《公共選擇理論》大綱（暫定）

1、公共選擇理論大綱（暫定）公共選擇理論大綱（暫定）第部分 理論分析基礎(chǔ)1. 導(dǎo)論（第一章）1.1公共選擇理論的基本含義是什么？1.1.1公共選擇的含義（私人選擇、政治決策抑或集體決策）1.1.2公共選擇理論與立憲經(jīng)濟學(xué)1.1.3公共選擇理論的發(fā)展情況1.1.3.1公共選擇理論的發(fā)展背景1.1.3.2公共選擇理論的發(fā)展歷程1.1.3.3公共選擇理論的思想淵源1.1.3.3.1芝加哥傳統(tǒng)的自由主義：奈特對于經(jīng)濟秩序結(jié)構(gòu)的強調(diào)1.1.3.3.2公共財政的瑞典學(xué)派：維克塞爾與公共選擇理論的三要素1.1.3.3.3意大利經(jīng)濟學(xué)家1.1.3.3.4霍布斯等人的國家理論、盧梭的社會契約理論等1.2我們?yōu)楹我?/p>

2、究和學(xué)習(xí)公共選擇理論？ 1.2.1 理論意義1.2.1.1經(jīng)濟學(xué)的局限性（公共選擇理論）1.2.1.2財政理論的局限（實證運行與規(guī)范建議）與財政理論的完善 1.2.2 實踐意義1.2.2.1改善政治決策的程序來形成合理的決策（格瓦特尼）1.2.2.2公共選擇與中國的公共決策程序改革1.3我們?nèi)绾蝸韺W(xué)習(xí)和研究公共選擇理論？ 1.3.1分析思路：政治立憲視角的公共選擇分析 1.3.2學(xué)習(xí)要點：1.4作業(yè)與思考2. 規(guī)范的立憲分析（第十四章）2.1基本問題：政治決策機制的設(shè)計2.2分析框架：立憲經(jīng)濟學(xué)框架2.2.1政治立憲的目標是什么？2.2.2公共決策機制的邊界如何？2.2.3政治權(quán)力結(jié)構(gòu)如何安排

3、？2.2.4集體投票的規(guī)則如何設(shè)計？2.2.5如何設(shè)計相關(guān)的財政約束條款？2.3分析方法：制度選擇的方式2.3.1公共選擇的實證基礎(chǔ)2.3.2 無知的面紗2.4幾點說明：政治立憲的性質(zhì)與緣由2.4.1政治立憲的理論研究傳統(tǒng)2.4.1.1現(xiàn)代研究：布坎南及其合作者的系列研究2.4.1.2早期貢獻：洛克的政治學(xué)理論、斯密的經(jīng)濟學(xué)著作、英美法的實踐2.4.2政治立憲分析的性質(zhì)：實證還是規(guī)范？2.4.3政治立憲的基本原因：政治立憲的緣由2.4.3.1 哲學(xué)基礎(chǔ)：對公共決策者的不信任（經(jīng)濟人與道德自律問題）2.4.3.2 立憲收益：知識與信息的提供、沖突解決、收益創(chuàng)造與結(jié)果評價2.4.4立憲的局限性與可

4、能性2.4.4.1局限性：規(guī)則的選擇與執(zhí)行2.4.4.2可能性：歷史的實踐及理論邏輯2.5作業(yè)與思考3. 規(guī)范準則與目標（第二、三、四章）3.1基本問題：政治立憲的目標3.2效率標準3.2.1已有分析：含義及其條件3.2.2條件：數(shù)學(xué)推導(dǎo)及加入公共產(chǎn)品與混合產(chǎn)品后的最優(yōu)條件分析3.2.3擴展：其它效率標準3.3公平3.3.1已有分析：起點公平、過程公平與結(jié)果公平3.3.2重新界定：形式、手段與理念3.4社會福利與公共利益3.4.1整體主義觀點3.4.2帕累托效率觀點3.4.3社會福利函數(shù)3.4.4虛無主義觀點3.4.5理想社會狀態(tài)類型3.5作業(yè)與思考第部分 權(quán)力結(jié)構(gòu)安排4. 選擇公共選擇（第十

