華為供應(yīng)商質(zhì)量管理體系考察報告

1、騏圈供應(yīng)商質(zhì)量管理體系考察報告供應(yīng)商名稱：主要業(yè)務(wù)：地點：聯(lián)系人：電話：傳真：擬制：審核：會簽：供應(yīng)商考察一現(xiàn)場審計/自檢結(jié)果評估表、評估操作說明1）評分標(biāo)準(zhǔn)按照供應(yīng)商現(xiàn)場審計標(biāo)準(zhǔn)I審核，審核項目可以根據(jù)具體情況選擇。2）如果是現(xiàn)場審計，按選擇項目打印出相應(yīng)的供應(yīng)商現(xiàn)場審計標(biāo)準(zhǔn)I，然后逐項審計并打分。3）如果是供應(yīng)商自檢，則按照供應(yīng)商體系自檢表，選擇部分或全部進行編輯，編輯完后發(fā)電子件發(fā)給供應(yīng)商，然后由逐項自檢打分。4）按供應(yīng)商現(xiàn)場審計標(biāo)準(zhǔn)I得出每項自然分?jǐn)?shù)后，逐個填入分項評估表和以下供應(yīng)商質(zhì)量、環(huán)境體系審核計算表，進行總分計算。供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核計算表（1）.xls5）根據(jù)計算表數(shù)據(jù)，拷

2、入到相應(yīng)的總評表中得到總分，或按照總評表計算方法人工計算相應(yīng)得分。6）總體評價原則：總體評價原則如下：60分：不合格6079分：合格8090分：良好90100分：優(yōu)秀二、考察信息1、考察小組成員考察組長：姓名/工號考察成員：姓名1/工號；姓名2/工號；。2、考察時間：XXXX-XX-XX三、總評表1、本次現(xiàn)場審計結(jié)果(1)質(zhì)量體系(應(yīng)用ISO9001:2000、TL9000)項目序號項目名稱要素數(shù)量n1自然分滿分s1=n1*4標(biāo)準(zhǔn)分權(quán)重Q實際審要素數(shù)n2實際自然分s2標(biāo)準(zhǔn)分換算因子f=s2/（n2*4）實際得分S=f*Q3.1管理職責(zé)104033.2質(zhì)量體系與持續(xù)改進2496；103.3合同評

3、審114423.4設(shè)計控制156043.5文件控制83233.6米購187243.7顧客提供產(chǎn)品的控制72833.8產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性52033.9過程控制239263.1產(chǎn)品/工藝更改控制（PCN）2080103.11檢驗和試驗83243.12檢驗、測量和試驗設(shè)備176833.13檢驗與試驗狀態(tài)104033.14不合格品的控制104083.15糾止措施114443.16搬運、儲存、包裝和交付114423.17質(zhì)量記錄124833.18內(nèi)部質(zhì)量審核83223.19培訓(xùn)145623.2服務(wù)176843.21統(tǒng)計技術(shù)104083.22質(zhì)量成本分析52033.23產(chǎn)品可靠性104043.24災(zāi)害恢復(fù)

4、62423.25物料特性04合計29011601002、上次問題本次現(xiàn)場審計結(jié)果項目要素1234四、分項評估結(jié)果1、質(zhì)量體系分項評估質(zhì)量體系（應(yīng)用ISO9001:2000、TL9000）W項目審計內(nèi)容01234記事3.1.1、是否有質(zhì)量方針和對質(zhì)量的承諾？3.1.2、質(zhì)量方針是否被各級組織人員所理解、貫徹執(zhí)行并維持？3.1.3是否指定一名有較高職位的成員作為管理者代表負(fù)貝抓質(zhì)里？3.1.4、在質(zhì)量體系文件（質(zhì)量手冊等）職責(zé)描述中敘述了管理者代表的職責(zé)嗎？3.1.5、所有人的職責(zé)、職權(quán)范圍和“相互關(guān)系”都規(guī)定了嗎？（職責(zé)描述、程序、分工等）？3.1.6、有文件化的組織機構(gòu)圖嗎？3.1.7、所有人

