管理辦法（慶油發(fā)200863號）標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.4.6文件控制文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件字跡清楚所有文件標識明確 文件發(fā)布前得到授權(quán)人的批準 所有文件均注明制定或修訂日期文件修改后重新批準使用處都使用適應(yīng)文件的有效版本文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？提供文件的批辦單文件收、發(fā)記錄外來文件的控制對外來文件的收集、審查、發(fā)放、使用等作出規(guī)定外來文件的審

21、查、標識、發(fā)放記錄。作廢文件的管理對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用作廢文件的標識和管理情況5.5.1設(shè)施完整性設(shè)施完整性控制程序規(guī)定了設(shè)備設(shè)施從設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護和檢查等操作準則 設(shè)備設(shè)施各個階段的實際操作過程與相應(yīng)準則要求相一致 設(shè)備設(shè)施在設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準則之間出現(xiàn)偏差，對偏差進行了評審 對產(chǎn)生的偏差找出原因并制定糾正措施規(guī)定了設(shè)備設(shè)施在首次使用前、停用較長時間、恢復(fù)使用前、維修后重新使用前的檢查、試驗、評估、驗收和確認等工作¿ 報警、防護、檢測、醫(yī)療、連鎖、急救、逃生、安全附件、限位、隔離等關(guān)鍵設(shè)施有相應(yīng)標準，并實施檢查大慶油田有限責任公

22、司設(shè)備修理、機械加工管理辦法（試行）（慶油發(fā)201138號）大慶油田有限責任公司建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”管理暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856號）對新設(shè)備設(shè)施的監(jiān)造記錄、監(jiān)造報告、監(jiān)造驗收報告、新設(shè)備投入使用前的風險識別和評估記錄及對崗位人員的培訓記錄對設(shè)備設(shè)施（包括各種HSE特種設(shè)備設(shè)施）的安裝、操作、維護、保養(yǎng)情況的監(jiān)督檢查記錄及對發(fā)現(xiàn)問題的整改措施的制定、實施和驗證情況。主要設(shè)備設(shè)施的風險管理建立主要設(shè)備設(shè)施清單對主要設(shè)備設(shè)施運行和使用過程中出現(xiàn)的有關(guān)HSE方面的風險進行識別和風險評價 針對風險評價結(jié)果制定有針對性的風險控制措施建立各類設(shè)備設(shè)施的維護、檢修規(guī)范和計劃 建立了主要設(shè)備設(shè)施的檢查

23、記錄和驗收記錄主要設(shè)備設(shè)施（包括HSE特種設(shè)備設(shè)施）清單對主要設(shè)備設(shè)施安裝、操作、維修、保養(yǎng)等過程中可能存在的風險進行評價、采取和實施相應(yīng)的控制措施記錄標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.5.1設(shè)施完整性項目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施各個階段的評價項目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前進行健康、安全和環(huán)境方面的相關(guān)評價各個相關(guān)評價工作有評價報告評價報告包括健康、安全和環(huán)境風險和影響的分析和評價 評價報告中的有關(guān)要求及時解決對新建、改建、擴建等項目的合同、安全協(xié)議、實施前的HSE預(yù)評價報告及竣工驗收報告（該報告中應(yīng)有HSE驗收內(nèi)容）5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方建立承包方和（或）供應(yīng)方管理程序規(guī)定組

24、織與承包方和（或）供應(yīng)方各自的職責和權(quán)限 規(guī)定對承包方和（或）供應(yīng)方的管理要求 進入組織區(qū)域開展工作的承包方必須具有相應(yīng)的作業(yè)資格證大慶油田有限責任公司承包商健康、安全、環(huán)境管理細則（慶油發(fā)201188號）選擇、監(jiān)控和評價承包方和（或）供應(yīng)方有選擇、評價、重新評價承包方和（或）供應(yīng)方的準則或規(guī)定 查閱供應(yīng)方和承包方的資質(zhì)、業(yè)績、能力和HSE管理狀況等方面的文件資料。與供應(yīng)方、承包方簽訂的合同或HSE協(xié)議，明確了雙方的責任承包方和（或）供應(yīng)方開展選擇和評價的記錄建立合格承包方和（或）供應(yīng)方名錄對承包方、供應(yīng)方的事故報告情況、績效、培訓、風險控制等方面的情況進行檢查按要求對合格承包方和（或）供應(yīng)方

