已標復習資料證券市場基礎知識第8章練習

1、第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版）一、單項選擇題1.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新證券法于( )起生效。 A.2006年12月1 日 B.2006年1月1日 C.2006年5月1日 D.2006年10月1日 2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下 C.5年以下 D.13年 3.招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。 A.12個月 B.9個月 C.6個月 D

2、.3個月 4.設立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣( )億元。 A.2 B.3 C.4 D.5 5.( )的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司 B.深圳證券登記結(jié)算公司 C.上海證券登記結(jié)算公司 D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司 6.由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。 A.證券登記結(jié)算公司 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.證券公司 7.中國證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設計。 A.即時交付 B.集中交付 C.貨銀對付 D.貨銀交付 8.根據(jù)刑法規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或

3、者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金。 A.3年以下 B.5年以下 C.5年以下 D.37年 9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 10.下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是( )。 A.降低非系統(tǒng)性風險 B.保證證券市場的公平、效率和透明 C.保護投資者 D.降低系統(tǒng)性風險 11.證券市場監(jiān)管的手段不包括( )。 A.法律手段 B.經(jīng)濟手段 C.行政手段 D.市場手段 12.未經(jīng)國家有關主管部門批

4、準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。 A.110 B.15 C.510 D.10以下 13.依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上 14.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20

5、家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。 A.2 B.3 C.4 D.5 15.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。 A.9 B.12 C.18 D.24 16.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。 A.10 B.20 C.30 D.40 17.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的( )。 A.30

6、B.40 C.50 D.60 18.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。 A.1 B.2 C.3 D.5 19.2008年4月23日，國務院公布( )和證券公司風險處置條例，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。 A.證券公司監(jiān)督管理條例 B.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 C.上市公司證券發(fā)行管理辦法 D.上市公司收購管理辦法 20.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。 A.3年以下 B.35年 C.37年 D.15年 21.證券

7、公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預先提取，并由( )代扣代收。 A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司 B.基金公司 C.證券交易所 D.中國證監(jiān)會 22.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納入證券投資者保護基金。 A.20 B.25 C.30 D.35 23.申請人符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 A.10 B.15 C.30 D.60 24.我國證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理

8、機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。 A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.4個月 25.下列不屬于操縱市場行為的是( )。 A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 B.與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易26.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合( )條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。 A.未被機構(gòu)聘用 B.存在我國證券法第一百三十

9、二條規(guī)定的情形 C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者 D.最近3年未受過刑事處罰 27.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 28.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過( )個交易日。 A.7 B.15 C.30 D.45 29.上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。 A.全面原則 B.真實原則 C.準確原則 D.完整原則 30.我國證券法規(guī)定：“證券交

10、易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款?！?A.3萬元以下 B.3萬元以上10萬元以下 C.10萬元以上 D.1萬元以上5萬元以下 31.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。 A.為組織公平的集中交易提供保障 B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布 C.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市等 D.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告 32.下列各項

11、不屬內(nèi)幕信息的是( )。 A.公司分配股利或者增資計劃 B.公司債務擔保的重大變更 C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25 33.中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開( )次會員大會。 A.4 B.6 C.8 D.10 34.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。 A.基本信息 B.獎勵信息 C.警示信息 D.收入情況信息35.從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。 A.降低系統(tǒng)性風險 B.保證證券市場的公平、效率和透明 C.保護投資

12、者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心 D.防止內(nèi)幕交易 36.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。 A.籌集、管理和運作基金 B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施 C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作 D.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 37.證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。 A.1 B.3 C.4 D.6 38.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上

13、述交易活動，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A.3 B.5 C.7 D.10 39.我國證券法規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，給予警告、沒收違法所得，可以并處( )的罰款。 A.10萬30萬元 B.30萬60萬元 C.20萬60萬元 D.20萬50萬元 40.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。 A.3 B.4 C.5 D.7 41.我國證券法規(guī)定，