5、承擔(dān)職責(zé)和所描述的分工是否一致？冷12247444.doc文檔密級：內(nèi)部公開3.1、管理職責(zé)3.1.8、職責(zé)描述經(jīng)過管理者批準(zhǔn)、有批準(zhǔn)日期和受修訂控制嗎？3.1.9、有管理評審規(guī)定用以確保質(zhì)量體系的有效性嗎？3.1.10、管理評審記錄是被視作質(zhì)量記錄，而且記錄是有效的嗎？3.2、質(zhì)量體系3.2.1、有文件化的并被維持的符合標(biāo)準(zhǔn)（即ISO9000、QS9000TL9000）的X體系嗎？3.2.2、有質(zhì)重體系正被執(zhí)仃的證據(jù)嗎？3.2.3、是否有質(zhì)量手冊？質(zhì)量手冊是否包括或者涉及文件化的程序組成質(zhì)量體系的一個部分？3.2.4、有質(zhì)量目標(biāo)嗎？是否在所有的過程中都設(shè)立了質(zhì)量控制程序和目標(biāo)，并且這些程序和

6、目標(biāo)都超過用戶的預(yù)期？3.2.5、所有目標(biāo)是否經(jīng)過評審并得到貫徹實施？3.2.6、是含有止式的文件化的“質(zhì)量改進程序”？3.2.7、質(zhì)量改進程序?qū)е鲁掷m(xù)的質(zhì)量改進嗎（減少投訴、降低制造成本等）？3.2.8、質(zhì)量改進程序跟蹤質(zhì)量成本嗎？3.2.9、有降低成本的程序支持對客戶的降價嗎？3.2.10、按月向客戶報告質(zhì)量水平嗎？3.2.11、品質(zhì)管理3.2.12、品質(zhì)系統(tǒng)軟件工具3.2.13、失效分析能力（物料根本原因分析）3.2.14、業(yè)界基準(zhǔn)的改進成效3.2.15、質(zhì)量成本規(guī)劃3.2.16、是否制訂了長期和短期的質(zhì)量計劃？3.2.17、質(zhì)量計劃中是否涵蓋了生產(chǎn)周期、客戶服務(wù)、培訓(xùn)、成本、交付承諾及

7、產(chǎn)品可靠度？3.2.18、由哪個部門對計劃實施的情況進行監(jiān)控和報告？是否保持實施記錄、監(jiān)控和報告記錄？3.2.19、是否制定客戶參與質(zhì)量策劃活動的指引或方法說明？是否與客戶一起共同制定質(zhì)量改進計劃？3.2.20、是否制定了供應(yīng)商參與質(zhì)量策劃活動的指引或方法說明？供應(yīng)商是否參與制定質(zhì)量改進計劃？3.2.21、是否制定將組織業(yè)績和顧客滿意水平知會公司內(nèi)部員工的程序？是否例行化實施？3.2.22、組織米取何種方式向企業(yè)員工提供質(zhì)量業(yè)績與顧客滿意水平？向員工提供組織業(yè)績與顧客滿意水平的周期是多長時間？3.2.23、是否建立并實施了鼓勵員工參與持續(xù)改進過程的方法和途徑？員工是否了解參與改進的方法？3.2

8、.24、員工是否積極參與到持續(xù)改進活動中？員工參與質(zhì)里改進的效果如何？3.3、合3.3.1、后文件化的合同評審嗎？3.3.2、視弟了合同評審程序嗎？文件編碼：ISC/ES-07-03/M01V1.2華為機密，未經(jīng)許可不得擴散第4頁，共15頁此報告的保存期限為：永久同評審3.3.3、所有類型的訂單都評審嗎（廠內(nèi)的、其它公司的等）？3.3.4、如接到電話（口頭）訂貨，是否記錄卜來以便將書面的訂貨與以前的協(xié)議相比較？3.3.5、是否有合同修訂的程序并且將信息正確傳達到組織內(nèi)的有關(guān)職能部門？3.3.6、保存合同評審過程的記錄嗎？3.3.7、當(dāng)多個部門參與合同評審時，有證據(jù)證明所有相關(guān)人員都參加評審并且