5、五章、第五章與第十三章）4.1基本問題：公共決策機制的范圍及其規(guī)模4.2公共選擇和私人選擇（第五章）4.2.1公共選擇的構(gòu)成要素（主體、客體和方式）及其性質(zhì)4.2.2私人選擇的基本情況4.2.3公共選擇和私人選擇的比較4.3公共決策機制的范圍4.3.1是否需要政府：在無政府主義和利維坦之間4.3.2政府活動的邊界范圍？4.3.2.1福利經(jīng)濟學(xué)的分析：福利經(jīng)濟學(xué)的基本定理、市場失靈與政府干預(yù)4.3.2.1公共選擇理論修正：制度比較與政府失靈與邊界調(diào)整4.3.2.1.1財產(chǎn)的所有制問題4.3.2.1.2壟斷、政府管制與尋租問題（第十三章）4.3.2.1.3私人偏好的管制問題4.3.2.3需要討論的

6、問題4.3.2.3制度比較的基礎(chǔ)是什么？4.3.2.3政府失靈是否必然要反對政府干預(yù)？4.4公共部門的合理規(guī)模4.4.1瓦格納法則與公共部門規(guī)模的限制問題4.4.2公共選擇觀點（布坎南）：公共支出規(guī)模的“非合理”增長4.4.2.1公共支出規(guī)模過大4.4.2.2“非合理增長”的原因：4.4.2.1.1官僚擴大支出的激勵4.4.2.1.2民主決策機制的局限4.4.2.1.3公共決策中的財政幻覺4.4.2.3稅收與支出的數(shù)量限制4.4.3公共財政觀點（馬斯格雷夫）：公共支出的“合理”增長4.4.3.1公共支出合理規(guī)模的評價4.4.3.1.1不能看其大小而要看合理水平4.4.3.1.2合理規(guī)模的確定：

7、公共產(chǎn)品的支出與收入分配支出4.4.3.2公共支出“非合理”增長原因的問題4.4.3.2.1立法部門對官僚的控制以及官僚本身的克制4.4.3.2.2民主投票機制與公共支出規(guī)模4.4.3.2.3財政幻覺的兩面性4.4.3.3改革應(yīng)該側(cè)重于結(jié)構(gòu)調(diào)整而不是總量的限制4.5作業(yè)與思考5. 政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的安排（第十六、十章）5.1基本問題：政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的安排問題5.2權(quán)力主體的選擇5.2.1直接民主與間接民主5.2.1.1兩種權(quán)力結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實實踐5.2.1.2支持間接民主制的論點：理性的無知、運行成本、政治穩(wěn)定性5.2.1.3支持直接民主制的論點：成本問題、理性無知問題與穩(wěn)定性、偏好表達問題5.2.1.4

8、權(quán)力結(jié)構(gòu)的選擇問題：事情大小與表決的層次5.2.2代表制與權(quán)威制5.2.2.1君主制與民主制5.2.2.2權(quán)威制的優(yōu)點：行動迅速5.2.2.3權(quán)威制的不足：權(quán)威的問題、代理人的問題以及繼承人的問題5.2.2.2選擇問題：區(qū)分權(quán)力絕對的專制與權(quán)力受限的權(quán)威5.3 權(quán)力的關(guān)系與分配5.3.1權(quán)力分立與權(quán)力集中5.3.1.1三大權(quán)力的關(guān)系問題5.3.1.2權(quán)力分立的不足與集中的優(yōu)點5.3.1.3權(quán)力集中的問題與分立的優(yōu)點5.3.1.4權(quán)力分立還是集中的問題5.3.2財政聯(lián)邦制問題5.3.2.1財政權(quán)力的集中與下放問題5.3.2.2聯(lián)邦制與集權(quán)制的比較5.3.2.3現(xiàn)代聯(lián)邦財政分權(quán)理論5.4政治權(quán)力的

9、輪換5.4.1代表制下的權(quán)力輪換5.4.2權(quán)威制下的權(quán)力輪換5.5作業(yè)與思考：集體下棋與民主制度第部分 集體投票規(guī)則6. 簡單多數(shù)規(guī)則（第六章）6.1基本問題：簡單多數(shù)規(guī)則的運行效果如何？6.2簡單多數(shù)規(guī)則與中位數(shù)定理：決策的有效性6.2.1民主決策的個體基礎(chǔ)6.2.2中位數(shù)投票定理：效率與公平6.3多數(shù)暴政與歧視 6.3.1公共產(chǎn)品供給中的偏好歧視 6.3.2公共產(chǎn)品供給中的稅收歧視6.3.3私人產(chǎn)品的供給6.3.4直接的現(xiàn)金轉(zhuǎn)移與再分配國家6.4帕累托低效 6.4.1數(shù)字例子與最優(yōu)條件6.4.2原因：少數(shù)個體偏好的忽視6.4.3原因：偏好強度的忽視6.4.4選票交易及其問題6.5投票循環(huán)悖

