集團公司招標采購管理制度方案

1、集團公司招標采購管理制度方案第一章 總 則第一條 為進一步規(guī)范采購行為，加強采購管理，降低采購成本，保證采購質量，促進廉政建設，依照中華人民共和國招標投標法、山東省水運公路招標管理辦法和中華人民共和國政府采購法等有關法律法規(guī)，結合企業(yè)實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團公司所屬分公司。（一）本辦法所稱計劃，是指集團公司和分、子公司經批準后的年度和臨時采購計劃。（二）本辦法所稱采購活動是指以合同方式有償取得貨物、工程和服務等行為，其中：貨物是指各種形態(tài)和種類的物品，包括設備、物資、辦公、勞保用品等。工程是指建設工程，包括土建、水工、管網、電氣工程等的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕等

2、。服務是指工程的規(guī)劃、勘察設計、評估評價、監(jiān)理，資產的租賃、處置，保險、廣告、代理、咨詢、信息化建設等。第三條 本辦法所稱的招標采購泛指采用公開招標、邀請招標、詢價（比價）、競爭性談判、直接采購、重復采購和定點采購等方式由集團公司統(tǒng)一組織管理的采購。（一）公開招標，是指以招標公告的方式，邀請不特定的法人或者其他組織參加投標的方式；（二）邀請招標，是指以投標邀請書的方式，邀請?zhí)囟ǖ囊话悴坏蒙儆谌业姆ㄈ嘶蛘咂渌M織參加投標的方式；（三）詢價（比價），是指以詢價函的方式，向三個以上的擬選供貨商進行詢價，并按照滿足需求，質量和服務同等且報價最低的原則擇優(yōu)確定供貨商的方式；（四）競爭性談判，是指邀請三

3、個以上的供貨商就事先確定的談判文件逐一進行談判，并按照滿足需求，綜合得分最高的原則確定供貨商的方式；（五）直接采購，是指在保證采購質量和雙方商定合理價格的基礎上直接從唯一的供貨商處進行采購的方式；（六）重復采購，是指在最長不超過六個月的時間內，在需求不變情況下，從以往選定的供貨商中再次進行采購的方式；（七）定點采購是指采購人首次采購需經以上方式確定中標商，并將其作為定點供貨商，在一定期限內（原則上不超過一年）需重復采購此種貨物，經過市場調研，可向定點供貨商采購，但采購價格不應超過其中標價格。第四條 凡投資額在人民幣3萬元以上的采購項目應采用以上采購方式。集團公司對上述范圍內的采購活動統(tǒng)一組織和

4、管理，對投資額3萬元以下和授權范圍內的采購活動由各相關部門、單位自行組織和管理。第五條 任何單位和個人不得將應按照本辦法進行的招標采購化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標采購，不得以任何方式非法干涉招標采購活動。第六條 招標采購活動一般包括招標前期工作、編制和發(fā)售招標采購文件以及開標、評標、定標等內容。第七條 在招標采購活動中，招標采購工作有關單位、部門人員與投標商有利害關系的，應當申請回避。第八條 招標采購活動應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則，招標采購過程嚴格按照本辦法規(guī)定的程序進行。第九條 集團公司相關部門應嚴格履行與招標采購活動有關的管理職責，采購過程由紀檢監(jiān)察人員實施全程監(jiān)督，對

5、不合法、不合規(guī)，損害招投標雙方權益的招標采購行為，紀檢監(jiān)察人員有權予以糾正和制止。第二章 組織機構與主要職責第十條 集團公司設立招標工作領導小組，對招標采購活動進行領導和決策。領導小組組長由集團公司總經理擔任，副組長由集團公司分管副總經理擔任，組員由各項目主管部門、監(jiān)察審計部等部門負責人組成。領導小組主要職責是：（一）審定集團公司招標采購管理制度；（二）審定集團公司年度招標采購計劃；（三）監(jiān)督、檢查采購計劃的執(zhí)行情況；（四）審定招標采購方式、招標采購文件及招標采購結果； （五）研究決定、組織協(xié)調采購過程中的重大事項并做出決策。第十一條 招標辦公室（設在監(jiān)察審計部）是集團公司招標采購工作的綜合管

