基金押題卷七(題目)

1、基金押題卷七（題目）單選題(1) 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（ ）個(gè)工作日。A、5B、10C、20D、30(2) 根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐,在基金投資決策中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。A、投資決策委員會(huì)B、交易部C、投資部D、研究部(3) 基金的存款利息收入計(jì)提方式為（）。A、按日計(jì)提B、按周計(jì)提C、按月計(jì)提D、按季度計(jì)提(4) 若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標(biāo),標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中,由不完全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)證券A和風(fēng)險(xiǎn)證券B構(gòu)建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上B、A和B的組合線的延長(zhǎng)線上

2、C、連接A和B直線上D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上(5) 有關(guān)開放式基金申購(gòu)，贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、申購(gòu)實(shí)行已知價(jià)原則B、贖回原則為金額贖回原則C、開放式基金實(shí)行金額申購(gòu),份額贖回D、基金贖回實(shí)行已知價(jià)原則(6) 關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送(7) 托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí)，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是

3、（）。A、印章使用管理規(guī)定B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定C、證券投資基金股票管理辦法D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法(8) 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1，1000元，贖回率為零，Y基金份額凈值為1，2000元。轉(zhuǎn)出份額為100萬份,那么轉(zhuǎn)出金額為（）。A、100萬元B、120萬元C、330萬元D、110萬元(9) 依照證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法規(guī)定,發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響（）小數(shù)點(diǎn)后第五位,應(yīng)采用待攤或預(yù)約的方法。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)總值C、基金所有者權(quán)益D、基金資產(chǎn)凈值(10) 開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在

4、每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A、15 B、20 C、30 D、45 (11) ETF的投資目標(biāo)是（ ）。A、提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)B、取得與指數(shù)基本一致的收益C、使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大D、超越指數(shù)(12) 股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。A、否定強(qiáng)式有效市場(chǎng) B、否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C、否定弱式有效市場(chǎng)D、以上都不對(duì)(13) 關(guān)于債券收益率，以下敘述正確的是（ ）。A、債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低B、國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額被稱為信用利差C、不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎(chǔ)利差D、不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間

5、收益率的差異稱為品質(zhì)利差(14) 已知某證券的系數(shù)等于1，則表明該證券()。A、無風(fēng)險(xiǎn)B、有非常低的風(fēng)險(xiǎn)C、與整個(gè)證券市場(chǎng)平均平均風(fēng)險(xiǎn)一致 D、與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍(15) 關(guān)于基金時(shí)間加權(quán)收益率的說法,正確的是()。A、不能更準(zhǔn)確的對(duì)基金的真實(shí)投資表現(xiàn)作出衡量B、基金時(shí)間加權(quán)收益率和簡(jiǎn)單收益率的計(jì)算類似C、未考慮到分紅再投資D、假設(shè)前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進(jìn)行了再投資(16) 基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。A、董事會(huì)B、股東大會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、監(jiān)事會(huì)(17) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。A、出具警示函B、記入

6、誠(chéng)信檔案C、罰款D、監(jiān)管談話(18) 下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是()。A、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo) B、收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對(duì)與相對(duì)之分C、收益指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒有絕對(duì)與相對(duì)之分D、收益指標(biāo)沒有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分(19) 基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、基金年度報(bào)告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(20) 關(guān)于開放式基金，以下哪項(xiàng)描述是正確的：（）。A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額持有人不得贖回C、可以在依法設(shè)立的證券交易所交易D、開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制

7、(21) 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、Y為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。A、110萬B、120萬C、100萬D、115萬(22) 基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（ ）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、45B、30C、15D、10(23) 下列不屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容的是（）。A、建立科學(xué)的資金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系B、建立完善的基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程C、制定完善的資金清算流程D、建立完備的客戶投訴管理體系(24) 基金公司內(nèi)部控制是指()。A、只需通過建立組

8、織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)B、通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C、內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序 D、為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度(25) 系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。 A、3B、5C、15D、20 (26) 無風(fēng)險(xiǎn)收益率為5，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為17，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是（）。A、15%B、15.5%C、22%D、20.3%(27) 債券組合管理的利率預(yù)期策略運(yùn)用的關(guān)鍵點(diǎn)在于（）。A、未來利率的高低B、能否準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來利率水平C、能否保持對(duì)利率變動(dòng)的敏感性D、以上說

9、法都不正確(28) 根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。A、發(fā)行者 B、到期日 C、信用等級(jí) D、基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí) (29) 場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）。A、基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)B、中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)C、基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(30) 因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)一小部分責(zé)任 (31) 如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬元，剩余時(shí)間為2年，市場(chǎng)利

