UOOC優(yōu)課在線證券投資學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院作業(yè)作業(yè)一二三模擬期末考試知識要點(diǎn)考點(diǎn)

1、（共100.00 分 ）1.債券投資中的資本收益指的是。A.債券票面利率與債券本金的乘積B.買入價與賣出價之間的差額，且買入價大于賣出價C. 買入價與賣出價之間的差額，且買入價小于賣出價D.債券持有到期獲得的收益正確答案：C2 .以下不屬于股票收益來源的是。A.現(xiàn)金股利B.股票股利C資本利得D.利息收入正確答案：D3 .某投資者以10 元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股利為0.5元，則該投資者的股利收益率是。A.4%B.5%C.6%D.7%正確答案：B4 .以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是。A.市場風(fēng)險B.利率風(fēng)險C違約風(fēng)險D.購買力風(fēng)險正確答案：C5 .以下各種證券中，受經(jīng)營風(fēng)險影響最大

2、的是。A.普通股B.優(yōu)先股C公司長期債券正確答案：A6 .以下關(guān)于證券的收益與風(fēng)險，說法正確的是。A.投資者可以通過恰當(dāng)?shù)耐顿Y實(shí)現(xiàn)只有收益而不承擔(dān)任何風(fēng)險B.一般說來，收益越高，風(fēng)險是越小的C投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，就必然能獲得越高的收益D.組合投資可以實(shí)現(xiàn)在收益不變的情況下，降低風(fēng)險正確答案：D7 .投資者選擇證券時，以下說法不正確是。A.所面對風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券8 .所面對風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較高的證券C.當(dāng)各證券預(yù)期收益相同時，投資者會選擇風(fēng)險較小的證券D.投資者的風(fēng)險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響正確答案：A8 .以下各組相關(guān)系數(shù)中，組合后對于非系統(tǒng)風(fēng)

3、險分散效果最好的是。A.1B.0C. 1D. 0.5正確答案：C9 .甲、乙股票報酬率的期望值分別為15%和 23%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為30%和 33%那么 。A.甲股票的風(fēng)險程度大于乙股票的風(fēng)險程度B.甲股票的風(fēng)險程度小于乙股票的風(fēng)險程度C.甲股票的風(fēng)險程度等于乙股票的風(fēng)險程度D.不能確定正確答案：A10 .下列不是衡量風(fēng)險離散程度的指標(biāo)。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)離差C標(biāo)準(zhǔn)離差率D概率正確答案：D11 .證券監(jiān)管原則不包括：（）。A.公平原則B.合法原則C公正原則D.公開原則正確答案：B12 .（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C彳亍政手段D.市場手段正確

4、答案：A13 .在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是。A.核準(zhǔn)制B.注冊制C登記制D.審批制正確答案：B14 .場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在。A.采取經(jīng)紀(jì)制B對投資者限制少C有嚴(yán)格的交易時間D.交易程序復(fù)雜正確答案：B15 .我國發(fā)展證券市場的八字方針中是核心。A.法制B監(jiān)管C自律D.規(guī)范正確答案：D16 .各國的證券市場發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，以下哪個不屬于現(xiàn)有的主要監(jiān)管模式（）A.法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式B.政府監(jiān)管模式C.自律模式D.行業(yè)協(xié)會監(jiān)管模式正確答案：D17 .（）要求當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)充分披露可能影響投資者判斷的相關(guān)資料，不得有任何隱瞞或重大遺漏A.全面性

5、B.真實(shí)性C時效性D.針對性正確答案：A18 .以美國、日本為代表的（）型監(jiān)管模式是指政府通過指定證券市場的管理法規(guī)，并設(shè)立全國性證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來統(tǒng)一管理全國證券市場的一種監(jiān)管模式。A.集中B.自律C中間D.行業(yè)協(xié)會正確答案：A19 .對證券交易所設(shè)立的管理模式不包括（）A.特許制B.注冊制C登記制D.承認(rèn)制正確答案：B20 .對（）的監(jiān)管主要包括對從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評估機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等的資格管理和日常業(yè)務(wù)監(jiān)督。A.證券投資者B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券從業(yè)人員正確答案：C一、單選題（共 100.00 分 ）1 .我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交

6、易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：B2 .以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是（）A.提供交易場所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C制定交易價格D.公布行情正確答案：C3 .（）原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。A.公開B.公平C公正D.合法正確答案：B4 .（）指合約雙方按約定價格，在約定時間內(nèi)就是否買賣某種金融工具所達(dá)成的契約。A.可轉(zhuǎn)換債券B.認(rèn)股權(quán)證C金融期貨D.金融期權(quán)正確答案：D5 .關(guān)于集合競價和連續(xù)競價，以下說法正確的是（）A.滬深兩

7、地股票的開盤價是由集合競價產(chǎn)生的，若集合競價未達(dá)成成交價格，則開盤價將 在其后進(jìn)行的連續(xù)競價中產(chǎn)生。B.滬深兩市上午9:25-9:30之間不能報單，但可以撤單C集合競價的成交價的確定可在低于成交價格的買入申報和高于成交價格的賣出申報全部滿成交D.連續(xù)競價成交價的確定可在最低買進(jìn)中報與最高賣出申報相同時正確答案：A6 .下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（）。A.流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性B.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)C在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標(biāo)D.價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱正確答案：D7 .股份