9、批準(zhǔn)了合同嗎？3.3.8、有接受客戶包裝合同要求的記錄嗎？3.3.9、同意向客戶通報產(chǎn)品更改嗎？3.3.10、合同評審記錄是作為質(zhì)量記錄的嗎？3.3.11、跟蹤對客戶的運輸性能嗎？3.4、設(shè)計控制3.4.1、有文件化的程序指定設(shè)計和開發(fā)行動的職責(zé)嗎？3.4.2、指派有資格的人員設(shè)計和驗證，并且給予足夠的資源（人員、設(shè)備、技能等）嗎？3.4.3、是否規(guī)定了參與設(shè)計過程的不同部門之間的組織接口和技術(shù)接口？3.4.4、是否確定產(chǎn)品設(shè)計的輸入要求，形成文件并評審？3.4.5、設(shè)計評審包括產(chǎn)品開發(fā)階段有美的所有職能部門的代表嗎？3.4.6、是否確認(rèn)設(shè)計輸出符合規(guī)范要求并符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)？3.4.7、有控制

10、設(shè)計更改的程序嗎？3.4.8、設(shè)計更改控制是否通報客戶并經(jīng)過客戶批準(zhǔn)？3.4.9、設(shè)計更改控制提供用來處理受影響的產(chǎn)品嗎？3.4.10、X；有研發(fā)組織嗎？是否后產(chǎn)品上2、現(xiàn)場支持隊伍？3.4.11、供應(yīng)商的供應(yīng)商早期介入（ESI）流程3.4.12、設(shè)計評估工具3.4.13、新產(chǎn)品導(dǎo)入一內(nèi)部設(shè)計評審和項目管理3.4.14、新產(chǎn)品導(dǎo)入一轉(zhuǎn)產(chǎn)流程3.4.15、產(chǎn)品可靠性提升流程3.5、文件控制3.5.1、有文件化的程序控制所有與質(zhì)量體系有關(guān)的文件和數(shù)據(jù)嗎？3.5.2、新編制的文件和文件更改在發(fā)布之前是否按規(guī)定經(jīng)過責(zé)任人員的審批？3.5.3、所有程序是否受修訂控制并且所有更改均經(jīng)過批準(zhǔn)？3.5.4、是

11、否適當(dāng)文件的當(dāng)前版本（程序、標(biāo)準(zhǔn)等）在所有場所都是可用的（過程控制）？3.5.5、是否將過時的文件從所有使用的場所撤除或確保防止誤用？3.5.6、是否有文件總清單或相當(dāng)資料標(biāo)識文件的當(dāng)前版本？3.5.7、文件是否清晰并整潔？HUAWEI3.5.8、是否建立管理客戶提供文件和資料的流程或制度？流程是否有效實施？3.6、米購3.6.1、是否規(guī)定了選擇供方/分承包方的標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、采購流程？3.6.2、程序中是否包含對所采購產(chǎn)品/服務(wù)的性能、功能、質(zhì)量、服務(wù)及相關(guān)要求的界定？程序中是否包含如何分析與管理采購中存在的風(fēng)險？3.6.3、程序中是否包含簽定采購合同的相關(guān)規(guī)定？是否包括所采購產(chǎn)品的保修、特

12、許權(quán)方面的要求？3.6.4、是否制定明確的供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范并實施？3.6.5、是否制定了定期對供應(yīng)商進行評價的相關(guān)規(guī)范并實施？3.6.6、是否定期與主要供應(yīng)商進行溝通，向供應(yīng)商反饋績效情況？3.6.7、是否保存有經(jīng)過批準(zhǔn)的可接收的供方/分承包方的列表？3.6.8、采購文件（PO）是否清楚地闡明：訂購的產(chǎn)品、當(dāng)前版本的圖樣和技術(shù)資料、當(dāng)有需要時提供作為證明材料的測試報告？3.6.9、米購文件在發(fā)布之前是否經(jīng)過審批以滿足規(guī)定的要求？3.6.10、在工廠收到供方/分承包方的廣品時是否經(jīng)過進廠檢驗？所進的物料是否經(jīng)過認(rèn)證？3.6.11、在選擇供方/分承包方之前后質(zhì)量記錄證明它們是經(jīng)過評估的或者