6、理部門。其主要職責：（一）宣傳貫徹國家和各級政府發(fā)布的有關招標采購方面的法律、法規(guī)和政策，組織相關知識的培訓；（二）負責集團公司招標采購管理制度的擬訂、解釋與實施，負責評標專家?guī)斓慕⑴c維護；（三）組織編制和實施招標采購計劃；（四）根據主管部門提交的外出市場調研申請報告，選定采購項目考察人員。（五）審核招標采購組織形式、采購方式及招標文件的商務條款；（六）發(fā)售招標采購文件，簽收投標文件；（七）組建評標小組、主持開標和評標工作；（八）審核評標報告，根據評標結果下發(fā)中標通知書；（九）負責與采購活動有關文件的整理、存檔工作。第十二條 集團公司相關部門、單位是采購項目的主管部門，負責管理本部門、單位業(yè)

7、務范圍內與采購管理有關的工作。其具體業(yè)務分工:（一）工程建設部負責建設工程的勘察、設計、評估評價、監(jiān)理、施工及設施維修等采購項目的管理；（二）技術部負責設備、設備技術改造、設備處置、信息化建設等采購項目的管理；（三）?；菸镔Y公司負責物資、勞保用品等采購項目的管理；（四）綜合辦公室負責辦公用品、辦公設施、房地產租賃和買賣等采購項目管理；（五）監(jiān)察審計部負責工程結算審計采購項目管理；（六）財務部負責融資、保險等采購項目的管理；（七）黨群工作部負責文體用品及其他工會用品等采購項目的管理；（八）安全監(jiān)督部負責建設工程安全評價等涉及安全方面采購項目的管理；（九）海港醫(yī)院負責藥品、衛(wèi)生材料等采購項目的管理

8、；（十）物業(yè)分公司負責物業(yè)、港口綠化等采購項目的管理；（十一）各使用單位負責本單位修理、修配等外協(xié)性采購項目的管理；（十二）未明確主管部門的其他采購項目由招標辦公室根據實際情況指定。第十三條 項目主管部門的主要職責：（一）編報主管項目的招標采購計劃；（二）組織招標采購項目的前期市場調研、考察和市場行情分析，提出考察報告和擬邀請的供貨商名單；（三）擬定招標采購組織形式和招標采購方式，編制招標采購申請，經招標領導小組審批同意后報招標辦公室實施招標采購活動；（四）組織制定評標辦法和編制招標采購文件；（五）負責采購文件的澄清、修改，組織投標人勘察現場、召開標前會，解答投標人提出的問題；（六）派出技術代

9、表參加開標、評標；（七）負責組織編寫評標報告，辦理中標人簽批手續(xù)；（八）負責合同的談判、起草、報審和履行。第十四條 各使用單位在項目主管部門指導下負責本單位的招標采購工作，其主要職責：（一）編報本單位招標采購計劃； （二）參與招標采購項目的前期市場調研和考察； （三）參與編制項目招標采購文件（技術規(guī)格書）；（四）參與招標采購文件的澄清、修改，并參加標前會，解答投標人提出的問題；（五）派出技術代表參加開標、評標；（六）參與合同的談判與起草工作。第三章 招標采購計劃第十五條 集團公司對招標采購工作實行計劃管理，無計劃項目不得實施采購。第十六條 項目主管部門根據年度綜合計劃和各使用單位的采購計劃組織

10、編寫招標采購計劃，內容應包括招標采購項目名稱、招標采購時間、采購數量、招標采購方式、投資額等。第十七條 招標辦公室負責對項目主管部門編報的招標采購計劃進行審核、匯總，編制集團公司招標采購計劃，經集團公司招標領導小組批準后下達執(zhí)行。第十八條 臨時計劃項目由各項目主管部門按集團公司計劃外項目審批流程審批后，合理安排實施時間。第四章 招標采購方式的確定原則第十九條 （一）下列情況必須采用公開或邀請招標方式進行采購：1、凡屬于國家規(guī)定招標范圍內的工程建設項目，達到下列標準之一的：（1）施工單項合同估算價在一百萬元人民幣以上的；（2）重要工程配套設備、材料物資等的采購，單項合同估算價在二十萬元人民幣以上

11、的；（3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在十萬元人民幣以上的；（4）單項合同估算價低于第（一）、（二）、（三）項規(guī)定的標準，但項目總投資額在二百萬元人民幣以上的。2、凡一次產品采購額超過十萬元人民幣的機電產品國際招標項目。3、除前款規(guī)定項目外，國家和省人民政府對必須進行招標的其他項目有明確規(guī)定的，依照其規(guī)定。（二）采購估算額低于本條1、2款規(guī)定標準的工程項目以及設備、物資、各種服務等的采購可以通過詢價、競爭性談判等方式采購。 （三）采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，經批準可以采用詢價方式采購。（四）符合下列情形之一的，經批準可采用競爭性談判方式采購