10、率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。A、16萬元 B、233.28萬元 C、100萬元 D、171.46萬元 (32) ETF的投資目標(biāo)是（ ）。A、使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大B、提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)C、取得與指數(shù)基本一致的收益D、超越指數(shù)(33) 在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入（ ）必要資金量的資金。A、等于B、低于或等于C、低于D、高于(34) 世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國(guó)，一般稱證券投資基金為（）。A、投資基金B(yǎng)、單位信托基金C、共同基金D、證券投資信托基金(35) 如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（

11、）。A、水平 B、向右下方傾斜 C、向右上方傾斜 D、方向不能判斷 (36) 投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功后，（）日起可以贖回該部分基金份額。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(37) 股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A、否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)B、否定弱式有效市場(chǎng)C、否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)D、否定有效市場(chǎng)(38) 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是()。A、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B、自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念C、確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D、部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則(39) 基金登記

12、過程實(shí)際上是（）。A、基金托管人對(duì)賬戶管理的過程B、證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過程C、基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過程D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過程(40) 在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。A、TB、T-1C、T+1D、T+2(41) 基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來對(duì)將來收益率進(jìn)行估計(jì)的是（）。A、簡(jiǎn)單收益率B、時(shí)間加權(quán)收益率C、算術(shù)平均收益率D、幾何平均收益率(42) 下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場(chǎng)合理定價(jià) B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)(43) 相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)基金監(jiān)

13、管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A、保護(hù)投資者利益B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展(44) 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。A、5B、10C、15D、20(45) 證券投資基金銷售管理辦法中，允許的行為有（）。A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 C、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D、基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益 (46) 目前,我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的收益一般()結(jié)轉(zhuǎn)損益。A、逐月B、按季度C、逐日 D、根據(jù)

14、需要 (47) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定發(fā)布并實(shí)施于（）。A、2007年1月 B、2007年3月 C、2007年5月 D、2007年7月 (48) 以投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行資產(chǎn)配置,對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求()。A、較高 B、適度 C、較小 D、沒要求 (49) 詹森指數(shù)是在（）模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。A、APTB、CAPMC、MMD、均值-方差(50) 以下不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局的監(jiān)管范圍的是（）。A、負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司變更和撤銷分支機(jī)構(gòu)B、負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬任基金托管銀行股東情況并出具意見C、協(xié)助基金監(jiān)管部對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金份額交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管D、負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基

15、金管理公司董事任免(51) 基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局B、中國(guó)人民銀行C、高級(jí)管理人員D、國(guó)務(wù)院(52) 詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量指標(biāo)。A、套利定價(jià)理論B、CAPMC、有效市場(chǎng)D、最優(yōu)組合(53) 某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(54) 在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場(chǎng)趨勢(shì)往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為（）。A、小公司效應(yīng)B、低

16、市盈率效應(yīng)C、日歷效應(yīng)D、短期趨勢(shì)(55) 證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、一個(gè)月B、兩個(gè)月C、三個(gè)月D、六個(gè)月(56) 以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(57) 出現(xiàn)()情形時(shí),基金募集申請(qǐng)不需要提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審。A、成熟的QDII基金B(yǎng)、重大創(chuàng)新基金產(chǎn)品C、復(fù)雜基金產(chǎn)品D、創(chuàng)新的公募基金(58) 如果市場(chǎng)是有效的,市場(chǎng)針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)()。A、反應(yīng)過度B、一步到位式的正確反應(yīng)C、反應(yīng)不足D、沒有反應(yīng)(59

17、) 可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制年度報(bào)告B、更換基金管理人C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、延長(zhǎng)基金合同期限(60) 在描述基金產(chǎn)品線類型時(shí)，如果基金管理公司專注于股票型基金，并開發(fā)出各類股票型基金子類產(chǎn)品，這種基金產(chǎn)品線類型通常稱為()。A、水平式B、垂直式C、綜合式D、交叉式多選題(61) 基金績(jī)效衡量的困難性表現(xiàn)在（）。A、基金的投資變現(xiàn)實(shí)際上反映了投資技巧與投資運(yùn)氣的綜合影響B(tài)、對(duì)績(jī)效表現(xiàn)好壞的衡量涉及比較基準(zhǔn)的選擇問題C、投資目標(biāo)、投資限制、操作策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)水平的不同往往使基金之間的績(jī)效不可比D、績(jī)效衡量的是一個(gè)隱含假設(shè)是基金本身的情況

18、是穩(wěn)定的，但實(shí)際上基金經(jīng)理常常會(huì)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)自己的操作策略、風(fēng)險(xiǎn)水平做出調(diào)整(62) 資產(chǎn)配置策略可分為（）。A、買入并持有策略B、恒定混合策略C、投資組合保險(xiǎn)策略D、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略(63) 混合型基金包括（）。A、偏股型基金B(yǎng)、偏債型基金C、股債平衡基金D、靈活配置型基金(64) 一般而言,()的再投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。A、短期債券 B、政府債券 C、期限較長(zhǎng)的債券D、息票率較高的債券(65) 證券投資基金對(duì)所投證券進(jìn)行深入研究與分析,發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì),有助于（）。A、市場(chǎng)合理定價(jià)B、促進(jìn)信息的有效利用和傳播C、防止市場(chǎng)的過度投資D、市場(chǎng)有效性的提高(66) 以下關(guān)于套利定價(jià)模型（APT）