13、經(jīng)過恰當(dāng)調(diào)查的嗎？3.6.12、有文件化的供方驗證和取消資格的程序?qū)⒐┓綇慕?jīng)過批準(zhǔn)的供方列表中剔除嗎？3.6.13、生產(chǎn)過程中風(fēng)險物料的審計、使用等記錄是否適當(dāng)?shù)乇４妫?.6.14、是否利用統(tǒng)計技術(shù)來反饋供應(yīng)商的問題并跟蹤改正行動？3.6.15、是否與供應(yīng)商建立了不良物料處理流程？3.6.16、是否有樣品檢驗和接受檢驗程序，檢驗結(jié)果是否記錄？3.6.17、是否有對HW專責(zé)的全球客戶經(jīng)理？3.6.18、HW占供應(yīng)商評定收入的百分比3.7、顧客提供產(chǎn)品的控制3.7.1、有文件化的程序控制顧客提供的產(chǎn)品嗎？3.7.2、顧客提供產(chǎn)品的控制程序包含有產(chǎn)品丟失、損壞或不適用時向顧客報告的內(nèi)容嗎？3.7.3

14、、這些報告是作為質(zhì)量記錄保存的嗎？3.7.4、顧客提供的產(chǎn)品經(jīng)過講廠檢驗嗎？3.7.5、顧客提供的產(chǎn)品是否經(jīng)過標(biāo)識？3.7.6、顧客提供的產(chǎn)品是否做好儲存的準(zhǔn)備？3.7.7、顧客提供產(chǎn)品的條件是否按周期評估？3.8、產(chǎn)品標(biāo)識和3.8.1、有文件化的程序規(guī)定在接收和生廣、交付及安裝的各個階段以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標(biāo)識嗎？3.8.2、文件化的程序是否可以用米在適當(dāng)?shù)臅r候可追溯性進行追溯？3.8.3、在生產(chǎn)的使用階段都進行標(biāo)識嗎（如流程和路途標(biāo)識）？3.8.4、在規(guī)定后可追溯性要求的場合對每個廠品或每批產(chǎn)品是否都有唯一性標(biāo)識？3.8.5、生產(chǎn)流程維持最少5年？3.9、過程控制3.9.1、是否有生產(chǎn)流

15、程、產(chǎn)品路由（如傳遞文件、建立表格）并用來控制生產(chǎn)？3.9.2、是否開發(fā)了實施過程測量的方法？并是否形成文件？3.9.3、是否在生產(chǎn)/服務(wù)的過程中設(shè)定了監(jiān)控點并有效實施？3.9.4、現(xiàn)場操作者是否經(jīng)過培訓(xùn)并有相應(yīng)資格，后關(guān)部門記錄是否保存？3.9.5、生產(chǎn)過程和設(shè)備是否經(jīng)過適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)？生產(chǎn)設(shè)備和工作環(huán)境是否適宜？3.9.6、有評估或驗證生產(chǎn)能力與所接收的產(chǎn)量是否符合嗎？3.9.7、是否監(jiān)視并連續(xù)控制生產(chǎn)過程和產(chǎn)品特性？3.9.8、是否用統(tǒng)計控制圖監(jiān)控過程以及有否糾正措施改善的證據(jù)？3.9.9、在作業(yè)指導(dǎo)書中采用典型例子或插圖規(guī)定技藝的評審準(zhǔn)則嗎？3.9.10、是否規(guī)定了需要技能的工藝過程（焊接

16、、裝配、激光等）？3.9.11、生產(chǎn)線自動化程度如何？有并且使用最新的（相對于產(chǎn)品）制造工藝和設(shè)備嗎？3.9.12、設(shè)備的適當(dāng)維護已列入計劃并執(zhí)行，確保連續(xù)的過程能力嗎？3.9.13、是否明確了靜電防護的相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)并有效實施3.9.14、對靜電敏感兀件和廣品存放現(xiàn)場是否作出明確的ESD防護標(biāo)識？并有相應(yīng)的防靜電裝置？3.9.15、對與靜電敏感器件接觸的員工是否有防靜電培訓(xùn)制度并實施？3.9.16、是否有良好的內(nèi)務(wù)環(huán)境及防靜電措施？是否有明確定義的上2紀(jì)律（規(guī)范）及相應(yīng)的書面化的職責(zé)？3.9.17、操作者是否參與持續(xù)質(zhì)量改進活動？3.9.18、是否將產(chǎn)量/缺陷向內(nèi)外部客戶進行通報？3.9.1