12、：1、技術復雜或性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的； 2、采用公開招標所需時間較長，不能滿足用戶緊急需要的；3、不能事先計算出價格總額的；4、采用競爭性談判有利于合理降低采購價格的。（五）符合下列情形之一的，經批準可采用直接采購方式采購：1、只能從唯一供貨商處采購的；2、集團公司直屬、控股或參股單位具有自行建造或建設能力的；3、發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供貨商處采購的；4、必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供貨商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的；5、特殊要求的項目，是指經過使用對比證明，必須使用獨家生產的產品才能達到優(yōu)質、高效、安全要求

13、的，或因生產急需而不便按規(guī)定程序辦理采購的，或因清欠（抵債）需要而直接采購的。（六）項目需求不變，或者為保證原有采購項目一致性以及服務配套的要求，在最長不超過六個月時間內需要繼續(xù)從原供貨商除采購的，在同比不高于原采購價格情況下，經批準可進行重復采購。（七）采購頻繁、每次采購單位價值較低，但累計發(fā)生采購金額較大的項目經批準可以實行定點采購。如常用的物資，辦公用品、勞保用品、藥品等。第五章 招標采購前期工作第二十條 招標采購項目前期工作由項目主管部門按招標采購計劃組織進行。前期工作主要包括市場調研（必要的外出考察）、設備選型、圖紙設計、測算工程量、造價分析以及擬定招標采購組織形式、招標采購方式、擬

14、邀請供貨商名單（包括供貨商情況簡介）等。第二十一條 項目主管部門負責建立合格供應商庫，完善其檔案信息。合格供方可以是以往投標單位、也可以由項目主管部門、使用單位推薦產生。合格供應商實行淘汰制，項目主管部門應對其業(yè)績、項目質量、響應、服務、合同履行情況等每年進行一次綜合評價，優(yōu)勝劣汰，作為下一年度邀請投標供貨商的依據。第二十二條擬邀請的供貨商須從項目主管部門合格供貨商庫中+選取，原則不少于五家，特殊情況不低于三家，如合格供貨商庫中的供貨商不能滿足項目要求的數量或不具有競爭性，項目主管部門應按項目要求的投標人資格條件，組織使用單位和相關部室從推薦的擬邀請的供貨商名單中選取。第二十三條 招標采購一般

15、采取自行招標方式。特殊項目需要委托代理機構招標時，項目主管部門應書面報招標辦公室履行審批手續(xù)，由招標辦公室與代理機構簽訂招標代理協(xié)議。招標代理機構應當協(xié)助項目主管部門完成招標前期工作。第二十四條 因市場調研需要外出考察時，項目主管部門須提前將市場考察申請報告提報招標辦公室，考察申請報告包括考察項目、外出考察理由、擬考察供應商等信息，招標辦公室按審批流程選定考察組成員?？疾旖M考察結束后，應提交由考察組全體成員簽字的考察報告。第六章 招標采購文件的編制第二十五條 采購前項目主管部門應組織使用部門編寫招標采購文件，招標采購文件應由兩部分組成：一是商務條款，主要包括投標邀請書、投標須知、投標人資格審查

16、標準、投標報價要求和評標辦法、評標標準等實質性要求以及擬簽訂合同的主要條款、投標格式等；二是技術規(guī)格書，主要包括招標采購項目的技術要求和設計圖紙等。第二十六條 招標采購文件中的技術規(guī)格書應符合下列要求：（一）項目的類別、主要技術性能、參數、數量等明確，并符合已批準的項目可行性研究報告；（二）項目的主要性能指標和設備的技術參數、數量、供貨期以及工程項目的內容、工程量、標準、工期、工程進度、檢驗等要求明確，并符合生產、基本建設、維修使用的要求； （三）技術規(guī)格書的編制要符合項目的實際需要，文字表達準確，數據清楚，內容詳盡，不得產生歧義。第二十七條 招標辦公室收到項目主管部門遞交的招標采購文件后審核

17、文件的商務條款，項目主管部門負責技術條款的審核。第二十八條 招標采購文件審核完畢應與招標采購方式、擬邀請的供貨商名單和考察報告一并報招標辦公室辦理招標采購申請審批表。第二十九條 招標采購文件批準后，不得作實質性變動。如確需變動，主管部門應出具采購文件澄清函，報招標領導小組副組長審批后執(zhí)行。第七章 招標采購程序第三十條 采用公開或邀請招標采購的，應當遵循下列程序：（一）編制招標文件。項目主管部門按照編制招標采購文件的要求編制招標文件。（二）提交招標采購申請。項目主管部門負責簽批招標采購申請表，依法需履行審批、核準或備案手續(xù)的工程建設項目，需履行相關手續(xù)后，才能提交招標采購申請。（三）發(fā)售招標文件