25、進行評審根據(jù)監(jiān)控情況及時對合格供應(yīng)方和承包方臺帳進行調(diào)整。選擇、評價承包方和供應(yīng)方的標準（該標準中應(yīng)有HSE內(nèi)容）合格承包方和供應(yīng)方目錄與承包方或供應(yīng)方簽訂的合同或HSE協(xié)議及對履行合同或協(xié)議情況的監(jiān)督檢查記錄2011年度對合格承包方和供應(yīng)方的履行合同或協(xié)議的總體評價報告及對存在問題的處置情況。5.5.3 顧客和產(chǎn)品顧客有關(guān)需求的確定確定顧客有關(guān)HSE需求顧客HSE需求有解決記錄如果顧客HSE需求得不到滿足，如何處理？顧客對公司產(chǎn)品的有關(guān)HSE方面需求信息的收集、處理情況。產(chǎn)品信息的評估和傳遞對與組織有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理等過程中的HSE風險和影響進行評估上述風險和

26、影響進行了管理將與產(chǎn)品有關(guān)的HSE信息資料（如MSDS）傳遞給顧客公司產(chǎn)品生產(chǎn)全過程的風險評估報告。標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系與社區(qū)的溝通組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的HSE風險和影響與社區(qū)各方溝通溝通形式？組織與社區(qū)相關(guān)方就個別情況不能進行有效的溝通，將如何處理社區(qū)相關(guān)方是否有投訴？如何解決？ 出現(xiàn)異常、緊急情況如何與社區(qū)相關(guān)方通報？ 通過適當規(guī)劃和活動，向社區(qū)各相關(guān)方展示組織的HSE績效 就有關(guān)HSE風險和影響的某些方面如何獲取社區(qū)各相關(guān)方的支持日常、異常、緊急情況下與社區(qū)溝通渠道或HSE告知證據(jù)受理社區(qū)意見、建議、投訴的證據(jù)向社區(qū)展示HSE績效的方

27、式及證據(jù)5.5.5作業(yè)許可作業(yè)許可程序結(jié)合作業(yè)風險實際情況明確了作業(yè)許可的范圍規(guī)定了作業(yè)許可類型和證明、申請、批準、實施、變更和關(guān)閉 對動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝專項作業(yè)許可明確了管理要求 對作業(yè)人或監(jiān)護人等現(xiàn)場關(guān)鍵人員出現(xiàn)變更、正在進行的工作出現(xiàn)緊急情況、許可證在有效期內(nèi)沒有完成工作等特殊情況作出相應(yīng)的規(guī)定大慶油田有限責任公司作業(yè)許可管理實施辦法（試行）（慶油發(fā)2010112號）作業(yè)許可的申請作業(yè)申請的材料齊全有效 作業(yè)許可申請前進行風險評估、編制安全工作方案動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業(yè)許可證作業(yè)許可證填寫安全工作方案中包括風

28、險控制措施？風險控制措施有針對性許可證的填寫無錯項漏項 工作類型是否確定？是否有相應(yīng)的專項作業(yè)許可證？ 危害識別與控制措施項是否選擇正確？時間是否正確動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對作業(yè)許可實施過程的監(jiān)督檢查記錄作業(yè)許可的審批申請作業(yè)人員有相應(yīng)資質(zhì)？現(xiàn)場確認的證據(jù) 有批準人或其授權(quán)人、申請方和受影響的相關(guān)各方的簽字 確定作業(yè)許可證的有效期限和延期次數(shù)？ 若作業(yè)許可審查未通過，對其進行原因分析動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對作業(yè)許可實施過程的監(jiān)督檢查記錄作業(yè)許可證的管理在控制室、值班室或現(xiàn)場張貼許可證

29、正在執(zhí)行的許可證按要求分別張貼 許可證按照相關(guān)程序及時關(guān)閉并存檔動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式吊裝等作業(yè)許可證的發(fā)放記錄標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.5.6職業(yè)健康職業(yè)危害檢測、防護管理、健康檢查情況作業(yè)場所職業(yè)危害告知、培訓情況、目視化管理情況現(xiàn)場崗位人員健康設(shè)施和防護用具的配備情況作業(yè)場所職業(yè)危害檢測及作業(yè)人員職業(yè)健康體檢情況詢問現(xiàn)場人員了解職業(yè)場所危害情況健康設(shè)施、防護用具配備清單職業(yè)危害檢測報告及培訓記錄、告知情況（警示標識、標牌等）作業(yè)人員職業(yè)健康體檢報告5.5.7清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)推進實施情況主要排放的有害物質(zhì)以及污染物有哪些？ 有害物質(zhì)