17、9、設(shè)備狀況3.9.20、設(shè)備能力3.9.21、統(tǒng)計過程控制實施3.9.22、產(chǎn)品/工藝變更控制（基于工程/工藝的變化）3.9.23、缺陷跟蹤/報告3.10產(chǎn)品/工3.10.1、是否有設(shè)計變更管理流程并例行化實施3.10.2、是否有原材料（含供應(yīng)商）變更管理流程。HUAWEI藝更改控制（PCN）3.10.3、是否有生產(chǎn)工藝（含生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)場地、新上生產(chǎn)線、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線）變更管理流程并例行化實施3.10.4、是否有測試方法（含生產(chǎn)過程中的測試項目、檢測項目、出廠檢驗項目、測試設(shè)備）變更管理流程并例行化實施3.10.5、是否有生產(chǎn)過程的關(guān)鍵工序崗位人員變更管理流程并例行化實施3.10.6、是否有O

18、EM外協(xié)廠管理流程并例行化實施。3.10.7、是否有PCN（包括設(shè)計變更、關(guān)鍵原材料及供應(yīng)商艾更、關(guān)鍵工2艾更、生廠設(shè)備和場地變更、關(guān)鍵測試項目變更、關(guān)鍵工序崗位人員變更）通知客戶流程并例行化實施。3.10.8、“設(shè)計變更”主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程控制？請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？3.10.9、“原材料（含供應(yīng)商）變更”主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程控制？請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？3.10.10、“生產(chǎn)工藝（含生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)場地、新上生產(chǎn)線、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線）變更”主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程控制？

19、請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？3.10.11、測試方法（含生產(chǎn)過程中的測試項目、檢測項目、出廠檢驗項目、測試設(shè)備）變更主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程控制？請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？3.10.12、“生產(chǎn)過程的關(guān)鍵工序崗位人員變更”主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程管理？請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？3.10.13、“OEM外協(xié)”主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程控制？請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？3.10.14、哪些設(shè)計變更需要通知客戶？3.10.15、哪些是關(guān)鍵原材料（針對供應(yīng)華為的產(chǎn)品）？這些關(guān)鍵原材料的變更是否需

20、要通知客戶？3.10.16、哪些是關(guān)鍵工藝（針對供應(yīng)華為的產(chǎn)品）？這些關(guān)鍵工2的變更是否需要通知客戶？3.10.17、哪些生產(chǎn)設(shè)備和場地（針對供應(yīng)華為的廣品）的變更需要通知客戶？3.10.18、哪些是關(guān)鍵測試項目（針對供應(yīng)華為的產(chǎn)品）？這些關(guān)鍵測試項目及測試設(shè)備的變更是否需要通知客戶？3.10.19、你認(rèn)為哪些是關(guān)鍵工序？這些關(guān)鍵工序崗位人員變更是否需要通知華為？3.10.20、對供應(yīng)商的PCN控制3.113111、星否檢驗講L產(chǎn)品與知宗的蘿求的話應(yīng)二12247444.doc文檔密級：內(nèi)部公開k-IVVI、檢驗和試驗性？3.11.2、正在加工過程中的產(chǎn)品是否根據(jù)文件化的程序或質(zhì)量計劃經(jīng)過檢驗和

21、試驗？3.11.3、是否根據(jù)試驗的結(jié)果（合格或小合格）檢驗、過程試驗和判定產(chǎn)品？3.11.4、產(chǎn)品是不是保存直至所有進貨檢驗和過程檢驗都已完成并且相關(guān)的數(shù)據(jù)文件顯示都可用（返工和復(fù)測后的最終報告）？3.11.5、有文件化的最終檢驗程序確保產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)（最終檢驗和試驗）嗎？3.11.6、是否保存記錄作為產(chǎn)品是否通過檢驗和試驗的依據(jù)？3.11.7、產(chǎn)口口取終檢3巫（出廠檢3巫）人貝通過培訓(xùn)并有相應(yīng)資格？3.11.8、生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品表現(xiàn)數(shù)據(jù)（如SPC數(shù)據(jù)、產(chǎn)量數(shù)據(jù)）是否被記錄？并用于決定是否發(fā)運產(chǎn)品？3.12、檢驗、測量和試驗設(shè)備3.12.1、是否有文件化的程序控制測量和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)（包括軟件測