8、有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是（ ）。A.董事會8 .監(jiān)事會C股東大會D.總經(jīng)理正確答案：C8 .股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是。A.有償增資發(fā)行B.無償增資發(fā)行C有償無償并行發(fā)行D.有償無償搭配發(fā)行正確答案：A9 .最普通、最基本的股息形式是（）。A.負(fù)債股息B.財產(chǎn)股息C現(xiàn)金股息D.股票股息正確答案：C10 .按債券形態(tài)將債券分為（）A.實(shí)物債券，憑證式債券，記賬式債券B.公募債券，私募債券C.可轉(zhuǎn)換債券，國際債券，垃圾債券D.政府債券，金融債券，公司（企業(yè)）債券正確答案：A11 .債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)

9、收利息的差價買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是（）。A.單利計(jì)息B.復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)計(jì)息D.累進(jìn)計(jì)息正確答案：C12 .債券和股票的相同點(diǎn)在于（）A.具有相同的權(quán)利B.收益率一樣C風(fēng)險一樣D.都是籌資手段正確答案：D13.發(fā)行公司債券時，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）A.40B.50C.60D.70正確答案：A14 .以下關(guān)于公司債券的說法，不正確的是（）。A.公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票B.公司債券的收益率高于政府債券C公司債券的流動性好于政府債券D.公司債券的收益要受信用風(fēng)險的影響正確答案：C15 .以下關(guān)于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關(guān)系表述，判斷

10、正確的是（A.市場利率上升，債券的價格也會跟著上升B.市場利率上升，債券的收益率將下降C市場利率下降，債券的價格將上升D.市場利率下降，對債券的收益率沒有影響正確答案：C16 .我國上海、深圳證券交易所均實(shí)行。A. 公司制B.注冊制C. 登記制D.會員制正確答案：D17 .當(dāng)計(jì)算周期天數(shù)少的移動平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動平均線時，為。A.持有信號B.等待信號C買入信號D讀出信號正確答案：C18 .波浪理論認(rèn)為一個完整的價格循環(huán)周期由個上升波浪和 個下降波浪組成。A.4 4B.3 5C. 5 3D.6 2正確答案：C19 .在技術(shù)分析中，騰落指標(biāo)是。A.將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積

11、余額B.上漲家數(shù)的累積余額C.下跌家數(shù)的累積余額D.將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累積余額正確答案：A20 .60 日線屬于 股價移動平均線。A. 短期B.中期C.長期D.遠(yuǎn)期正確答案：B一、單選題（共 75.00 分 ）1 .證券投資基金的特點(diǎn)有利益共享、（）、專業(yè)管理。A.分散風(fēng)險B.風(fēng)險投資C副資理財D.資金流通正確答案：A2 .在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的（ ）為準(zhǔn)A.開盤價B.收盤價C最高價D.最低價正確答案：B3 .契約型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債券債務(wù)關(guān)系B.所有權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.股權(quán)正確答案：C的影響4 .與開放式基

12、金相比，封閉式基金的交易價格會更直接受到（）的影響。A.單位基金份額凈值B.市場供求C.申購和贖回量D.所持證券的漲跌正確答案：B5 .下列基金的收益與股票市場平均收益率最接近的是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng)JK票基金C.債券基金D.貨幣市場基金正確答案：A6 .行業(yè)分析屬于一種（）。A.微觀分析B.中觀分析C宏觀分析D.三者兼有正確答案：B7 .以下措施不屬于緊縮的貨幣政策的有（）。A.提高利率8 .降低利率C減少貨幣供應(yīng)量D.加強(qiáng)信貸控制正確答案：B8.下列哪些行為會推動股票價格的下降（）。A.降低法定存款準(zhǔn)備金率8 .降低再貼現(xiàn)率C央行大量購買國債D.控制信貸規(guī)模正確答案：D9 .如果一個公司的

13、存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的（）。A.經(jīng)營效率高B.獲利能力強(qiáng)C負(fù)債能力強(qiáng)D.融資能力強(qiáng)正確答案：A10 .對于受經(jīng)濟(jì)周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時應(yīng)該注意的是（A.避免在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段投B避免在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定階段投資C避免在經(jīng)濟(jì)繁榮階段投資D.避免在經(jīng)濟(jì)衰退階段投資正確答案：D11 .證券投資技術(shù)分析假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨勢移動C歷史會重演D.投資者都是理性的正確答案：C12 .波浪理論中認(rèn)為一個完整的循環(huán)應(yīng)該包括（）。A.7個浪B.8個浪C.9個浪D.10個浪正確答案：B13 .就單枝K線而言，反映多方占據(jù)絕對優(yōu)勢的K線形狀是（）A.大十字星B.帶有較長上影線的陽線C.光頭光腳大陰線D.光頭光腳大陽線正確答案：D14 .寶鋼股份600019，昨天收盤6.12元，今天開盤6.16元，今天上漲0.14元，則今天收盤價（ ）元。A.6.30B.6.26C.6.12D.6.16正確答案：B15 .相對而言，快速移動平均線是。A.MA5B.MA120C.MA10D.MA60正確答案：A二、多選題（共25.00 分 ）1 .我國的金融市場體系是由（）基本構(gòu)成的。A.貨幣市場B.資本市場C外匯市場D.黃金市場正確答案：A B