18、。招標文件經過審批后，由招標辦公室對外發(fā)售。項目主管部門負責提供招標文件中涉及的圖紙、設計說明等資料。（四）組織現場考察、標前會議和答疑。由項目主管部門組織投標單位擇時進行現場考察，并組織召開由設計部門和投標單位等參加的標前會議。項目主管部門負責整理書面答疑材料報招標辦公室，由招標辦公室發(fā)給所有購買招標文件的投標商并留存。（五）組建評標工作小組。評標小組由集團公司有關技術、經濟方面專家、項目主管部門代表、使用單位代表組成，成員人數為5人以上的單數，評標專家由紀檢監(jiān)察人員于開標前2小時內，在集團公司評標專家?guī)熘须S機抽取，并由招標辦公室當場通知被抽取的評委參加評標。（六）簽收投標文件。招標辦公室負

19、責簽收投標文件，并負責暫時保管。（七）開標。招標辦公室按照招標文件中規(guī)定的時間和地點組織并主持開標會議。（八）評標。開標會議結束后立即進行評標。評標前項目主管部門的項目負責人需對項目有關情況（包括項目介紹、技術要求、評標辦法和標準等）進行說明，評標小組組長由全體成員推舉產生，特殊情況下可由招標辦公室指定，評標專家應嚴格按照招標文件中規(guī)定的評標辦法和標準完成評標。（九）編制評標報告。評標專家完成評標后，項目主管部門編制書面評標報告，評標報告包括項目簡介、招標進程、評標程序、評審情況、評標結果等，并由全體評標專家簽署意見。（十）招標采購結果審批。項目主管部門負責辦理評標報告會簽，填制結果審批表，經

20、審批后，招標辦公室下發(fā)中標通知書。（十一）合同簽訂與評審。中標后，項目主管部門負責合同談判與簽署，監(jiān)察審計部負責對合同進行評審。第三十一條 采用競爭性談判方式采購的，應當遵循下列程序：（一）編制競爭性談判文件、提交競爭性談判采購申請、發(fā)售談判文件、組織現場考察、標前會議、答疑和組建評標委員會工作均參照第二十九條相關條款執(zhí)行。 （二）談判。談判小組所有成員分別與單一供貨商進行談判，對供貨商的資質、產品的質量和價格、供貨期、服務及相關情況進行比較，在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關的其他供貨商的技術資料、價格和其他信息，談判小組可根據情況靈活確定談判的輪數，申報供應商可以自愿選擇談判后重新

21、報價或一次性最終報價。最終按照滿足需求，綜合得分最高的原則確定成交供貨商。（三）編制競爭性談判報告、招標采購結果審批和合同簽訂與評審工作參照第二十九條相關條款執(zhí)行。第三十二條 采取詢價方式采購的，應當遵循下列程序：（一）編制詢價函。項目主管部門按采購文件的要求編制詢價函，詢價函應包括采購項目的商務和技術要求，并對采購項目的價格構成和評定成交標準等事項做出規(guī)定。 （二）提交詢價招標采購申請。具體參照第二十九條（二）款評的規(guī)定執(zhí)行。（三）成立詢價小組。詢價小組的成立參照第二十九條（五）款的規(guī)定執(zhí)行。（四）詢價并確定成交供貨商。詢價小組要求被詢價的供貨商一次報出不得更改的價格。詢價小組按照滿足需求、

22、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供貨商。（五）編制詢價采購判報告，招標采購結果審批和合同簽訂與評審工作參照第二十九條相關條款執(zhí)行。第三十三條 采用直接采購方式的，應當遵循下列程序：（一）提交直接采購申請。提交采購申請同時應附直接采購說明，闡明直接采購的理由，報招標領導小組簽批。（二）談判。由項目主管部門、使用單位和相關部門成立談判小組，圍繞產品的質量、價格、供貨期、服務及付款等情況形成初步意見；工程建設項目應根據行業(yè)相關規(guī)定及以往類似項目標準做出初步預算后，再與供貨商進行談判。（三）編制談判報告、招標采購結果審批和合同簽訂工作參照第二十九條相關條款執(zhí)行。第三十四條 采用定點采購方式的，應