22、試）？3.12.2、所要求的經(jīng)證明的測量標(biāo)準(zhǔn)是否可用而且使用？3.12.3、校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)是否來源于國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)協(xié)會（NIST）或如內(nèi)需要可否與國際機構(gòu)相比較？3.12.4、在規(guī)定的周期內(nèi)是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量的所有設(shè)備進行校準(zhǔn)？所有未投入使用的工具、量規(guī)與試驗設(shè)備是否均經(jīng)標(biāo)識并妥善保管？3.12.5、文件化的校準(zhǔn)程序是否包括設(shè)備的規(guī)格信息、校驗方法、驗收準(zhǔn)則以及發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)時應(yīng)采取的措施？3.12.6、校準(zhǔn)是否由獨立機構(gòu)進行？是否能溯源到獨立標(biāo)準(zhǔn)？3.12.7、能否確保在用設(shè)備的精度是與產(chǎn)品及要求相容的？3.12.8、所有停用或不適宜使用的監(jiān)測設(shè)備是否都有明顯的標(biāo)識，并不投入使用？3.12.9、所有不需

23、要校驗的監(jiān)測裝置是否都有明顯標(biāo)識？3.12.10、所有測量和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)是否都作了標(biāo)識？3.12.11、是否保存設(shè)備的校準(zhǔn)記錄？3.12.12、記錄是否涉及以下的內(nèi)容：項目標(biāo)識、數(shù)量、名稱、校準(zhǔn)頻度和程序、校準(zhǔn)日期、預(yù)定日期與歷史日期？3.12.13、校準(zhǔn)記錄是否按規(guī)定審核？3.12.14、是否保護硬件和軟件防止因調(diào)整不當(dāng)而使校準(zhǔn)失??？3.12.15、是否對測試、檢驗設(shè)備（含軟硬件）進行分級控制？是否用校準(zhǔn)和禁用標(biāo)簽來表明設(shè)備狀態(tài)？3.12.16、度量系統(tǒng)分析（標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的可復(fù)制性研究GR&R指標(biāo)）3.12.17、工廠測試裝備按照適用的標(biāo)準(zhǔn)校準(zhǔn)3.13、檢驗與試驗狀態(tài)3.13.1、對檢驗和

24、測試是否制定詳細(xì)的指導(dǎo)文件？3.13.2、檢驗與測試文件是否明確描述了檢驗的參數(shù)和可接受的公差等？3.13.3、在檢驗中是否使用了統(tǒng)計技術(shù)？使用了哪些統(tǒng)計工具？3.13.4、檢驗和測試指導(dǎo)文件中是否對抽樣的頻率、樣本大小、驗收準(zhǔn)則作出明確的規(guī)定？3.13.5、指導(dǎo)文件中是否對檢驗的缺陷分類方式方法進行了說明？是否明確對不合格品如何處理？3.13.6、指導(dǎo)文件中是否對電性能、功能及特性試驗項目作出明確要求？3.13.7、檢驗和測試過程中是否保持了完整記錄？3.13.8、檢驗和試驗記錄中是否包括產(chǎn)品標(biāo)識的內(nèi)容（如產(chǎn)品名稱/編號/版本等）、產(chǎn)品數(shù)量、人員、日期、缺陷的數(shù)量、類別和嚴(yán)重性？3.13.9

25、、是否標(biāo)識產(chǎn)品的檢驗與試驗狀態(tài)顯示合格或小合格？3.13.10、是否記錄經(jīng)檢驗合格的產(chǎn)品放行的權(quán)限和責(zé)任？3.14、不合格品的控制3.14.1、有文件化的程序控制不合格品嗎？3.14.2、能否提供不合格品的鑒別控制和文件嗎？3.14.3、不合格品是否受控以防止非預(yù)期的使用或安裝？3.14.4、能否提供不合格品的控制辦法（返工、降級、拒收等）？3.14.5、經(jīng)修理或返工的物品或材料是否根據(jù)文件化的程序重新檢驗？3.14.6、是否規(guī)定了不合格品的評審職責(zé)？3.14.7、不合格項的闡述是否用來表示真實的條件？3.14.8、供方的程序是否包括有這樣的內(nèi)容：如果未經(jīng)檢測的不合格品已經(jīng)發(fā)給客戶時提前向客戶