30、及污染物現(xiàn)行控制方法有哪些？ 有無高耗能的設(shè)備、工藝與過程？采取了什么樣的控制手段？ 在生產(chǎn)過程中選擇和采用了更加清潔的原料、能源、工藝、過程、設(shè)備和產(chǎn)品 是否進行清潔生產(chǎn)審核？是否建立并實施清潔生產(chǎn)方案？ 有無社區(qū)居民投訴？是否有記錄？如何解決環(huán)境管理現(xiàn)場檢查記錄有毒有害物質(zhì)無害化處理方案及實施情況清潔生產(chǎn)實施方案及對其實施情況的審計報告受理社區(qū)居民對公司生產(chǎn)反映的意見或投訴的證據(jù)5.5.8運行控制確定了與健康、安全與環(huán)境風險有關(guān)的活動和任務(wù)與重大健康、安全與環(huán)境風險相關(guān)的活動和任務(wù)有哪些？ 如何確定的？運行控制涉及的所有規(guī)章制度（HSE管理手冊D版附錄E）對確定與風險有關(guān)的活動和任務(wù)進行策

31、劃對缺乏程序指導可能偏離方針、目標和指標的活動和任務(wù)制定和保持了管理程序 對組織所購買或使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的HSE風險制定了管理程序?qū)M織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，制定了管理程序運行程序中有運行準則的內(nèi)容 對關(guān)鍵設(shè)備和工序明確了需要監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有支持的作業(yè)文件 運行控制程序和作業(yè)指導書具備可操作性有關(guān)的程序和要求通報承包方和供應(yīng)方運行控制涉及的所有規(guī)章制度（HSE管理手冊D版附錄E）各類操作規(guī)程各類現(xiàn)場標準標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.5.8運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況員工了解運行標準， 現(xiàn)場詢問實際運作嚴格按程

32、序執(zhí)行，是否超越控制界限，現(xiàn)場觀察按要求記錄，看運行記錄是否滿足相關(guān)要求向承包方和供應(yīng)方通報了有關(guān)的HSE信息運行控制涉及的所有規(guī)章制度、標準、操作規(guī)程實施記錄，如各部門現(xiàn)場檢查記錄等。人員目視化管理員工正確穿戴勞動保護用品進入生產(chǎn)作業(yè)場所的所有外來人員佩戴入廠許可證 進入生產(chǎn)作業(yè)場所的外來人員，其勞保著裝符合該場所安全要求標識齊全、醒目 從事特種作業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)的人員，其安全帽上粘貼相應(yīng)的目視標簽現(xiàn)場目視化證據(jù)工器具目視化管理生產(chǎn)作業(yè)場所所有的工器具有檢查合格標簽或標識 所有工器具的使用者在使用工具前再次進行目視檢查相關(guān)工器具進行了定置管理 相關(guān)工器具明確了相應(yīng)的屬地主管現(xiàn)場各種工器具的安

33、全目視化的證據(jù)。生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場目視化管理地面使用紅、黃指示線標識出危險區(qū)域、警告區(qū)域 標識消防通道、逃生通道、逃生設(shè)施，暢通 急救設(shè)施擺放在明顯、便于取用的位置，有標識按照標準規(guī)范設(shè)置安全警示標識：應(yīng)設(shè)置在醒目的地方和它所指示的目標物附近；應(yīng)使操作人員能識別出它所指示的信息屬于哪一類對象；安全標志應(yīng)保證在夜間也清晰可辨。 廢舊物資的處理符合安全和環(huán)保要求，作業(yè)現(xiàn)場做到“工完、料盡、場地清”油氣生產(chǎn)、煉油化工等高危工作場所重要巡檢點設(shè)置巡檢牌 有廠區(qū)平面布置圖（標明危險區(qū)、警戒區(qū)、急救設(shè)施存放點、逃生路線等）現(xiàn)場各種安全警示標牌標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.5.8運行控制工藝

34、設(shè)備目視化管理已投用的設(shè)備在明顯部位標注明確的設(shè)備名稱及工位號 已投用的設(shè)備使用設(shè)備狀態(tài)指示牌（“在用”、“備用”、“待修”、“在修”）設(shè)備控制盤上按鈕及指示裝置有標注，有英文標識的翻譯為中文控制開關(guān)指明了控制對象，和現(xiàn)場設(shè)備標識對應(yīng) 已投用設(shè)備制作設(shè)備管理卡、待檢修設(shè)備牌及區(qū)域責任牌對設(shè)備能造成嚴重危害的操作，現(xiàn)場有操作警示已投用的壓力容器在明顯位置粘貼壓力容器檢查牌潤滑油、導熱油、冷卻水桶等分類擺放并標識，對盛裝各類油品的加油桶及設(shè)備的加油點統(tǒng)一進行標識油品外包裝名稱及化學品危害等級標識齊全完好，現(xiàn)場有MSDS 工藝管線按標準刷有安全色或色環(huán)，并標明介質(zhì)名稱、工藝流向閥門表面刷有安全標志色

