項目內審檢查表

1、受審核項目XXXX項目接待人員編 號XXXX-QHSE-01-2007質量體系條款號HSE體系條款號審核序號檢 查 內 容檢 查 記 錄結 論合格不合格1對項目立項（公司內部）文件的檢查1.1請出示項目任務下達通知書。1.2請出示項目經理任命書。1.3請出示其他有關文件。2對項目輸入文件的檢查2.1請出示項目建議書或可行性研究報告及批復文件。2.2請出示環(huán)境影響評價報告書及批文。2.3請出示項目合同及合同評審記錄。2.4請出示安全、衛(wèi)生評價報告和批文。2.5請出示地質/震安全性評價報告和批文。2.6請出示主管部門和業(yè)主對裝置設計重大問題的決定（如會議紀要、批復文件等）。2.7請出示建設項目的區(qū)

2、域規(guī)劃資料及基礎數據資料。2.8請出示廠外工程意向協(xié)議。2.9請出示依托社會和老企業(yè)的有關協(xié)議。2.10請出示各引進項目（裝置）與外商簽訂的引進合同和會議文件等。2.11請出示資金來源、貸款方式和協(xié)議等有關文件。2.12請出示設計合同和有關文件（如：會議紀要等）。2.13請出示項目初步設計的安全、環(huán)保、健康篇、消防篇和批文。2.14請出示項目初步設計的評審報告。7.13對項目策劃的檢查3.1請出示項目組織機構圖、參加項目人員表（含管道、設備、結構、施工等主要專業(yè)人員）3.2請出示項目對外窗口管理規(guī)定的策劃文件3.3請出示項目內、外部界面管理的策劃文件3.4請出示項目的策劃文件：1）項目開工報告

3、2）項目執(zhí)行計劃3）項目質量計劃4）項目HSE計劃5）項目進度計劃6）項目費用控制計劃7）項目材料控制計劃8）項目采購計劃9）項目施工執(zhí)行計劃10）項目培訓計劃11）項目對顧客人員培訓計劃12）項目質量檢查計劃13）項目文件編制規(guī)定14）項目文件編號規(guī)定15）其他文件。3.5請出示項目文件管理平臺的建立、文件格式、文件編碼、文件傳送、文件分類、文件保存等管理的策劃文件。3.6請出示項目對利用因特網和電子郵件傳遞信息的管理策劃文件3.7請出示項目認定使用的公司管理體系文件清單和項目管理單位（PMC）的管理文件清單3.8請出示項目資源（人力、物力、技術、財力）的管理策劃文件3.9請出示項目人員與第

4、三方檢驗單位之間的工作管理文件3.10請出示項目設計、采購、施工和開車服務之間協(xié)調管理文件3.11請出示項目策劃的“CROSS CHECK”、“MASTER COPY”、“3D MODEL REVAEW”、圖紙會簽和制造廠文件評閱的程序文件。3.12項目組編制的其他文件。4項目執(zhí)行情況4.1請?zhí)峁┖贤u審（技術部分）記錄和合同重溫證明。7.24.2詢問項目經理是否了解用戶在合同中對產品的要求；項目經理和項目合同工程師是否了解項目各主要合同的評審意見。5.34.24.3詢問項目經理公司項目的質量及HSE方針目標是什么，當相關方有要求時，公司及項目的質量和HSE方針如何為相關方所了解？ 4.4詢問

5、2名項目專業(yè)負責人，是否知道本項目的質量目標和HSE目標？什么是實現(xiàn)目標的關鍵？4.5檢查PMC公司項目管理文件的接收記錄。6.24.6抽查某專業(yè)的工作安排計劃及人員安排計劃。4.7檢查業(yè)主提供的原始資料是否經過業(yè)主的確認。4.8請?zhí)峁╉椖恐猩婕暗耐鈦砦募?，如項目建設地區(qū)的強制性規(guī)定、當地法規(guī)、標準規(guī)范等文件及文件清單。4.9詢問設計經理，本項目是否有設計供方，請?zhí)峁┯嘘P設計供方的情況調查表及技術評定報告（若有）。4.10檢查文件發(fā)送、接收單、MR文件一覽表、設備一覽表、圖紙一覽表、項目管理文件一覽表、外部文件一覽表。6.24.11檢查兩份中間產品文件中簽署人員的資質符合性，檢查文件簽署的正確

6、性。4.12抽查一份成品文件，檢查其所采用的標準、規(guī)范是否正確。尤其是安全、環(huán)保標準規(guī)范。 4.13抽查兩份專業(yè)工程規(guī)定，檢查標準規(guī)范應用的正確性。4.14檢查兩份設計條件，查條件通知單運用的正確性，接收條件專業(yè)的簽署、檢查和發(fā)放的正確性。查看文件簽署、編號及日期是否齊全，是否符合規(guī)定，并具有可追溯性？4.15請?zhí)峁╉椖繉Ｓ密浖呐嘤栍涗洝?.16請?zhí)峁╉椖縌HSE計劃的培訓記錄。4.17檢查項目北京辦公室與現(xiàn)場辦公室文件往返記錄和文件傳遞渠道的有效性。4.18抽查兩份E-MAIL，檢查電子郵件傳遞信息的管理有效性。4.19抽查“CROSS CHECK”彩色筆工作圖和對應的階段成品圖。4.20