14、證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。 A.5 B.10 C.20 D.3 42.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 A.5 B.7 C.10 D.15 43.保薦機構(gòu)出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告、沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入( )的罰款。 A.1倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.5倍以下

15、 44.不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。 A.7 B.10 C.15 D.30 45.證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )罰款。 A.3萬元以下 B.1萬元以上3萬元以下 C.1萬元以上5萬元以下 D.5萬元以下 46.目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取( )方式。 A.全額清算 B.凈額清算 C.逐筆全額結(jié)算 D.多邊凈額結(jié)算 47.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的

16、( )內(nèi)編制完成季度報告并披露。 A.2周 B.4周 C.1個月 D.2個月 48.根據(jù)證券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。 A.1萬元以上10萬元以下 B.3萬元以上10萬元以下 C.30萬元以下 D.3萬元以上30萬元以下 49.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。 A.10萬元以上100萬元以下 B.30萬元以上100萬元以下 C.30萬元以上300萬元以下 D.50萬元以上300萬元以下 二、不定項選擇題1.中國證券業(yè)協(xié)會對會

17、員單位的自律管理包括( )。 A.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引 B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力 C.制定行業(yè)公約，促進公平競爭 D.后續(xù)職業(yè)培訓 2.下面對證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法中債權(quán)擔保規(guī)定的闡述，錯誤的有( )。 A.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納 B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例 C.客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物 D.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證

18、券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行 3.制定證券公司風險處置條例的基本原則是( )。 A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展 B.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定 C.細化、落實證券法、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法，完善證券公司市場退出法律制度 D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人4.證券公司風險處置條例規(guī)定的主要風險處置措施有( )。 A.停業(yè)整頓 B.托管 C.接管 D.行政重組和撤銷 5.對證券公司監(jiān)督管理條例中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( )。 A.明確證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度

19、報告、月度報告和臨時報告 B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整 C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料 D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查 6.下面關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有( )。 A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關規(guī)定 B.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛 C.發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員

20、均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更 D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易 7.證券公司監(jiān)督管理條例中對證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括( )。 A.開展證券業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則 B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險 C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定 D.對自營業(yè)務，明確業(yè)務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務的風險控制指標 8.根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。 A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有

21、期徒刑或者拘役 B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役 C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金 D.并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金 9.下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。 A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.提供虛假財務會計報告罪 C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D.操縱證券市場罪 10.下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。 A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 B.

22、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的 C.欺詐發(fā)行股票、債券罪 D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪11.證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。 A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價 C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價 1

23、2.下面屬于證券公司監(jiān)督管理條例中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。 A.設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系 B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán) C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?D.對于證券公司設立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則 13.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括( )。 A.

24、對會員之問、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解 B.對會員單位的自律管理 C.對從業(yè)人員的自律管理 D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 14.證券投資者保護基金的來源是( )。 A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈 B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.55繳納基金 C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 15.證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。 A.中國證監(jiān)會 B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司 C.財政部 D.中國人民銀行 16.證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。 A

25、.銀行存款 B.購買國債 C.中央銀行債券 D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 17.下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設立的意義的是( )。 A.可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護 B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散 C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用 D.是發(fā)

26、展和完善證券市場體系的需要 18.下面屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。 A.證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人 B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員 C.從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務人員 D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員19.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括( )。 A.作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據(jù) B.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關人員進行任職資格審核的參考 C.作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù) D.作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關人選或組織

27、行業(yè)評比的依據(jù)20.證券市場監(jiān)管的意義是( )。 A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要 B.維護市場良好秩序的需要 C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要 D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要21.證券市場監(jiān)管的原則是( )。 A.依法監(jiān)管原則 B.保護投資者利益原則 C.“三公”原則 D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 22.證券市場監(jiān)管的手段有( )。 A.法律手段 B.經(jīng)濟手段 C.行政手段 D.市場手段 23.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括( )。 A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu) C.證券登記結(jié)算公司 D.行業(yè)協(xié)會 24.信息披露制度的意義包括( )。 A.有利于約束證

