監(jiān)管員操作手冊

1、輸由監(jiān)管業(yè)務(wù)監(jiān)管員操作手冊序號環(huán)節(jié)時間要求輸入來源輸出對象崗位職責(zé)注息事項及風(fēng)險相關(guān)表單備注1前期準(zhǔn)備監(jiān)管員進(jìn)場前晉江園區(qū)業(yè)務(wù)員熟悉監(jiān)管貨物的品名、類種、特性、存儲要求、進(jìn)出操作流程、業(yè)務(wù)模式、管控要求等。根據(jù)銀行提供的相關(guān)單據(jù)（質(zhì)物清單或出質(zhì)通知書、價格確定/調(diào)整通知書、最低價值通知書），熟悉質(zhì)物品名、單價、凍結(jié)線。了解質(zhì)物盤點方法、是否有特殊存儲要求。三方監(jiān)管協(xié)議項目會形式二方的場地租賃協(xié)議質(zhì)物清單價格確定/調(diào)整通知由最低價值通知書2質(zhì)物首次入庫驗收監(jiān)管員進(jìn)場時出質(zhì)方晉江園區(qū)監(jiān)管部、大III登公司監(jiān)管部辦理質(zhì)物入庫驗收根據(jù)銀行要求、質(zhì)物特性，準(zhǔn)確盤點貨物的數(shù)量或過磅確認(rèn)重量；驗收時對貨物外

2、包裝進(jìn)行查看，如有必要可開包驗貨，確保質(zhì)押貨物與出質(zhì)通知書內(nèi)容一致。質(zhì)物清單、入庫清單、價格確定/調(diào)整通知書、最低價值調(diào)整通知書顯示監(jiān)管牌、質(zhì)物標(biāo)簽每一個獨立庫區(qū)個監(jiān)管牌，每托質(zhì)物上均應(yīng)粘貼質(zhì)物標(biāo)簽，標(biāo)簽上應(yīng)注明貨物品名、規(guī)格、數(shù)量等。貨物信息（品名、重量以及是否其它特殊情況）的確認(rèn)、協(xié)助進(jìn)行質(zhì)押單據(jù)印鑒的辦理根據(jù)實際驗收入庫數(shù)量填寫重量確認(rèn)單，質(zhì)物品名、規(guī)格應(yīng)與實際貨物一致；出質(zhì)方指定人員應(yīng)為出質(zhì)方書面授權(quán)人員。貨物進(jìn)出信息確認(rèn)單重量確認(rèn)單3日常監(jiān)管監(jiān)管期間出質(zhì)方晉江園區(qū)監(jiān)管部、大III登公司監(jiān)管部每日進(jìn)出數(shù)據(jù)核對、記錄做好每日進(jìn)出臺賬、日報表，準(zhǔn)確核對進(jìn)出數(shù)據(jù)，貨物標(biāo)簽及時更新；貨物進(jìn)出信

3、息確認(rèn)單每日傳真給晉江園區(qū)監(jiān)管部人員；及時關(guān)注客戶的庫存情況，把控好庫存貨值，確保貨物安全，接近凍結(jié)線時主動提醒客戶補貨；對于倉庫有特殊情況發(fā)生的，應(yīng)及時反饋回公司；每日抽盤質(zhì)押物，以日志形式體現(xiàn)。貨物進(jìn)出信息確認(rèn)里、監(jiān)管業(yè)務(wù)庫存日報表無特殊情況每日上午十點前提供大嶗公司監(jiān)管部繪制庫位明細(xì)圖繪制出準(zhǔn)確的庫位明細(xì)圖并及時更新，特殊項目繪制大區(qū)域庫位圖。庫位圖可根據(jù)各項目進(jìn)行匯制大嶗公司監(jiān)管部倉庫上鎖管理監(jiān)管員臨時離開、下班后應(yīng)及時將倉庫上鎖，保障質(zhì)押物的在庫安全；下班時間也應(yīng)不定時對監(jiān)管倉庫進(jìn)行巡查。出質(zhì)方晉江園區(qū)監(jiān)管部、大III登公司監(jiān)管部調(diào)整最低控制價值銀行調(diào)整最低控制價值時應(yīng)及時核對最新庫

4、存，把核對無誤的數(shù)據(jù)提供給晉江園區(qū)監(jiān)管部人員；接收晉江園區(qū)傳真的銀行單據(jù)并確認(rèn)回傳；根據(jù)最新價格和控制價值對庫存貨值進(jìn)行重新核算；庫存貨值若低于凍結(jié)線及時通知客戶補貨，注意把控，并將情況及時反饋給相關(guān)崗位人員。質(zhì)物清單、入庫清里、價格確定/調(diào)整通知書、最低價值調(diào)整通知書合作銀行、晉江園區(qū)監(jiān)管部、大III登公司監(jiān)管部配合銀行、公司查倉人員的工作若銀行相關(guān)工作人員前往監(jiān)管倉庫巡查，應(yīng)認(rèn)真、積極地引導(dǎo)；對于公司查倉人員的突擊檢查，應(yīng)及時提供實時庫存和庫位圖，檢查發(fā)現(xiàn)存在問題的應(yīng)給予合理的解釋并及時解決。庫位圖、庫存表庫位圖可根據(jù)各項目進(jìn)行匯制大嶗公司監(jiān)管部輪崗輪休工作及時將人員變動情況告知晉江園區(qū)監(jiān)管部，做好人員變動的各方面交接工作，同時以書面形式體現(xiàn)交接內(nèi)容。移交內(nèi)容包括監(jiān)管設(shè)備、貨物庫存、庫位圖、異常情況說明等4項目終止解除監(jiān)管合作銀行晉江園區(qū)監(jiān)管部大III登公司監(jiān)管部結(jié)束監(jiān)管工作監(jiān)管項目的解除以收到銀行的解除監(jiān)管