已標(biāo)復(fù)習(xí)資料證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第8章練習(xí)

1、第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版）一、單項(xiàng)選擇題1.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新證券法于( )起生效。 A.2006年12月1 日 B.2006年1月1日 C.2006年5月1日 D.2006年10月1日 2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下 C.5年以下 D.13年 3.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。 A.12個(gè)月 B.9個(gè)月 C.6個(gè)月 D

2、.3個(gè)月 4.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣( )億元。 A.2 B.3 C.4 D.5 5.( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.深圳證券登記結(jié)算公司 C.上海證券登記結(jié)算公司 D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 6.由( )直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。 A.證券登記結(jié)算公司 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.證券公司 7.中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設(shè)計(jì)。 A.即時(shí)交付 B.集中交付 C.貨銀對(duì)付 D.貨銀交付 8.根據(jù)刑法規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或

3、者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金。 A.3年以下 B.5年以下 C.5年以下 D.37年 9.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 10.下面不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。 A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.保護(hù)投資者 D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括( )。 A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.市場(chǎng)手段 12.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批

4、準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。 A.110 B.15 C.510 D.10以下 13.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上 14.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20

5、家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 A.2 B.3 C.4 D.5 15.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。 A.9 B.12 C.18 D.24 16.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。 A.10 B.20 C.30 D.40 17.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的( )。 A.30

6、B.40 C.50 D.60 18.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 A.1 B.2 C.3 D.5 19.2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布( )和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。 A.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 B.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法 C.上市公司證券發(fā)行管理辦法 D.上市公司收購(gòu)管理辦法 20.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場(chǎng)禁入措施。 A.3年以下 B.35年 C.37年 D.15年 21.證券

7、公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由( )代扣代收。 A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.基金公司 C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 22.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。 A.20 B.25 C.30 D.35 23.申請(qǐng)人符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 A.10 B.15 C.30 D.60 24.我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

8、機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。 A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.4個(gè)月 25.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。 A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 B.與他人串通，以事先約定的時(shí)問(wèn)、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易26.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合( )條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。 A.未被機(jī)構(gòu)聘用 B.存在我國(guó)證券法第一百三十

9、二條規(guī)定的情形 C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D.最近3年未受過(guò)刑事處罰 27.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。 A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 28.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)( )個(gè)交易日。 A.7 B.15 C.30 D.45 29.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。 A.全面原則 B.真實(shí)原則 C.準(zhǔn)確原則 D.完整原則 30.我國(guó)證券法規(guī)定：“證券交

10、易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款?！?A.3萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上 D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 31.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。 A.為組織公平的集中交易提供保障 B.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布 C.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等 D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 32.下列各項(xiàng)

11、不屬內(nèi)幕信息的是( )。 A.公司分配股利或者增資計(jì)劃 B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25 33.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)( )次會(huì)員大會(huì)。 A.4 B.6 C.8 D.10 34.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。 A.基本信息 B.獎(jiǎng)勵(lì)信息 C.警示信息 D.收入情況信息35.從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。 A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.保護(hù)投資

12、者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心 D.防止內(nèi)幕交易 36.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。 A.籌集、管理和運(yùn)作基金 B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 37.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。 A.1 B.3 C.4 D.6 38.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上

13、述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A.3 B.5 C.7 D.10 39.我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告、沒(méi)收違法所得，可以并處( )的罰款。 A.10萬(wàn)30萬(wàn)元 B.30萬(wàn)60萬(wàn)元 C.20萬(wàn)60萬(wàn)元 D.20萬(wàn)50萬(wàn)元 40.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。 A.3 B.4 C.5 D.7 41.我國(guó)證券法規(guī)定，

14、證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。 A.5 B.10 C.20 D.3 42.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 A.5 B.7 C.10 D.15 43.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入( )的罰款。 A.1倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.5倍以下

15、 44.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。 A.7 B.10 C.15 D.30 45.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )罰款。 A.3萬(wàn)元以下 B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 D.5萬(wàn)元以下 46.目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取( )方式。 A.全額清算 B.凈額清算 C.逐筆全額結(jié)算 D.多邊凈額結(jié)算 47.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的

16、( )內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。 A.2周 B.4周 C.1個(gè)月 D.2個(gè)月 48.根據(jù)證券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。 A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C.30萬(wàn)元以下 D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 49.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。 A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 B.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下 D.50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下 二、不定項(xiàng)選擇題1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)

17、員單位的自律管理包括( )。 A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引 B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 C.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng) D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 2.下面對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯(cuò)誤的有( )。 A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納 B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例 C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物 D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證

18、券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行 3.制定證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的基本原則是( )。 A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展 B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定 C.細(xì)化、落實(shí)證券法、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度 D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。 A.停業(yè)整頓 B.托管 C.接管 D.行政重組和撤銷 5.對(duì)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( )。 A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度

19、報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告 B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 6.下面關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法中對(duì)發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有( )。 A.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定 B.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛 C.發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員

20、均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更 D.與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)問(wèn)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易 7.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括( )。 A.開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則 B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn) C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定 D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) 8.根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。 A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有

21、期徒刑或者拘役 B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役 C.并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 D.并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金 9.下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是( )。 A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D.操縱證券市場(chǎng)罪 10.下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。 A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 B.