7、抽查“MASTER COPY”彩色筆工作圖和對應成品圖。4.21抽查“3D 模型”檢查記錄和對應成品圖（30%）。8.34.22請?zhí)峁╉椖縃AZOP分析文件，檢查工作符合性。4.23請?zhí)峁I(yè)重大技術方案確定會的記錄。4.24初步設計交付前，是否經過室審和院審，請出示室審和院審記錄。8.34.25抽查室審記錄和對應的修改圖紙、文件。8.34.26檢查公司審查記錄的修改情況記錄。4.27檢查初步設計文件的批準和簽署。8.34.28請出示初步設計文件的相關批復意見和落實情況。4.29抽查兩份結構、地管專業(yè)第一批發(fā)送施工圖紙的會簽記錄。4.30檢查項目印章的使用程序符合性。4.31抽查一份施工圖設計

8、條件，檢查設計條件簽署和可追溯性。8.34.32抽查一份施工圖的校審原圖和校審記錄，檢查修改實況。8.34.33檢查施工圖設計是否按業(yè)主對初步設計的審核意見和審核會紀要中的要求做了修改。4.34請?zhí)峁┯嘘P專業(yè)設計修改說明表，檢查設計條件修改是否符合公司規(guī)定，是否有設計、校核簽署，并具可追溯性。6.24.35該項目是否有外包或外借人員情況，驗證其設計資格和進入項目前后參加的公司的培訓記錄。外借人員是否在相關部室備案。4.36請?zhí)峁╉椖恐芾龝涗洠瑱z查周會事項的落實情況。4.37請?zhí)峁Ω黝惙职痰馁Y質檢查記錄和評審記錄。查施工隊伍施工資質、體系認證資質、安全生產許可證、企業(yè)營業(yè) 執(zhí)照和組織機構代

9、碼4.38請出示項目“VENDOR LIST”的簽署和審批原件4.39請?zhí)峁┲圃鞆S技術文件的評標記錄和TBA及TBA清單。4.40抽查一份MR文件的目錄，查詢價技術文件完整性檢查的正確性4.41請?zhí)峁╉椖縋O List。安全協(xié)議/HSE合同；適當時提供員工工傷保險；人身意外傷害保險4.42檢查采購計劃的執(zhí)行情況及催檢計劃的執(zhí)行情況。4.43請?zhí)峁Ψ职毯筒少徆┓降馁|量檢查報告。4.44抽查項目進度月報、質量月報、周報4.45檢查制造廠技術文件的評審記錄和文件會簽記錄。7.64.46請說明或演示項目材料控制軟件，檢查材料控制工作軟件的時效性。4.47請出示并說明采購滾動計劃，檢查其中的文件狀態(tài)

10、、制造進度等內容是否完整。4.48檢查設備重要性等級分類表及檢驗等級分類表。4.49抽查兩臺設備的P0時間與項目計劃的符合性。4.50檢查采購信息變更的輸入與輸出是否傳達到有關各方，請?zhí)峁┯嘘P表格或記錄。4.51抽查一份預檢會記錄4.52抽查一份駐廠檢驗員報告；抽查一份車間檢查記錄。4.53抽查一套設備制造廠提交的文件的接收、分發(fā)、發(fā)送和文件狀態(tài)的記錄。4.54抽查第三方（如有）車間檢查記錄。4.55抽查一套設備的放行記錄。4.56本項目是否有（超限）設備運輸，其要求是否在相關文件中做出規(guī)定，請出示該文件。該文件是否經項目經理和采購經理批準。4.57抽查兩套設備的現(xiàn)場開箱檢驗記錄。8.34.5

11、8檢查采購產品不合格的處置記錄。6.24.59詢問采購經理：是否委派了駐廠檢驗員，該檢驗員是否具有相應的資格，請?zhí)峁z驗員資質證明和檢驗員的審批報告；4.60檢查施工計劃的執(zhí)行情況及施工HSE計劃的執(zhí)行情況。查作業(yè)票申請制度（動土、動火、挖掘、臨時用電、射線、夜間作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝、有限空間作業(yè)、危險作業(yè)、吊籃使用、格柵作業(yè)等）四證一票4.61請?zhí)峁┦┕す┓皆u審記錄、施工質量記錄和現(xiàn)場檢查通知單；6.24.62抽查電焊工、起重工資質證書4.63檢查使用的施工、安裝規(guī)范表、HSE危險（危害）源的識別和防范措施一覽表。8.34.64詢問項目施工管理人員，是否了解所處工作位置有哪些應急措施，事

