096月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題VIP

1、09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）1. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不 得低于85.1. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。2. 期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開，專戶存放。3. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。4. 會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直

2、接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。5. 期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。6. 期貨交易所履行的職責(zé)包括：提供交易的場所，設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。保證合約的履行。7. 期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊資本，變更5以上的股東，變更住所或者營業(yè)場所，合并分立或者解散事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國

3、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更住所或者營業(yè)場所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，負責(zé)人或者經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日類作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。8. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。9. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，外匯管理部門等有關(guān)部門制定，包國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。1. 會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應(yīng)當(dāng)召開臨時大會，會

4、員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。2. 公司制交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。獨立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。3. 期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。4. 期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。5. 期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。6. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，

5、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和年度工作報告。每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。1. 申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50持有100股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。2. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符

6、合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。4. 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險管理進行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。6. 期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場所，財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。7. 期貨公司擬更換董事長，財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨

7、公司持續(xù)經(jīng)營的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。8. 期貨公司的財務(wù)負責(zé)人，經(jīng)營管理的主要負責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。9. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。10. 交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 1. 期貨從業(yè)人員管理辦法中的機構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。2. 期貨從業(yè)人

8、員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。3. 期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)。 1. 營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。2. 申請期貨公司董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事的任職資格應(yīng)提交的申請材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。3. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定不適當(dāng)人選之日

9、起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級管理人員。 1. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。凈資本不低于12億。流動資產(chǎn)余額不低于流動負責(zé)的150，對外擔(dān)保及其他形式的或有負責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70.2. 中國證監(jiān)會自

10、受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3. 證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。4. 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共但風(fēng)險，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。 1. 期貨公司從事金融結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。2. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3. 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。 1. 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈

11、資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。2. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元?？蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6.3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)保送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。 1. 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2. 期貨糾紛案由中級人民法院管轄。3. 期

12、貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。4. 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。5. 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所以持倉交易結(jié)算結(jié)果的確認。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。6. 期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的807. 確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市的交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄

13、中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令數(shù)量可以作為參考。8. 人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。 綜合計算題1. 凈資本凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/其他調(diào)整項。（綜合計算題） 某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調(diào)整值1億元，無負債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金2億元， 該期貨公司凈資本多少？ （具體數(shù)字有出入）2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1.凈資本不得低于客戶權(quán)益6。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于405.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100，6.負債與凈