26、通報？3.14.9、是否對不合格品進行趨勢分析？明確規(guī)定不合格品趨勢分析周期時間并保留分析記錄？3.14.10、不合格品分析結(jié)果是否被用于持續(xù)改進的輸入？3.15、糾正措施3.15.1、有文件化的程序?qū)嵤┘m正與預(yù)防措施？3.15.2、糾正措施研究包括確定不合格的原因嗎？3.15.3、糾正措施導(dǎo)致下決心預(yù)防再次發(fā)生的努力？糾正措施的目標(biāo)是否是為了預(yù)防缺陷？3.15.4、由糾正措施引起的程序的任何修改都已實施并被記錄卜來嗎？3.15.5、是否有處理顧客投訴的程序？是否有確定的時間答復(fù)SCAR（7天內(nèi)報告）？3.15.6、潛在的缺陷原因已經(jīng)杳明并被糾正嗎？3.15.7、糾正措施記錄是否被保存下來？3

27、.15.8、清楚地規(guī)定了糾正措施的職責(zé)嗎？冷12247444.doc文檔密級：內(nèi)部公開3.15.9、對客戶的支持是指定專人處理投訴嗎（“單點接觸”）（報告人的名字）？3.15.10、對發(fā)往市場影響客戶使用的不合格品是臺后召回流程或制度？3.15.11、缺陷品發(fā)往客戶發(fā)貨前是否通知客戶3.16、搬運、貯存、包裝和交付3.16.1、用于產(chǎn)品搬運、儲存和包裝的區(qū)域是否清潔、安全和規(guī)范？3.16.2、是否有制度保障工作區(qū)域例行地進行清潔、整理，以確保不會對產(chǎn)品質(zhì)量和員工的工作質(zhì)魚3.16.3、是否有文件化的搬運程序來避免產(chǎn)品的損壞和變質(zhì)？3.16.4、有貯存程序提供安全貯存場所來避免產(chǎn)品的損壞或艾質(zhì)嗎

28、？3.16.5、超過保存期限的材料/產(chǎn)品是否作為不合格品被明確地標(biāo)識出來？3.16.6、是否規(guī)定了適當(dāng)?shù)姆椒ㄓ脕韺@些貯存場所的進貨和發(fā)貨的授權(quán)進行管理？3.16.7、是否按規(guī)定的時間間隔評估產(chǎn)品的條件以檢驗對時間敏感的產(chǎn)品能夠適當(dāng)?shù)靥幚恚?.16.8、是否有文件化的包裝程序控制包裝、保管以及標(biāo)識，確保滿足規(guī)定的要求直至責(zé)任的中止為止？3.16.9、程序里這樣的內(nèi)容：如果合同有規(guī)定，保護最終檢驗和到達目的地后的產(chǎn)品的質(zhì)量嗎？3.16.10、作業(yè)指導(dǎo)書里有否這樣的規(guī)定：避免能積累電荷的包裝材料用作向顧客提供的元件包裝（包裝盒）等？3.16.11、作業(yè)指導(dǎo)書里是否規(guī)定遵守客戶的包裝規(guī)范？實際操作能

29、滿足客戶需要嗎？3.17、質(zhì)量記錄3.17.1、是否有關(guān)于質(zhì)量記錄的使用和保管的文件化程序？3.17.2、質(zhì)量記錄是否保存以證明符合所要求的質(zhì)量并且質(zhì)量體系有效運行？3.17.3、質(zhì)量記錄是否清晰并能區(qū)別不同產(chǎn)品？3.17.4、質(zhì)量記錄是否保存并且容易從適合于避免變質(zhì)、損壞或的環(huán)境恢復(fù)？3.17.5、是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的最短保存期？3.17.6、當(dāng)需要時質(zhì)量記錄可以提供給客戶評審嗎？3.17.7、提供給客戶的數(shù)據(jù)是否與質(zhì)量記錄相符？3.17.8、來自所有產(chǎn)品的認(rèn)證和執(zhí)行的可靠性試驗的可靠性記錄是否保存？3.17.9、可靠性測試記錄包括有以下的內(nèi)容嗎：產(chǎn)品標(biāo)識、試驗類型和目的、試驗條件、試驗周期

30、、樣本大小和失效數(shù)？3.17.10、為廣品系列記錄有可靠性預(yù)報嗎？3.17.11、是否建立了直接從客戶處收集客戶對產(chǎn)品滿意度數(shù)據(jù)的方法？是否得到有效實施？3.17.12、是否收集并保存了客戶反饋的數(shù)據(jù).并文件編碼：ISC/ES-07-03/M01V1.2華為機密，未經(jīng)許可不得擴散第11頁，共15頁此報告的保存期限為：永久對所收集的數(shù)據(jù)進行分析？3.18、內(nèi)部質(zhì)量審核3.18.1、是否建立并維持了用于策劃并實施內(nèi)部質(zhì)量審核和跟蹤活動的文件化的程序？3.18.2、是否后效地安排了內(nèi)部審核？內(nèi)部審核是否是根據(jù)狀態(tài)的重要性來安排日程的？3.18.3、審核是否由經(jīng)過培訓(xùn)的并與所審核的活動無直接責(zé)任的人員