12、故緊急情況下，應如何逃生；查應急預案、應急物資、應急小組、應急培訓、應急演習、應急演習總結與評價4.65抽查一個分項工程施工組織計劃的審批記錄和報告4.66抽查現(xiàn)場倉庫材料或設備出庫單，檢查領料和批準工作程序的符合性。4.67抽查業(yè)主采購設備的入庫單或接收記錄，抽查現(xiàn)場采購材料的入庫清單或記錄。4.68出示現(xiàn)場巡檢的記錄。每日現(xiàn)場HSE巡檢；周HSE聯(lián)檢、月度HSE檢查、季度HSE檢查；季節(jié)性及節(jié)假日前后的安全生產檢查；專項檢查（臨時用電檢查、腳手架檢查、臨邊防護檢查、高處作業(yè)檢查等）；上級主管部門組織進行的檢查4.69抽查分項工程中任意兩個專業(yè)的QC檢查記錄或報告。4.70抽查第三方檢驗機構

13、出具的檢查報告或記錄。7.64.71抽查檢驗和測量設備的校檢完好記錄。安全檢測儀器儀表儀器的校驗證明。4.72請?zhí)峁┈F(xiàn)場“MASTER COPY”彩色筆工作圖和對應的設計變更單7.14.73出示大型設備的吊裝方案審查記錄和實施安裝質量記錄；單項工程的HSE風險控制計劃書4.74抽查分項工程的竣工圖和交工資料，注意有無QC人員簽字，是否包括了變更后的內容。4.75詢問項目經理，用戶變更如何處理； 請?zhí)峁I(yè)主或PMC公司對設計產品要求變更的記錄，檢查涉及專業(yè)是否做了相應的修改，請?zhí)峁┯嘘P記錄（設計修改說明表或設計變更通知單）。4.76檢查現(xiàn)場衛(wèi)生和保衛(wèi)工作的記錄。4.77請出示現(xiàn)場協(xié)調會記錄。6.

14、24.78檢查現(xiàn)場聘用人員的資質證書和聘用書。檢查現(xiàn)場特殊工種人員資質（架設、起重、司爐、電焊、電工、無損檢測、金屬焊接(氣割)作業(yè)、機動車輛駕駛、壓力容器操作、危險品作業(yè)（含危險品倉庫保管）等工種必須持證上崗4.79檢查有無施工資源管理文件和管理記錄。6.34.80機具設備入場前檢查文件審查、實體檢查、準入證書4.81各類安全標識，材料標簽，檢驗狀態(tài)標識，必要時應有可追溯性。5其他相關檢查6.25.1請?zhí)峁臉I(yè)人員的培訓記錄。入廠前施工單位安全教育入場前EPC項目安全教育；EPC內部人員入場和定期安全教育；每周EPC安全集中教育（安全喊話）；每天施工單位班前安全教育；現(xiàn)場專項安全教育會；安

15、全事故案例教育；安全交底7.15.2請出示開車階段的服務工作計劃。5.3詢問項目經理，項目如何收集顧客是否滿意的信息并及時傳達到有關部門及相關專業(yè)人員，請?zhí)峁┯嘘P證據。5.4請?zhí)峁┡c專利商、業(yè)主、基礎設計單位和分包商的會議記錄、電話或視頻會議記錄、電子郵件和傳真的樣件。5.5詢問項目經理，本項目實行過程中采取怎樣的具體行動向項目制定的質量目標和HSE目標努力，已經實現(xiàn)的目標有哪些？有無發(fā)現(xiàn)難以實現(xiàn)的項目目標？8.35.6詢問項目經理（或HSE工程師），項目在執(zhí)行過程中是否發(fā)現(xiàn)了與HSE計劃不符的地方？怎樣處理的？請?zhí)峁┫嚓P證據。 5.7有關質量和HSE的各項事宜是如何與本項目員工或相關部門溝通

16、的，請?zhí)峁┯嘘P證據或記錄；6.45.8詢問項目組辦公、生活設施配備是否有計劃？是否實施，檢查有關記錄。8.55.9本項目是否根據過去項目實施的經驗制訂了一些預防措施，檢查有關記錄。5.10對項目如何執(zhí)行和平衡“三大控制”之間在工程各個實施階段中的關系是否有策劃？實行情況？5.11檢查項目是否有進度（執(zhí)行）計劃及專業(yè)間協(xié)作表，詢問專業(yè)負責人是否了解項目總進度計劃及本專業(yè)進度與總進度計劃間的關系。7.15.12詢問項目經理，對項目的試車、保運和項目索賠工作是否有策劃。5.13本項目如何對項目質量和HSE目標進行自檢，執(zhí)行情況如何，請?zhí)峁┯嘘P自檢記錄；根據自檢結果，發(fā)現(xiàn)問題如何解決，確認實施的有效性；如何對待和處理用戶的抱怨。5.14檢查用戶接受項目交