19、的描述，正確的是（）。A、假設(shè)所有證券的收益都受到共同因素的影響B(tài)、表明單個(gè)證券的收益率與其對(duì)市場(chǎng)組合的貢獻(xiàn)率之間存在線性關(guān)系C、表明在均衡狀態(tài)下，證券的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)所決定D、當(dāng)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)時(shí)，最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合就等于市場(chǎng)組合(67) 關(guān)于債券基金的久期，下列說法正確的是（ ）。A、久期越長(zhǎng)，利率風(fēng)險(xiǎn)越高B、久期可以準(zhǔn)確反映利率微小波動(dòng)對(duì)債券的影響C、久期越長(zhǎng)，基金凈值波動(dòng)幅度越大（對(duì)應(yīng)同等利率變化情況下）D、債券基金的久期等于基金組合中各個(gè)債券的投資比例與對(duì)應(yīng)債券久期的加權(quán)平均(68) 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括（）幾個(gè)層次。 A、低風(fēng)險(xiǎn)

20、等級(jí) B、無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) (69) 根據(jù)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法，基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)遵循的原則包括（）。A、長(zhǎng)期性原則 B、及時(shí)性原則 C、一致性原則 D、公開性原則 (70) 基金財(cái)產(chǎn)保管對(duì)托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值B、依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn)C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密D、保證基金資產(chǎn)的安全(71) 以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法,不正確的有()。A、未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率 B、申購(gòu)費(fèi)不得超過認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)金額的10% C、持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi) D、基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、

21、移動(dòng)通信等費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)方式銷售時(shí)，可以對(duì)自主交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一切的優(yōu)惠(72) 基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B、律師事務(wù)所C、證券交易所D、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)(73) 證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是()。A、預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B、預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C、預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償-無風(fēng)險(xiǎn)收益率D、無風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償(74) 我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括（）。A、投資組合報(bào)告的編制及披露B、基金凈值表現(xiàn)得編制及披露C、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算機(jī)披露D、交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露(75) ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代分

22、為()幾種類型。A、禁止現(xiàn)金替代B、可以現(xiàn)金替代C、必須現(xiàn)金替代D、以上都是(76) 需要披露會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注內(nèi)容的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括()。A、基金凈值公告 B、報(bào)告期末及其前一個(gè)年度末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表C、報(bào)告期末及其前一個(gè)年度兩年度的比較式利潤(rùn)表D、報(bào)告期末及其前一個(gè)年度比較式所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表(77) 基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金登記機(jī)構(gòu)D、證券交易所(78) 我國(guó)目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了（）。A、基金份額的收益權(quán)B、基金資產(chǎn)的管理權(quán)C、基金份額的處置權(quán)D、基金份額的所有權(quán)(79) 證

23、券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容包括 。A、目標(biāo)客戶確定B、營(yíng)銷過程管理C、營(yíng)銷組合設(shè)計(jì)D、營(yíng)銷環(huán)境分析(80) 如果股票市場(chǎng)并不是有效市場(chǎng)，則基金管理人（）。A、采用積極的管理策略，通過挑選價(jià)值低估股票超越大盤B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本C、通過對(duì)股票的分析買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票D、力求超越市場(chǎng)(81) 分析股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)有（）。A、平均市值B、平均市盈率C、平均市凈率D、費(fèi)用率(82) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法，正確的是（）。A、基金一般按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值B、開放式基金每周披露一次基金份額凈值C、從基金資產(chǎn)中扣除所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

24、D、基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)可以采用不同的估值方法檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性(83) 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括以下幾方面()。A、對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同 B、分析基礎(chǔ)不同 C、使用的分析工具不同D、風(fēng)險(xiǎn)收益不同 (84) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A、基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)所取得的收入C、金融機(jī)構(gòu)D、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)(85) 基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的如下信息()。A、主要負(fù)責(zé)人從業(yè)經(jīng)歷B、主要負(fù)責(zé)人教育背景C、境外投資顧問和境外托

25、管人的名稱D、境外投資顧問和境外托管人的注冊(cè)地址(86) 下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(87) A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中正確的有()。A、最小方差組合是全部投資于A證券B、最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券C、兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱D、可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資