35、 工藝、設(shè)備現(xiàn)場壓力表、溫度表、液位計等指示儀表標識正常工作范圍防雷、防靜電接地按標準要求刷有安全色現(xiàn)場工藝設(shè)備設(shè)施安全目視化的證據(jù)。消防、應(yīng)急設(shè)施目視化管理消防設(shè)施、管線按標準刷有安全色消防器材懸掛檢查卡，按要求填寫現(xiàn)場消防報警、控制按鈕有標識有現(xiàn)場消防設(shè)施布置示意圖現(xiàn)場消防、應(yīng)急設(shè)施安全目視化的證據(jù)。作業(yè)或工作區(qū)域的隔離和標識行人或車輛存在危險（風險）的任何地點或作業(yè)區(qū)域，如坑、可能發(fā)生高處墜物、高溫、腐蝕液飛濺和泄漏的地方等，進行隔離及標識具有危險性的操作、維修工作區(qū)域，進行隔離及標識按照標準要求進行隔離，隔離區(qū)域按標準要求正確掛簽標識各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施

36、、衛(wèi)生設(shè)施、車輛停放等實行定置管理現(xiàn)場各種隔離警示標牌標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.5.9變更管理變更管理程序程序中包括對人員變更、設(shè)備設(shè)施變更、技術(shù)或工藝等變更的管理方法如何確認變更信息工藝設(shè)備變更由資產(chǎn)設(shè)備管理部提供人員變更由人事部提供變更評審誰負責確認變更信息？對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進行評審 針對評審結(jié)果制定風險控制措施對上述變更進行記錄人事部門提供人員變更可能引起的風險識別、風險評價及控制措施表工藝設(shè)備部門提供設(shè)備設(shè)施變更引起的風險識別、風險評價及控制措施表如何開展變更管理提議的變更經(jīng)過授權(quán)人批準 將變更的有關(guān)資料信息傳遞到相關(guān)各方，查

37、記錄對涉及變更的崗位人員進行培訓 變更實施結(jié)束后，對變更的實施情況進行驗收 若變更引起HSE管理體系文件變化，對體系文件進行修改人事部門提供人員變更審批、實施及實施結(jié)果的評價表設(shè)備部門提供設(shè)備設(shè)施變更審批、實施及實施結(jié)果的評價表5.5.10 應(yīng)急準備和響應(yīng)識別的潛在事件或緊急情況組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的影響總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急準備與響應(yīng)有應(yīng)急準備與響應(yīng)程序和預(yù)案 程序和預(yù)案中規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策應(yīng)急預(yù)案滿足集團公司

38、應(yīng)急管理的要求，進行備案登記開展應(yīng)急預(yù)案的培訓，明確應(yīng)急管理的機構(gòu)和職責應(yīng)急隊伍建設(shè)情況總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項應(yīng)急預(yù)案預(yù)案響應(yīng)針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策是否起作用？ 是否經(jīng)過論證？有明確的處置程序、方法、措施有明確的職責和資源保證 有與相關(guān)部門以及社會力量聯(lián)絡(luò)的方式和電話¿應(yīng)急物資的儲備情況以及檢查情況應(yīng)急總體預(yù)案和各種專項應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急儲備物資的保存、維護、保養(yǎng)和檢查記錄標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.5.10 應(yīng)急準備和響應(yīng)預(yù)案演練如何規(guī)定的？是否演練過？ 演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對預(yù)案加以修訂？ 各種應(yīng)急預(yù)案的演練記錄（包括效果評價記錄）預(yù)案評審、修

39、訂明確規(guī)定事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對預(yù)案進行評審并修訂？ 修訂的預(yù)案進行評審、批準？ 預(yù)案的更改是否有記錄？應(yīng)急預(yù)案的評審、修訂記錄5.6.1 績效測量和監(jiān)視績效測量和監(jiān)視程序建立并保持績效測量和監(jiān)視程序程序覆蓋了具有重大風險的活動和任務(wù)的關(guān)鍵特性特種設(shè)備、人員、容器、表閥的檢定、塵毒場所檢定、員工查體監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有具體的規(guī)定 建立員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案（危險危害場所）員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案特種設(shè)備檢測證書、計量儀器檢定證書及臺帳目標和指標、管理方案完成情況檢查追蹤目標和指標的執(zhí)行情況 對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤內(nèi)部經(jīng)營責任制考核記錄或考核通報隱患治理方

