集團(tuán)權(quán)屬公司管理制度

1、集團(tuán)權(quán)屬公司管理制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）控股權(quán)屬公司的管理，建立規(guī)范高效的公司法人治理體系，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提高權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱控股權(quán)屬公司（以下簡(jiǎn)稱權(quán)屬公司）系指本公司直接或間接持有其50%（含）以上股份，或者持有其股份在50%Z下，但能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員的組成，或者通過協(xié)議或其他安排等方式實(shí)際控制的境內(nèi)外公司。第三條集團(tuán)在戰(zhàn)略決策、高級(jí)人員管理、規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)與成本控制、重大信息報(bào)告、安全與品質(zhì)管理、考評(píng)與激勵(lì)、審計(jì)監(jiān)督等方面對(duì)權(quán)屬公司進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理，集團(tuán)各職能部門應(yīng)依照本

2、制度及其他相關(guān)管理制度，在職能范圍內(nèi)及時(shí)、有效地對(duì)權(quán)屬公司做好指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、支持與監(jiān)督。第四條權(quán)屬公司在集團(tuán)總體戰(zhàn)略目標(biāo)框架下，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和自主管理，合法有效的運(yùn)作企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行集團(tuán)對(duì)權(quán)屬公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。第五條權(quán)屬公司同時(shí)控股其他公司的，應(yīng)參照本制度的要求逐層建立對(duì)其下屬權(quán)屬公司的管理控制制度，并接受集團(tuán)的監(jiān)督。第二章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員產(chǎn)生、變更與管理第六條權(quán)屬公司依法設(shè)立股東會(huì)（股東大會(huì)）、董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）。集團(tuán)通過權(quán)屬公司的董事會(huì)和股東會(huì)行使股東權(quán)利。第七條全資權(quán)屬公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事（執(zhí)行董事）、以及監(jiān)事由集團(tuán)總裁辦公會(huì)委派或聘任。全資權(quán)屬公司副

3、總經(jīng)理等其他高級(jí)管理人員由權(quán)屬公司總經(jīng)理提名，由集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批。非全資控股權(quán)屬公司董事長(zhǎng)、董事及監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等，根據(jù)權(quán)屬公司章程約定由集團(tuán)委派或聘任。委派人員的任期按權(quán)屬公司的公司章程規(guī)定執(zhí)行，集團(tuán)可根據(jù)需要對(duì)任期內(nèi)委派或推薦人員做由調(diào)整。第八條變更董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理人員的程序：（一）全資權(quán)屬公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事（執(zhí)行董事）、以及監(jiān)事由集團(tuán)總裁辦公會(huì)變更；（二）全資權(quán)屬公司副總經(jīng)理等其他高級(jí)管理人員由權(quán)屬公司總經(jīng)理提議變更并提由候選人，由集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批；（三）控股權(quán)屬公司中由集團(tuán)委派或聘任的董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事及總經(jīng)理、副總

4、經(jīng)理等高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等，由集團(tuán)總裁辦公會(huì)變更；（四）權(quán)屬公司在上述變更確定后3個(gè)工作日內(nèi)將最終任命名單報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部備案；第九條權(quán)屬公司的董事、股東代表、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)：（一）依法行使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員義務(wù)，承擔(dān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員責(zé)任；（二）督促權(quán)屬公司認(rèn)真遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作；（三）協(xié)調(diào)集團(tuán)與權(quán)屬公司之間的有關(guān)工作；（四）保證集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、董事會(huì)及股東大會(huì)決議的貫徹執(zhí)行；（五）忠實(shí)、勤勉、盡職盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)集團(tuán)在權(quán)屬公司中的利益不受侵犯；（六）定期或應(yīng)集團(tuán)要求向集團(tuán)匯報(bào)任職權(quán)屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)向集團(tuán)報(bào)告信息披露事務(wù)管理制度