22、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 C.欺詐發(fā)行股票、債券罪 D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪11.證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。 A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià) 1

23、2.下面屬于證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。 A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系 B.公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán) C.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?D.對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則 13.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括( )。 A.

24、對(duì)會(huì)員之問(wèn)、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解 B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理 C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理 D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 14.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是( )。 A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng) B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.55繳納基金 C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 15.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C.財(cái)政部 D.中國(guó)人民銀行 16.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。 A

25、.銀行存款 B.購(gòu)買國(guó)債 C.中央銀行債券 D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 17.下面選項(xiàng)中，不屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是( )。 A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù) B.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散 C.是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用 D.是發(fā)

26、展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 18.下面屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。 A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人 B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員 C.從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 D.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員19.證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括( )。 A.作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù) B.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考 C.作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù) D.作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織

27、行業(yè)評(píng)比的依據(jù)20.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是( )。 A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要 B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要21.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。 A.依法監(jiān)管原則 B.保護(hù)投資者利益原則 C.“三公”原則 D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 22.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有( )。 A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.市場(chǎng)手段 23.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。 A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu) C.證券登記結(jié)算公司 D.行業(yè)協(xié)會(huì) 24.信息披露制度的意義包括( )。 A.有利于約束證

28、券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理 B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成 C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益 D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率25.欺詐客戶行為包括( )。 A.違背客戶的委托為其買賣證券 B.不在規(guī)定時(shí)問(wèn)內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件 C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息26.新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括( )。 A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 B.對(duì)證券(包括股票

29、和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán) C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán) D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán) 27.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。 A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 28.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括( )。 A.從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)

30、培訓(xùn) C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引 29.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。 A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間 C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上 D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管 30.證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法中對(duì)權(quán)益處理的敘述，正確的是( )。 A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

31、內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè) B.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利 C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶 D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)31.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。 A.依法對(duì)

32、證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理 B.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理 C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯(cuò)誤的是( )。 A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開(kāi) B.信息披露是上市公司的法定義務(wù) C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑 D.是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的必要前提 33.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票

33、交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng) B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約 C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng) D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù) 34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。 A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托 35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。 A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng) B.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 C.從事

34、與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 36.證券市場(chǎng)禁入規(guī)定對(duì)有下列( )情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁人措施。 A.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的 B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的 C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的 D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 37.證券市場(chǎng)禁入規(guī)定規(guī)定，有下列( )情

35、形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。 A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的 C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的 D.違法后果未能造成惡劣影響的 38.證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。 A.公開(kāi)原則 B.公義原則 C.公平原則 D.公正原則39.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容是( )。 A.對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管 B.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管 C.對(duì)上市公司的監(jiān)管 D.對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 40.在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨

36、時(shí)報(bào)告。 A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的 B.公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的 C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的 D.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約 41.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。 A.招股說(shuō)明書(shū) B.上市公告書(shū) C.定期報(bào)告 D.臨時(shí)報(bào)告 42.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載(

37、)內(nèi)容的中期報(bào)告。 A.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況 B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng) C.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況 D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng) 43.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括( )。 A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C.公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事 D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 44.下面屬于我國(guó)證券登記結(jié)算制度的是( )。 A.證券實(shí)名制 B.貨銀對(duì)付的交收制度 C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度 D.凈額結(jié)算制度 三、判斷題1.公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩

38、合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。 ( ) 2.新證券法調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 ( ) 3.證券投資基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 ( )4.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

39、理人員職務(wù)。 ( )5.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說(shuō)明書(shū)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。 ( ) 6.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。 ( ) 7.公開(kāi)原則是各國(guó)證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國(guó)證券法律制度體系中均占有重要地位。 ( ) 8.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 ( ) 9.上市公司應(yīng)當(dāng)在每

40、一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。 ( ) 10.證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。 ( ) 11.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。 ( ) 12.發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。 ( ) 13.主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的

41、投資價(jià)值研究報(bào)告。 ( ) 14.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 ( )15.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 ( ) 16.證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。 ( ) 17.首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，

42、從而提高公眾投資者的中簽率。 ( ) 18.證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購(gòu)分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)不得同步進(jìn)行。 ( ) 19.首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 ( ) 20.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。 ( ) 21.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60。 ( ) 22.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 (

43、) 23.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 ( ) 24.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( ) 25.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( ) 26.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開(kāi)市前向其報(bào)告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 ( ) 27.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的

44、基礎(chǔ)。 ( )28.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。 ( ) 29.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。 ( ) 30.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )31.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁人決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 ( )32.對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是證券法“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。 ( ) 33.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。 ( ) 34.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。 ( ) 35.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。 ( ) 36.內(nèi)幕