UOOC優(yōu)課在線證券投資學繼續(xù)教育學院作業(yè)作業(yè)一二三模擬期末考試知識要點考點

1、（共100.00 分 ）1.債券投資中的資本收益指的是。A.債券票面利率與債券本金的乘積B.買入價與賣出價之間的差額，且買入價大于賣出價C. 買入價與賣出價之間的差額，且買入價小于賣出價D.債券持有到期獲得的收益正確答案：C2 .以下不屬于股票收益來源的是。A.現(xiàn)金股利B.股票股利C資本利得D.利息收入正確答案：D3 .某投資者以10 元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股利為0.5元，則該投資者的股利收益率是。A.4%B.5%C.6%D.7%正確答案：B4 .以下不屬于系統(tǒng)風險的是。A.市場風險B.利率風險C違約風險D.購買力風險正確答案：C5 .以下各種證券中，受經(jīng)營風險影響最大

2、的是。A.普通股B.優(yōu)先股C公司長期債券正確答案：A6 .以下關(guān)于證券的收益與風險，說法正確的是。A.投資者可以通過恰當?shù)耐顿Y實現(xiàn)只有收益而不承擔任何風險B.一般說來，收益越高，風險是越小的C投資者承擔的風險越大，就必然能獲得越高的收益D.組合投資可以實現(xiàn)在收益不變的情況下，降低風險正確答案：D7 .投資者選擇證券時，以下說法不正確是。A.所面對風險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券8 .所面對風險相同的情況下，投資者會選擇收益較高的證券C.當各證券預期收益相同時，投資者會選擇風險較小的證券D.投資者的風險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響正確答案：A8 .以下各組相關(guān)系數(shù)中，組合后對于非系統(tǒng)風

3、險分散效果最好的是。A.1B.0C. 1D. 0.5正確答案：C9 .甲、乙股票報酬率的期望值分別為15%和 23%，標準差分別為30%和 33%那么 。A.甲股票的風險程度大于乙股票的風險程度B.甲股票的風險程度小于乙股票的風險程度C.甲股票的風險程度等于乙股票的風險程度D.不能確定正確答案：A10 .下列不是衡量風險離散程度的指標。A.方差B.標準離差C標準離差率D概率正確答案：D11 .證券監(jiān)管原則不包括：（）。A.公平原則B.合法原則C公正原則D.公開原則正確答案：B12 .（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C彳亍政手段D.市場手段正確

4、答案：A13 .在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是。A.核準制B.注冊制C登記制D.審批制正確答案：B14 .場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在。A.采取經(jīng)紀制B對投資者限制少C有嚴格的交易時間D.交易程序復雜正確答案：B15 .我國發(fā)展證券市場的八字方針中是核心。A.法制B監(jiān)管C自律D.規(guī)范正確答案：D16 .各國的證券市場發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，以下哪個不屬于現(xiàn)有的主要監(jiān)管模式（）A.法定機構(gòu)監(jiān)管模式B.政府監(jiān)管模式C.自律模式D.行業(yè)協(xié)會監(jiān)管模式正確答案：D17 .（）要求當事人應當充分披露可能影響投資者判斷的相關(guān)資料，不得有任何隱瞞或重大遺漏A.全面性

5、B.真實性C時效性D.針對性正確答案：A18 .以美國、日本為代表的（）型監(jiān)管模式是指政府通過指定證券市場的管理法規(guī)，并設立全國性證券監(jiān)督管理機構(gòu)來統(tǒng)一管理全國證券市場的一種監(jiān)管模式。A.集中B.自律C中間D.行業(yè)協(xié)會正確答案：A19 .對證券交易所設立的管理模式不包括（）A.特許制B.注冊制C登記制D.承認制正確答案：B20 .對（）的監(jiān)管主要包括對從事證券業(yè)務的會計事務所、律師事務所、資信評估機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)等的資格管理和日常業(yè)務監(jiān)督。A.證券投資者B.證券經(jīng)營機構(gòu)C其他證券服務機構(gòu)D.證券從業(yè)人員正確答案：C一、單選題（共 100.00 分 ）1 .我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交

6、易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：B2 .以下不屬于證券交易所的職責的是（）A.提供交易場所和設施B.制定交易規(guī)則C制定交易價格D.公布行情正確答案：C3 .（）原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。A.公開B.公平C公正D.合法正確答案：B4 .（）指合約雙方按約定價格，在約定時間內(nèi)就是否買賣某種金融工具所達成的契約。A.可轉(zhuǎn)換債券B.認股權(quán)證C金融期貨D.金融期權(quán)正確答案：D5 .關(guān)于集合競價和連續(xù)競價，以下說法正確的是（）A.滬深兩

7、地股票的開盤價是由集合競價產(chǎn)生的，若集合競價未達成成交價格，則開盤價將 在其后進行的連續(xù)競價中產(chǎn)生。B.滬深兩市上午9:25-9:30之間不能報單，但可以撤單C集合競價的成交價的確定可在低于成交價格的買入申報和高于成交價格的賣出申報全部滿成交D.連續(xù)競價成交價的確定可在最低買進中報與最高賣出申報相同時正確答案：A6 .下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（）。A.流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性B.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強C在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標D.價格恢復能力越強，股票的流動性越弱正確答案：D7 .股份