10、論 6.5.1投票循環(huán)悖論（雙峰偏好、多元議案與多維議案） 6.5.2多元議案的問題（非決定性與議程控制） 6.5.3循環(huán)的概率 6.5.4循環(huán)的條件與控制6.6作業(yè)與思考7. 暴政與一致同意規(guī)則（第七章、第十七章的第五、六節(jié)）7.0基本問題：一致同意規(guī)則的運行效果與規(guī)則的選擇7.1一致同意規(guī)則的含義及意義 7.1.1規(guī)則的含義 7.1.2規(guī)則的意義：限制暴政與公平 7.1.2現(xiàn)實實踐：作為一致同意規(guī)則變種的海盜制度7.2一致規(guī)則的問題 7.2.1從暴政到貪婪（戰(zhàn)略性行為） 7.2.2決策的低效（決策成本）7.3決策規(guī)則的立憲選擇7.3.1受限多數(shù)規(guī)則7.3.2雷泰勒定理7.4林達爾機制及機制

11、設(shè)計理論 7.4.1林達爾機制：含義及比較 7.4.2機制設(shè)計：信息顯示問題7.5 作業(yè)與思考8. 循環(huán)與其它簡單多數(shù)規(guī)則（第八、九章）8.1最多票數(shù)規(guī)則 8.1.1最多票數(shù)規(guī)則：單一投票居首位的規(guī)則 8.1.2最多票數(shù)的局限：激進方案與候選人、效率、權(quán)威性 8.1.3改進形式：二次選舉8.2黑爾機制 8.2.1機制的含義 8.2.2機制的運行 8.2.3機制的評價：對最多票數(shù)的改進及問題8.3庫姆斯機制 8.3.1機制的含義：無遺漏的投票居首位的機制 8.3.2機制的運行 8.3.3機制的評價：與黑爾機制的比較（相似與不同）8.4波爾達計票8.4.1機制的含義 8.4.2機制的運行 8.4.

12、3機制的評價（平均效率、孔多塞效率與戰(zhàn)略投票）8.5贊成投票8.5.1機制的含義 8.5.2機制的運行 8.5.3機制的評價（有效性與不確定性）8.6點投票8.6.1機制的含義：點分配方法 8.6.2機制的運行 8.6.3機制的評價（有效性與不確定性）8.7否決投票 8.7.1含義 8.7.2給定方案下的投票決策 8.7.3方案的選擇 8.7.4規(guī)則的性質(zhì)分析8.8隨機抓鬮8.9過程比較8.10作業(yè)與思考9. 公理化決策規(guī)則（第十八章）9.1阿羅不可能定理9.1.1公理化條件9.1.2定理的正式表述9.1.3定理的數(shù)學(xué)證明9.1.4定理的規(guī)范含義9.1.5若干可能性定理9.2戰(zhàn)略免疫的決策規(guī)則

13、 9.2.1戰(zhàn)略免疫與非操縱性 9.2.2不可能定理及其證明9.3梅定理與多數(shù)規(guī)則 9.3.1基本公理條件 9.3.2梅定理及其證明9.4公正的決策程序9.5作業(yè)與思考10. 最優(yōu)決策規(guī)則：真理判斷類型（第十七章）10.1孔多塞陪審團定理與簡單多數(shù) 10.1.1前提假設(shè) 10.1.2最大似然估計 10.1.3數(shù)學(xué)證明及規(guī)范含義10.2能力異質(zhì)與加權(quán)多數(shù)規(guī)則 10.2.1假設(shè)條件 10.2.2規(guī)則及其證明10.3錯誤差異與受限多數(shù)規(guī)則 10.3.1假設(shè)條件 10.3.2規(guī)則及其證明10.4多元議案與多數(shù)規(guī)則的擴展 10.4.1假設(shè)條件 10.4.2規(guī)則及其證明10.5最優(yōu)決策規(guī)則的規(guī)范含義 10.5.1特定情形的特定規(guī)則10.5.2不同情形的不同規(guī)則10.5.3投票人數(shù)的安排問題 10.6作業(yè)與思考11. 代議制下代表的選舉（第十一章）11.1美國的總統(tǒng)選舉與議會選舉11.2代表選舉問題11.2.1問題：選區(qū)劃分、代表名額、選舉方式11.2.2目標：復(fù)制與黨派抑制11.3單一選區(qū)比例代表制11.3.1選舉方式11.3.2優(yōu)勢及問題11.4單一代表制11.4.1選舉方式11.4.2優(yōu)勢及問題11.5政黨列單制11.5.1選舉方式11.5.2優(yōu)勢及