合伙人股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度

1、合伙人股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度第一章總則第一條 實(shí)施合伙人制的目的為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨 干的激勵(lì)，使他們的利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，做到風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，并充分調(diào)動(dòng)他們的積極性和創(chuàng)造性，促使決策者和經(jīng)營(yíng)者行為長(zhǎng)期化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展， 推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升，公司特設(shè)置合伙人制度。第二條有關(guān)定義1、股權(quán)期權(quán)：本制度中，股權(quán)期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式。是指公司原發(fā)起人股 東將其一定比例的股權(quán)分割出來(lái)，并授權(quán)董事會(huì)集中管理，作為股權(quán)期權(quán)的來(lái)源。按本制度規(guī)定，由符合條件的合伙人與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議，成為股權(quán)期權(quán)持有人。 合伙人在股權(quán)認(rèn)

2、購(gòu)預(yù)備期內(nèi)享有一定的利潤(rùn)分配權(quán)，并在股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期內(nèi)有權(quán)將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)，正式成為公司股東。2、合伙人：本制度中的合伙人是根據(jù)公司發(fā)展、經(jīng)營(yíng)的需要，對(duì)公司特定的管理、技 術(shù)人員，通過(guò)對(duì)他們的管理、技術(shù)知識(shí)/能力進(jìn)行評(píng)估后，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)并與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)，獲得股權(quán)期權(quán)的人，即股權(quán)期權(quán)的合伙人，為公司的潛在股東。3、行權(quán)：是指合伙人將其持有的股權(quán)期權(quán)按本方案的有關(guān)規(guī)定，變更為公司股權(quán)的真 正持有人（即股東） 的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東權(quán)利。4、股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期：即滿足本制度規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予條件，經(jīng)公司董

3、事會(huì)批準(zhǔn)并與 發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)，即開(kāi)始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期。 在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期內(nèi)， 股權(quán)仍屬發(fā)起人股東所有， 股權(quán)期權(quán)持有人不具有股東資格，也不享有相應(yīng)的股東權(quán)利。 但股權(quán)期權(quán)持有人享有相應(yīng)的股東分紅權(quán)。5、股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期：是指按本制度規(guī)定，合伙人將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義 上的股權(quán)成為公司股東的時(shí)間。第三條實(shí)施合伙人制度的原則1、合伙人可以無(wú)償或有償?shù)姆绞饺〉霉蓹?quán)期權(quán)，具體辦法由股東會(huì)決議。但行權(quán)進(jìn)行 股權(quán)認(rèn)購(gòu)時(shí)，必須是有償。2、股權(quán)期權(quán)的股權(quán)來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供的存量，即公司不以任何增加公司注冊(cè)資本的方式來(lái)作為股權(quán)期權(quán)的來(lái)源。合伙人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的3、合伙人所持有的股權(quán)期權(quán)

4、未經(jīng)股東會(huì)一致同意不得隨意轉(zhuǎn)讓。股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本制度規(guī)定與股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)之約定。第二章股權(quán)期權(quán)的來(lái)源第四條股權(quán)期權(quán)的來(lái)源股權(quán)期權(quán)的來(lái)源由公司發(fā)起人股東提供，各個(gè)發(fā)起人股東提供的股權(quán)份額由股東會(huì)決 議。第五條公司股東會(huì)享有對(duì)合伙人授予股權(quán)期權(quán)的權(quán)利，董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行。第三章股權(quán)期權(quán)合伙人的范圍第六條合伙人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)按公司的關(guān)鍵崗位確定，實(shí)行按崗定人，以避免股權(quán)期權(quán)授予行為的隨意性。第七條 對(duì)本制度執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化，增加崗位，影響股權(quán)期權(quán)合伙人范圍的，由公司股東會(huì)予以確定，由董事會(huì)執(zhí)行。第八條本制度確定的合伙人必須同時(shí)滿足以下條件：1、集團(tuán)公司總裁、副總裁、總

5、裁助理；2、集團(tuán)公司監(jiān)事長(zhǎng)級(jí)；3、集團(tuán)公司職能部門(mén)負(fù)責(zé)人；4、子公司總經(jīng)理級(jí)（含副職）；5、子公司部門(mén)負(fù)責(zé)人；6、年齡在50歲以下；7、與公司建立正式勞動(dòng)合同關(guān)系；8、全體股東一致同意。第九條經(jīng)2/3股東一致同意，合伙人范圍也可以不受上述第6條條件的限制。第四章 股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量、方式第十條 股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量及遵循的原則1、股權(quán)期權(quán)的擬授予數(shù)量由公司股東會(huì)予以確定。合伙人獲得股權(quán)期權(quán)的方式也由股東會(huì)決議，2017年第一期股權(quán)期權(quán)的配置如下表。序號(hào)崗位配比1總裁集團(tuán)的2%2副總裁、監(jiān)事長(zhǎng)集團(tuán)的1%3總裁助理、董事長(zhǎng)助理集團(tuán)的0.3%4集團(tuán)行政人事、財(cái)務(wù)、投資發(fā)展等職能部門(mén)負(fù)責(zé)人集團(tuán)的0.2%