40、案實施檢查記錄管理體系日常運作檢查檢查生產(chǎn)運行控制情況檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況 檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果 對重點工序、設(shè)備的日常檢查，有記錄生產(chǎn)部門提供生產(chǎn)日報表生產(chǎn)部門提供對應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查記錄設(shè)備、技術(shù)部門提供現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄對事故事件、疾病和其他不良績效的監(jiān)視和測量程序有規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的結(jié)果有記錄 就監(jiān)視和測量的結(jié)果采取糾正措施大慶油田有限責任公司生產(chǎn)安全事故管理辦法（慶油發(fā)2009134號）事故、事件的原因分析、采取糾正措施和預(yù)防措施及效果驗證記錄。監(jiān)視和測量異常時如何處置有明確的報告程序，向誰報告？出現(xiàn)了異常之后采取了處置措施處置是否生效？ 是否有

41、記錄？對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的處置記錄標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.6.2 合規(guī)性評價定期評價法律、法規(guī)的遵守情況規(guī)定了評價法律、法規(guī)的遵守情況 采用什么樣的評價方式？評價工作何時、由誰進行？ 評價結(jié)果有記錄？ 評價不合格時采取糾正措施 評價信息向有關(guān)部門及時通報對適用的法律法規(guī)和其他要求逐項進行評價，應(yīng)有評價方式、評價時間、評價人員、審核和批準人簽字。5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施不符合、糾正措施和預(yù)防措施程序?qū)Σ环咸幚怼⒄{(diào)查以及采取糾正措施和預(yù)防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確？ 是否包含不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？ 是否明確要求針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正

42、措施？各種現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄內(nèi)審不符合項整改記錄不符合的調(diào)查和處理對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合進行了調(diào)查，采取了措施 采取糾正措施和預(yù)防措施之前，對問題的嚴重性進行評估。對采取糾正措施和預(yù)防措施通過風險評價進行評審，措施與該問題的嚴重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風險相適應(yīng)糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合進行了原因調(diào)查，采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？ 現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄監(jiān)督檢查通報或月報或周報等內(nèi)審不符合項整改記錄伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流對來自政府部門的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施進行了報告和交流 程序中有關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更

43、改的規(guī)定按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改收集、處理相關(guān)方投訴的證據(jù)文件更改通知單、文件更改實施單更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？查記錄文件更改實施記錄標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.6.4 事故、事件管理事故、事件報告、調(diào)查和處理程序明確了事故、事件報告、調(diào)查和處理的職責和權(quán)限 明確發(fā)生事故、事件進行記錄并上報、調(diào)查和處理的相關(guān)要求明確要求必須針對事故、事件發(fā)生的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施大慶油田有限責任公司生產(chǎn)安全事故管理辦法（慶油發(fā)2009134號）事故、事件報告、調(diào)查和處理對事故、事件進行如實上報，并開展調(diào)查 對事故、事件進行原因分析，采取措施 對事故

44、、事件按“四不放過”的原則進行了處理 對事故、事件的處理和原因分析利用事故通報、培訓、安全經(jīng)驗分享等在全體員工中進行了分享發(fā)生事故后在第一時間趕赴現(xiàn)場、第一時間采取措施、第一時間報告、第一時間發(fā)布信息是否瞞報事故，索事故臺賬驗證，事故漏報、瞞報行為是否進行了責任追究和處罰？事故、工傷快報事故、事件的原因分析、調(diào)查處理、采取糾正措施和預(yù)防措施及效果驗證記錄。事故、事件的統(tǒng)計分析對事故、事件進行統(tǒng)計歸類分析，從而有針對性地采取預(yù)防措施 利用分析的結(jié)果評價HSE管理體系的適宜性和有效性安全事件報告的激勵機制有哪些，是否鼓勵基層單位、基層員工及時查尋、及時共享事故事件資源是否開展百萬工時安全統(tǒng)計數(shù)據(jù)的填報和統(tǒng)計應(yīng)用，每月進行一次安全生產(chǎn)風險分析是否充分利用集團公司HSE信息系統(tǒng)進行生產(chǎn)安全事件的統(tǒng)計和分析？建立事故事件案例信息庫事故、事件的統(tǒng)計分析報告HSE信息系統(tǒng)標準要素審核項目審核內(nèi)容相關(guān)HSE規(guī)章制度和資料5.6.5記錄控