5、所規(guī)定的重大事項(xiàng)；（七）列入權(quán)屬公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)審議的事項(xiàng)，應(yīng)事先與集團(tuán)溝通，酌情按規(guī)定程序提請(qǐng)集團(tuán)總裁辦公會(huì)、董事會(huì)或股東大會(huì)審議；（八）承擔(dān)集團(tuán)交辦的其它工作。第十條權(quán)屬公司的董事長(zhǎng)及總經(jīng)理在任職期間，應(yīng)于每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向集團(tuán)管理層提交年度述職報(bào)告，由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部組織召開管理評(píng)審會(huì)。第三章權(quán)屬公司的規(guī)范運(yùn)作第十一條權(quán)屬公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合自身特點(diǎn)，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度，并報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部及其他相應(yīng)部門備案。第十二條權(quán)屬公司應(yīng)按照其章程規(guī)定召開股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)。會(huì)議記錄和會(huì)議決議須有到會(huì)董事、股東或授權(quán)代表、監(jiān)事簽字。第十三條

6、權(quán)屬公司召開董事會(huì)、股東會(huì)或其他重大會(huì)議時(shí),會(huì)議通知和議題須在會(huì)議召開前提前通知；第十四條權(quán)屬公司召開股東會(huì)時(shí)由公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)委托的股權(quán)代表作為股東代表參加會(huì)議，集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人列席。第十五條權(quán)屬公司股東會(huì)有關(guān)議題經(jīng)集團(tuán)研究決定投票意見后，股東代表由席權(quán)屬公司股東會(huì)，股東代表應(yīng)依據(jù)集團(tuán)的指75,在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第十六條權(quán)屬公司在做由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)決議后,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)將其相關(guān)會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)要報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部備案；第十七條權(quán)屬公司的對(duì)外擔(dān)保、大額關(guān)聯(lián)交易的產(chǎn)生及終止（具體額度以財(cái)務(wù)管理中心具體規(guī)定為準(zhǔn)）、投融資行為、股份變更、權(quán)屬公司自主擬募投項(xiàng)目等應(yīng)符合法律法規(guī)及

7、集團(tuán)規(guī)范運(yùn)作要求，并提前報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批后方可施行。第十八條權(quán)屬公司應(yīng)依照公司檔案管理規(guī)定建立檔案管理制度，權(quán)屬公司的公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章、政府部門有關(guān)批文、各類重大合同等重要文本，必須按照有關(guān)規(guī)定妥善保管。第四章經(jīng)營(yíng)及投資決策管理第十九條權(quán)屬公司的經(jīng)營(yíng)及發(fā)展規(guī)劃必須服從和服務(wù)于集團(tuán)的整體發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，在集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃框架下，細(xì)化和完善自身規(guī)劃。第二十條權(quán)屬公司每年應(yīng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算要求，編制年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)。第二十一條權(quán)屬公司的對(duì)外投資和項(xiàng)目拓展必須按照集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)定的要求，提供相應(yīng)的審批材料報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部審批，在通過集團(tuán)總

8、裁辦公會(huì)審議后實(shí)施。第二十二條權(quán)屬公司的購置重大資產(chǎn)和投資活動(dòng)執(zhí)行集團(tuán)集團(tuán)權(quán)屬公司投資及市場(chǎng)拓展管理辦法（附后）等規(guī)定，對(duì)外投資一律報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)。第二十三條權(quán)屬公司在經(jīng)營(yíng)過程中對(duì)重大法律事件及有可能引發(fā)的訴訟案件，及時(shí)與集團(tuán)法務(wù)外派專管員溝通進(jìn)行取證，尋求法律途徑解決方案。視情況大小在得到權(quán)屬公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后上報(bào)集團(tuán)法律事務(wù)部備案或需求支援。第二十四條權(quán)屬公司應(yīng)充分利用法務(wù)專管員在經(jīng)營(yíng)中法律作用，對(duì)于一些正常的合約事務(wù)及時(shí)做到防微杜漸，避免造成不必要訴爭(zhēng)，給企業(yè)信譽(yù)帶來不利影響。第二十五條在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中因越權(quán)行事給集團(tuán)和權(quán)屬公司造成損失的，應(yīng)對(duì)主要責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、降職降薪，直至解除勞動(dòng)