23、遵循以下程序：（一）首次采購應采用以上采購方式確定定點供貨商，項目主管部門必須對定點供貨商的承諾情況等詳細記錄在案，并以合同的形式與定點供貨商書面明確各方的權利和義務。年度中連續(xù)采購上述項目，可直接在資信較好的定點供貨商中選擇。（二）項目主管部門、相關使用單位、招標辦公室和紀委監(jiān)察部門定期或不定期（每年至少一次）對定點供貨商依據定點采購考核管理辦法和合同執(zhí)行情況等進行考核。并對考核結果進行綜合評價排名，且按一定比例對部分供貨商進行淘汰。（三）項目主管部門應建立健全定點供貨商的信息庫，確保定點采購具有流動性，在定點供貨商中形成競爭機制。第八章 招標采購管理 第三十五條 招標采購申請和中標結果的最

24、終審批權限（一）納入招標采購范圍的采購項目，在以下范圍內的采購申請和中標結果由招標領導小組副組長審核、領導小組組長簽批：工程建設項目單項采購金額為人民幣200萬元以上的；重要配套設備、材料等工程物資的采購，單項采購金額為人民幣100萬元以上的；勘查、設計、監(jiān)理等采購金額為人民幣30萬元以上的； 采購的設備價款為人民幣50萬元以上的，采購的物資數量為大宗或者金額為人民幣50萬元以上的、辦公用品、藥品及其他企業(yè)性收費項目單筆價款人民幣30萬元以上的。（二）本條第（一）款范圍以外的招標采購請示和中標結果，由集團公司招標領導小組副組長簽批。第三十六條 凡有下列情形之一的，應當召開招標領導小組會議審議：

25、（一）評委中有兩人及以上對評標結果持有不同意見時；（二） 任一部門對評標過程及評標結果提出疑義的；（三） 投資額較大或重要的招標采購項目，招標領導小組認為需要研究的。第三十七條 評標報告經招標領導小組批準后，招標辦公室應按評標結果下發(fā)中標通知書，并通知未中標供貨商退還投標保證金。屬于公開招標項目，招標代理機構應當按照國家法律法規(guī)的規(guī)定辦理公示手續(xù)和評標報告報備手續(xù)。第三十八條 集團公司建立評標專家?guī)?，用于獨立評標專家的選取。評標專家由項目主管部門推薦，經招標辦公室審核并報集團公司批準后納入專家?guī)熘?。評標專家按照項目評標辦法進行評標，以個人名義對評標結果負責。第三十九條 大型、重點建設工程或專業(yè)

26、性較強的工程以及其他集團公司評標專家?guī)鞜o法滿足評標需要時，項目主管部門可提出外聘評標專家申請，經招標采購領導小組批準后，由招標辦公室負責辦理外聘專家事宜。第四十條 招標采購相關資料歸檔管理（一）招標采購工作完成后五日內項目主管部門將相關資料交招標辦公室，招標辦公室應將以下資料存檔管理：1、 招標采購記錄匯總表；2、 招標采購文件；3、 招標采購申請審批表；4、 投標文件接收記錄；5、 開標會議簽到記錄表；6、 開標記錄；7、 評標會議簽到表；8、 評標報告；9、 招標采購結果審批表；10、 合同審核表；11、合同（復印件）。（二） 為方便項目主管部門和使用單位隨時查閱投標資料，投標書由項目主管

27、部門存檔管理。第四十一條 招標辦公室健全評標人員出勤工作記錄，并將其在評標工作中的表現情況反饋至所在單位、處室。第九章 招標采購紀律第四十二條 集團公司紀檢監(jiān)察人員對招標采購進行全過程監(jiān)督，對違規(guī)、違紀事件進行查處。第四十三條 招標采購文件正式發(fā)出前，招標采購工作有關單位、部門人員不得將文件內容對外泄露。 第四十四條 招標采購工作有關單位、部門人員，不得向他人透露已獲取招標采購文件的潛在供貨商的名稱、數量以及可能影響公平競爭的有關招標采購的其他情況。第四十五條 評標小組成員不得與任何投標人或者與投標結果有利害關系的人進行私下接觸，不得收受投標人及其他利害關系人的財物或者其他好處。第四十六條 評標小組成員必須客觀、公正地履行職責，遵守職業(yè)道德，對所提的評審意見負責。第四十七條 評標小組成員和與評標活動有關的工作人員，不得透露對投標文件的評審、中標候選人的推薦情況及與評標有關的其他情況。 第十章 違規(guī)舉報與處理第四十八條 任何單位和個人發(fā)現有關人員違反法律及招標程序和工作紀律的，有權向集團公司紀檢監(jiān)察機關舉報。 第四十九條 凡違反本規(guī)定擅自采購的，由集團公司給予通報批評，責令其糾正，并在年度考評中予以扣分。若造成經濟損失，視損失額扣罰該單位16個月的效益工資。第五十