26、組合 (88) 投資組合保險(xiǎn)策略假定()。A、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而下降B、各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化C、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升D、各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化(89) 因基金估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的,一般應(yīng)由 承擔(dān)。A、基金托管人B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D、基金管理人(90) 在我國(guó),保本型基金可以投資于 。A、國(guó)債回購(gòu)B、國(guó)債C、A股股票D、債券投資(91) 基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程()。A、接收交易數(shù)據(jù)B、制作清算指令C、執(zhí)行清算指令D、確認(rèn)清算結(jié)果(92) 關(guān)于信息披露的作用,以下表述正確的有()

27、。A、有利于投資者的價(jià)值判斷B、有利于防止利益沖突與利益輸送C、有效防止信息濫用D、有利于提高證券市場(chǎng)的效率(93) 根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查B、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查C、辦理基金備案D、對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審(94) 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。A、支付模式為凸型B、在易變、波動(dòng)性大的市場(chǎng)環(huán)境中有利C、要求的市場(chǎng)流動(dòng)性適中D、下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出(95) 在我國(guó),基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括()。A、制定公司投資管理相關(guān)制度B、確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限C、定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)

28、告D、考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效(96) 根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長(zhǎng)類股票通常包括（）。A、周期類股票 B、穩(wěn)定類股票 C、非周期類股票 D、能源類股票 (97) 基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有()。A、基本管理制度 B、內(nèi)部控制大綱C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章D、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)(98) 開放式基金募集期限屆滿時(shí),具備下列 條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A、基金份額持有人的人數(shù)不少于100人B、基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人D、基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣(99) 下列

29、關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的禁止情形,說法正確的有()。A、不得預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)B、不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C、不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字D、不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳訴或者重大遺漏 (100) 國(guó)內(nèi)外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要是為了（）。A、切實(shí)保障投資者的利益B、提高基金投資的質(zhì)量C、保障基金投資一定獲利D、防范和降低投資的管理風(fēng)險(xiǎn)(101) 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動(dòng)（）。A、向他人貸款或者提供擔(dān)保B、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C、承銷證券D、進(jìn)行內(nèi)幕交易(102) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)募集基金時(shí),

30、基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)文件包括()等。A、募集基金的申請(qǐng)報(bào)告B、基金合同草案C、基金托管協(xié)議草案D、招募說明書草案 (103) 我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容是（ ）。A、信息披露違規(guī)處罰B、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管C、基金募集信息披露監(jiān)管D、建立健全基金信息披露制度規(guī)范(104) 資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過程，需要考慮的因素包括（）等。A、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 B、影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素C、投資期限 D、稅收考慮 (105) 在A國(guó)發(fā)行的在岸基金具有以下特點(diǎn)（ ）。A、受A國(guó)基金監(jiān)管部門管理B、在A國(guó)募集資金C、適用國(guó)際通行

31、的法律法規(guī)D、投資于A國(guó)和國(guó)際證券市場(chǎng)(106) 公募基金的特征有()。A、可以面向社會(huì)公眾發(fā)售和宣傳B、募集對(duì)象不確定 C、投資金額要求低，適合中小投資者參與 D、必須遵守基金法律法規(guī)的約束 (107) 下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的表述，正確的是()。A、特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率B、特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好C、特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對(duì)績(jī)效的深度加以考慮D、詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算(108) 基金監(jiān)管的原則有（）。A、依法監(jiān)管B、監(jiān)管與自律并重C、審慎監(jiān)管D、“三公”原則(109) 下列風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法中，涉及到對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的方法

32、包括（）。A、特雷諾指數(shù)B、夏普指數(shù)C、詹森指數(shù)D、米勒指數(shù)(110) 中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會(huì)員的合法權(quán)益 B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則 C、對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試 D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新 判斷題(111) 對(duì)基金公司分析評(píng)價(jià)的意義在于公司平臺(tái)會(huì)影響基金經(jīng)理的投資管理。A、正確B、錯(cuò)誤(112) 可以用久期乘以利率變化來衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 投資者提交的申購(gòu)申

33、請(qǐng)，可以于當(dāng)日16：00前予以撤銷。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 基金定期報(bào)告在披露的第二個(gè)工作日，應(yīng)分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 4.基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法實(shí)現(xiàn)預(yù)見。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資戰(zhàn)略之間最顯著的區(qū)別在于風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同。（）A、正確B、錯(cuò)誤(118) 從性質(zhì)上看,可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的基金中的基金。（）A、正確B、錯(cuò)誤(119) 凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，基金管理人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在基金招募說明書中予以充分披露。A、正確B、錯(cuò)誤(120) 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利

34、率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 投資者申購(gòu)、贖回LOF時(shí)的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)只可用于對(duì)基金績(jī)效的相對(duì)衡量。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 25.多數(shù)基金公司的研究工作采用內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式,以形成優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ),并在一定程度上解決了基金公司的運(yùn)營(yíng)模式無法承擔(dān)雇傭大量研究人員成本的問題。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、法規(guī)和基金合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人，并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤(128) 基