6、5集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)人集團(tuán)的0.25%6子公司總經(jīng)理子公司的6%7子公司副總經(jīng)理子公司的2%8子公司辦事處主任子公司的1%9子公司部門(mén)負(fù)責(zé)人子公司的0.5%2、股權(quán)期權(quán)遵循的原則(1)遵循就高不就低的原則，當(dāng)合伙人兼同一層面多個(gè)崗位的時(shí)候，享受高崗位股權(quán)期權(quán)，低崗位股權(quán)期權(quán)不疊加享受；(2)離開(kāi)即失的原則，股權(quán)期權(quán)是針對(duì)的崗位，當(dāng)一個(gè)人離開(kāi)原崗位，立即喪失其崗 位股權(quán)期權(quán)，且不享受合伙人的任何權(quán)益。第五章股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期和行權(quán)期第十一條股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期認(rèn)購(gòu)預(yù)備期共為兩年。合伙人與公司建立勞動(dòng)合同關(guān)系，且符合本制度規(guī)定的股權(quán)期 權(quán)授予標(biāo)準(zhǔn)，自與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)起，即開(kāi)始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期

7、。經(jīng)2/3股東一致同意的，合伙人也可以在簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議后直接進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán) 期。第十二條股權(quán)認(rèn)購(gòu)行權(quán)期合伙人的股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)，自兩年預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。 行權(quán)期最長(zhǎng)不得超過(guò) 三 年。 在行權(quán)期內(nèi)合伙人未認(rèn)購(gòu)公司股權(quán)的仍然享有股權(quán)分紅權(quán)，但不具有股東資格，也不享有股東其他權(quán)利。超過(guò)本制度規(guī)定的行權(quán)期仍不認(rèn)購(gòu)股權(quán)的， 合伙人喪失股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)， 同時(shí)也不 再享受分紅權(quán)待遇。第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第十三條股權(quán)期權(quán)行權(quán)的條件1、股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期期滿。2、在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期和行權(quán)期內(nèi)符合相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)。第十四條 股權(quán)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格合伙人行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)股權(quán)的，股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)格由股東會(huì)決議。第十五條股權(quán)期權(quán)的行權(quán)方式1、

8、合伙人的行權(quán)以三年為一個(gè)周期，合伙人每一年以個(gè)人被授予股權(quán)期權(quán)數(shù)量的三分 之一進(jìn)行行權(quán)。2、行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。合伙人在被授予股權(quán)期權(quán)后，享有該股權(quán)期權(quán)的利潤(rùn)分 配權(quán)。在每一年一次的行權(quán)期， 合伙人可以用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán)，合伙人所分得的利潤(rùn)不直接分配給合伙人， 而是轉(zhuǎn)給提供股權(quán)期權(quán)來(lái)源的發(fā)起人股東。通過(guò)行權(quán)，股權(quán)期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股，合伙人成為公司股東，公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。在進(jìn)行工商登記變更前，合伙人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)之外的其他股東權(quán)利。3、合伙人一年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款，大于的部分以現(xiàn)金的方式向 合伙人變現(xiàn)。4、合伙人按本制度所取得的利潤(rùn)分配所得，如果不足以支付當(dāng)次

9、合伙人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款，合伙人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán)，也可以由出資股東代為墊付現(xiàn)金行權(quán)， 墊付資金由合伙人的工資、分紅進(jìn)行償還；合伙人也可以放棄部分行權(quán)。但對(duì)本次行權(quán)的放 棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán)，對(duì)該部分期權(quán)，合伙人仍可以按本制度的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)。5、合伙人按本制度取得的利潤(rùn)分配所得，應(yīng)繳納的所得稅由合伙人自行承擔(dān)。股權(quán)轉(zhuǎn) 讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的，亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。6、公司向合伙人保證：按國(guó)家及公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配，除按規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后，不另行提取其他費(fèi)用。第七章喪失行權(quán)資格的情形第十六條合伙人在行權(quán)期到來(lái)之前或者尚未實(shí)際行使股權(quán)

10、認(rèn)購(gòu)權(quán)（包括預(yù)備期及行權(quán)期），出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：1 .因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的，股權(quán)期權(quán)作 廢；2 .喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的，股權(quán)期權(quán)作廢；3 .刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的，股權(quán)期權(quán)作廢；4 .履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為，股權(quán)期權(quán)作廢；5 .執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的，股權(quán)期權(quán)作廢；6 .沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績(jī)，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降 負(fù)有直接責(zé)任的，當(dāng)年股權(quán)期權(quán)作廢；7 .不符合本制度的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為，股權(quán)期權(quán)作廢。第八章股權(quán)期權(quán)的管理

11、機(jī)構(gòu)第十七條 股權(quán)期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)公司董事會(huì)經(jīng)股東會(huì)授權(quán)，作為股權(quán)期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu)。其管理工作包括：1 .向股東會(huì)報(bào)告合伙人的股權(quán)期權(quán)的配置方案2 .向股東會(huì)報(bào)告股權(quán)期權(quán)的執(zhí)行情況；3 .組織發(fā)起人股東與合伙人簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)；4 .發(fā)出授予通知書(shū)、股權(quán)期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、股權(quán)期權(quán)終止通知書(shū)；5 .設(shè)立股權(quán)期權(quán)的管理名冊(cè)；6 .擬訂股權(quán)期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間及方式等。第九章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十八條 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及公司章程的規(guī)定，鑒于合伙人是依據(jù) 公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度取得公司股權(quán)，基于對(duì)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范及股權(quán)結(jié)構(gòu)的考慮，合伙人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓受如下限制：（一）合伙人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，公司發(fā)起人股東具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。發(fā)起人股東放棄優(yōu)先 購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，公司其他股東有權(quán)購(gòu)買(mǎi)， 其他股東亦不愿意購(gòu)買(mǎi)的， 合伙人有權(quán)向股東以外的人 轉(zhuǎn)讓。（二）合伙人不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押等擔(dān)保，也不得用于交換、贈(zèng)與或還債。合伙人股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照公司法第七十三條規(guī) 定執(zhí)行。（三）合伙人在符合法定退休年齡之前出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將其持有的股權(quán)全