28、券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理 B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成 C.有利于維護廣大投資者的合法權(quán)益 D.有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率25.欺詐客戶行為包括( )。 A.違背客戶的委托為其買賣證券 B.不在規(guī)定時問內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件 C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息26.新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括( )。 A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 B.對證券(包括股票

29、和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán) C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán) D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán) 27.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。 A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利 C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 28.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括( )。 A.從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓 B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關的后續(xù)職業(yè)

30、培訓 C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范 D.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引 29.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是( )。 A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司 B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間 C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上 D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管 30.證券公司融資融券試點管理辦法中對權(quán)益處理的敘述，正確的是( )。 A.證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶

31、內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利 C.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶 D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務31.中國證監(jiān)會依據(jù)證券法在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有( )。 A.依法對

32、證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理 B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理 C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施 D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處32.下面關于信息披露制度的闡述，錯誤的是( )。 A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開 B.信息披露是上市公司的法定義務 C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑 D.是維護證券市場秩序的必要前提 33.當上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票

33、交易，并要求上市公司立即公布有關信息。 A.公司的股票交易發(fā)生異常波動 B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請 D.未按規(guī)定履行信息披露義務 34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。 A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券 C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 D.在經(jīng)紀業(yè)務中不接受客戶的全權(quán)委托 35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。 A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動 B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券 C.從事

34、與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 36.證券市場禁入規(guī)定對有下列( )情形的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁人措施。 A.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的 B.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構(gòu)成犯罪的 C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的 D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的 37.證券市場禁入規(guī)定規(guī)定，有下列( )情

35、形的，可以對有關責任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。 A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的 C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D.違法后果未能造成惡劣影響的 38.證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。 A.公開原則 B.公義原則 C.公平原則 D.公正原則39.證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容是( )。 A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管 B.對交易市場的監(jiān)管 C.對上市公司的監(jiān)管 D.對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管 40.在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨

36、時報告。 A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的 B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的 C.公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的 D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 41.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。 A.招股說明書 B.上市公告書 C.定期報告 D.臨時報告 42.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載(

37、)內(nèi)容的中期報告。 A.公司財務會計報告和經(jīng)營情況 B.涉及公司的重大訴訟事項 C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況 D.提交股東大會審議的重要事項 43.簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括( )。 A.股票獲準在證券交易所交易的日期 B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C.公司的實際控制人和獨立董事 D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 44.下面屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。 A.證券實名制 B.貨銀對付的交收制度 C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度 D.凈額結(jié)算制度 三、判斷題1.公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責任公司和兩

38、合公司，其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。 ( ) 2.新證券法調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 ( ) 3.證券投資基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。 ( )4.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管

39、理人員職務。 ( )5.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，發(fā)行人應當按照國務院的有關規(guī)定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。 ( ) 6.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。 ( ) 7.公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。 ( ) 8.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 ( ) 9.上市公司應當在每

40、一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。 ( ) 10.證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。 ( ) 11.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。 ( ) 12.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發(fā)行價格的，當發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。 ( ) 13.主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的

41、投資價值研究報告。 ( ) 14.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。 ( )15.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 ( ) 16.證券交易所擅自運用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。 ( ) 17.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，

42、從而提高公眾投資者的中簽率。 ( ) 18.證券發(fā)行與承銷管理辦法對目前網(wǎng)下累計投標與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進行。 ( ) 19.首次公開發(fā)行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 ( ) 20.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 ( ) 21.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60。 ( ) 22.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 (

43、) 23.證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。 ( ) 24.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( ) 25.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( ) 26.證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。 ( ) 27.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的

44、基礎。 ( )28.推行證券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構(gòu)盡職盡責。 ( ) 29.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上。 ( ) 30.創(chuàng)業(yè)板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。 ( )31.被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。 ( )32.對經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管是證券法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。 ( ) 33.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。 ( ) 34.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。 ( ) 35.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 ( ) 36.內(nèi)幕