8、有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)和最高決策機構(gòu)是（ ）。A.董事會8 .監(jiān)事會C股東大會D.總經(jīng)理正確答案：C8 .股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是。A.有償增資發(fā)行B.無償增資發(fā)行C有償無償并行發(fā)行D.有償無償搭配發(fā)行正確答案：A9 .最普通、最基本的股息形式是（）。A.負債股息B.財產(chǎn)股息C現(xiàn)金股息D.股票股息正確答案：C10 .按債券形態(tài)將債券分為（）A.實物債券，憑證式債券，記賬式債券B.公募債券，私募債券C.可轉(zhuǎn)換債券，國際債券，垃圾債券D.政府債券，金融債券，公司（企業(yè)）債券正確答案：A11 .債券投資者按債券票面額和約定的應

9、收利息的差價買進債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是（）。A.單利計息B.復利計息C貼現(xiàn)計息D.累進計息正確答案：C12 .債券和股票的相同點在于（）A.具有相同的權(quán)利B.收益率一樣C風險一樣D.都是籌資手段正確答案：D13.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）A.40B.50C.60D.70正確答案：A14 .以下關(guān)于公司債券的說法，不正確的是（）。A.公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票B.公司債券的收益率高于政府債券C公司債券的流動性好于政府債券D.公司債券的收益要受信用風險的影響正確答案：C15 .以下關(guān)于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關(guān)系表述，判斷

10、正確的是（A.市場利率上升，債券的價格也會跟著上升B.市場利率上升，債券的收益率將下降C市場利率下降，債券的價格將上升D.市場利率下降，對債券的收益率沒有影響正確答案：C16 .我國上海、深圳證券交易所均實行。A. 公司制B.注冊制C. 登記制D.會員制正確答案：D17 .當計算周期天數(shù)少的移動平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動平均線時，為。A.持有信號B.等待信號C買入信號D讀出信號正確答案：C18 .波浪理論認為一個完整的價格循環(huán)周期由個上升波浪和 個下降波浪組成。A.4 4B.3 5C. 5 3D.6 2正確答案：C19 .在技術(shù)分析中，騰落指標是。A.將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積

11、余額B.上漲家數(shù)的累積余額C.下跌家數(shù)的累積余額D.將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累積余額正確答案：A20 .60 日線屬于 股價移動平均線。A. 短期B.中期C.長期D.遠期正確答案：B一、單選題（共 75.00 分 ）1 .證券投資基金的特點有利益共享、（）、專業(yè)管理。A.分散風險B.風險投資C副資理財D.資金流通正確答案：A2 .在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（ ）為準A.開盤價B.收盤價C最高價D.最低價正確答案：B3 .契約型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債券債務關(guān)系B.所有權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.股權(quán)正確答案：C的影響4 .與開放式基

12、金相比，封閉式基金的交易價格會更直接受到（）的影響。A.單位基金份額凈值B.市場供求C.申購和贖回量D.所持證券的漲跌正確答案：B5 .下列基金的收益與股票市場平均收益率最接近的是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng)JK票基金C.債券基金D.貨幣市場基金正確答案：A6 .行業(yè)分析屬于一種（）。A.微觀分析B.中觀分析C宏觀分析D.三者兼有正確答案：B7 .以下措施不屬于緊縮的貨幣政策的有（）。A.提高利率8 .降低利率C減少貨幣供應量D.加強信貸控制正確答案：B8.下列哪些行為會推動股票價格的下降（）。A.降低法定存款準備金率8 .降低再貼現(xiàn)率C央行大量購買國債D.控制信貸規(guī)模正確答案：D9 .如果一個公司的

13、存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的（）。A.經(jīng)營效率高B.獲利能力強C負債能力強D.融資能力強正確答案：A10 .對于受經(jīng)濟周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時應該注意的是（A.避免在經(jīng)濟復蘇階段投B避免在經(jīng)濟穩(wěn)定階段投資C避免在經(jīng)濟繁榮階段投資D.避免在經(jīng)濟衰退階段投資正確答案：D11 .證券投資技術(shù)分析假設中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨勢移動C歷史會重演D.投資者都是理性的正確答案：C12 .波浪理論中認為一個完整的循環(huán)應該包括（）。A.7個浪B.8個浪C.9個浪D.10個浪正確答案：B13 .就單枝K線而言，反映多方占據(jù)絕對優(yōu)勢的K線形狀是（）A.大十字星B.帶有較長上影線的陽線C.光頭光腳大陰線D.光頭光腳大陽線正確答案：D14 .寶鋼股份600019，昨天收盤6.12元，今天開盤6.16元，今天上漲0.14元，則今天收盤價（ ）元。A.6.30B.6.26C.6.12D.6.16正確答案：B15 .相對而言，快速移動平均線是。A.MA5B.MA120C.MA10D.MA60正確答案：A二、多選題（共25.00 分 ）1 .我國的金融市場體系是由（）基本構(gòu)成的。A.貨幣市場B.資本市場C外匯市場D.黃金市場正確答案：A B