31、進行的？3.18.4、審核是否形成文件并向負(fù)責(zé)審核活動的人員報告？3.18.5、糾正措施是否是由責(zé)任管理人員制訂的？3.18.6、是否驗證糾正措施的效果？3.18.7、是否評估統(tǒng)計過程程序或者整個質(zhì)量體系的有效性？3.18.8、質(zhì)量管理人員3.19、培訓(xùn)3.19.1、是否有文件的程序明確培訓(xùn)要求？3.19.2、對質(zhì)量有直接影響的員工是否界定，是否明確了對質(zhì)量有直接影響的崗位的培訓(xùn)要求？3.19.3、質(zhì)量基礎(chǔ)概念培訓(xùn)是否包括持續(xù)改進、解決問題、顧客滿意內(nèi)容？培訓(xùn)是否保持了記錄？3.19.4、是否實施了高級質(zhì)量培訓(xùn)（統(tǒng)計、分析手法、6西格碼工具等），效果如何？3.19.5、是否組織對存在潛在危險情

32、況地方的員工進行培訓(xùn)？3.19.6、是否明確操作人員資格要求？是否所有的操作人員都具備了相應(yīng)的資格？3.19.7、操作人員資格要求中是否包含了員工教育、經(jīng)驗、培訓(xùn)、證實的技術(shù)四方面的要求？3.19.8、有無操作人員的資格重鑒定制度？重鑒定的周期是多長時間？3.19.9、在員工進入接觸靜電敏感產(chǎn)品工作崗位刖是否實施ESD培訓(xùn)1?ESD培訓(xùn)效果如何？3.19.10、培訓(xùn)要求是否已提供給所有執(zhí)行驗證活動或其它從事影響質(zhì)量的作業(yè)的人員？3.19.11、是否有集中的數(shù)據(jù)庫記錄教育、培訓(xùn)、與/或經(jīng)歷，用以確定安排任務(wù)的人員的素質(zhì)？3.19.12、培訓(xùn)記錄是否集中整理并妥善保存？3.19.13、記錄文件是否

33、清晰并且容易查詢？3.19.14、是否有合適的員工培訓(xùn)計劃和項目？注1:報告工廠技術(shù)人員的背景以及他們在工廠、研發(fā)部門、可靠性實驗室的教育水平。3.20、服務(wù)3.20.1、是否有文件化的程序?qū)嵤┎Ⅱ炞C對規(guī)定有服務(wù)要求的服務(wù)質(zhì)量？3.20.2、是否滿足顧客的所有要求使顧客滿意？3.20.3、牛產(chǎn)能力是否受現(xiàn)有設(shè)備的限制？3.20.4、通過加班或者增加人員是否可以提圖生廣能力？3.20.5、如有需要，能否向客戶提供技術(shù)支持或培訓(xùn)？3.20.6、對外部門供應(yīng)商的依賴程序有多大？3.20.7、給顧客提供服務(wù)的員工是否具備了及時、有效的服務(wù)所需的適當(dāng)工具和相關(guān)資源？3.20.8、員工具備的工具與技能是否能及時、有效地為客戶提供服務(wù)？3.20.9、是否對與顧客有接觸的員工提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否保持了培訓(xùn)計劃及記錄？3.20.10、是否發(fā)生員工在為客戶提供服務(wù)時因缺乏相應(yīng)工具、資源或技能而引起的事故或投訴？3.20.11、是否提供服務(wù)和資源應(yīng)對產(chǎn)品在其生命周期內(nèi)產(chǎn)生的緊急事故？3.20.12、能否確保產(chǎn)品在出現(xiàn)緊急事故時能及時得到恢復(fù)？3.20.13、是否建立了問題通知/通報客戶的程序？是否規(guī)定在有影響服務(wù)的問題出現(xiàn)時應(yīng)通知可能會受到影響的顧客？3.20.14、組織是否對影響客戶的問題進行分