9、關(guān)系（不支付任何形式補(bǔ)償金）的處分，并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任及相應(yīng)法律責(zé)任；對(duì)于因權(quán)屬公司部分人員的失職、失察給公司帶來損失的，及主要人員職務(wù)侵占等違法行為，一律嚴(yán)懲并依法追究相應(yīng)責(zé)任。第五章財(cái)務(wù)管理第二十六條集團(tuán)對(duì)權(quán)屬公司財(cái)務(wù)工作在人員和業(yè)務(wù)方面實(shí)行垂直管理。第二十七條權(quán)屬公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)委派，權(quán)屬公司不得違反程序更換財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，如確需更換，應(yīng)向集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心書面同意后按程序另行委派。第二十八條權(quán)屬公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和集團(tuán)要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)工作，做好內(nèi)部稽核和會(huì)計(jì)檔案保管，完善內(nèi)部控制。第二十九條權(quán)屬公司的核算系統(tǒng)必須執(zhí)行集團(tuán)統(tǒng)一的會(huì)

10、計(jì)政策，納入集團(tuán)統(tǒng)一的會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)，并按照集團(tuán)要求及時(shí)報(bào)送和提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，及時(shí)向集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心報(bào)告權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)等重大事項(xiàng)。第三十條權(quán)屬公司的會(huì)計(jì)報(bào)表必須接受集團(tuán)委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)。第三十一條權(quán)屬公司的對(duì)外融資和資金運(yùn)作，執(zhí)行集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心的統(tǒng)一規(guī)定，未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)，權(quán)屬公司不得外借貸資金、對(duì)外擔(dān)保、開立各類銀行賬戶（含各類外匯賬戶）。采用信用證和保函方式結(jié)算的，應(yīng)具備付款條件，并報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心審核批準(zhǔn)。第三十二條權(quán)屬公司利潤(rùn)分配，應(yīng)按權(quán)屬公司章程及法律法規(guī)規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行，并須事先報(bào)告集團(tuán)總裁辦公會(huì)，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十三條權(quán)屬公司應(yīng)控制與關(guān)聯(lián)方之間資金

11、、資產(chǎn)及其他資源往來，避免發(fā)生任何非經(jīng)營(yíng)占用的情況。因上述原因給公司造成損失的，根據(jù)事態(tài)發(fā)生的情況依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。第三十四條權(quán)屬公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)財(cái)務(wù)制度，并根據(jù)實(shí)際情況不斷完善內(nèi)部控制，并報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心備案。第六章重大事項(xiàng)報(bào)告與信息披露第三十五條權(quán)屬公司應(yīng)定期向集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部報(bào)告經(jīng)營(yíng)情況，報(bào)告主要包括月報(bào)、季報(bào)、半年度報(bào)告及年度報(bào)告。第三十六條權(quán)屬公司發(fā)生以下重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部，內(nèi)容包括但不限于：（一）資產(chǎn)重組與并購行為；（二）對(duì)外投資行為；（三）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；（四）重要合同（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止；（五）重大經(jīng)營(yíng)性或

12、非經(jīng)營(yíng)性虧損；（六）因各種原因遭受重大損失；（七）發(fā)生安全、環(huán)保、工商、稅務(wù)等重大事故或處罰；（八）其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)等。第七章考核與激勵(lì)第三十七條集團(tuán)根據(jù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略、年度考核目標(biāo)和內(nèi)部控制需要，下達(dá)各權(quán)屬公司年度經(jīng)營(yíng)與考核目標(biāo)，與控股權(quán)屬公司簽訂目標(biāo)責(zé)任書，建立集團(tuán)對(duì)權(quán)屬公司的全面考核體系。第三十八條集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部組織對(duì)權(quán)屬公司的運(yùn)營(yíng)管理及周期性考核。第三十九條權(quán)屬公司應(yīng)根據(jù)集團(tuán)對(duì)權(quán)屬公司在績(jī)效與薪酬體系的指導(dǎo)思想及戰(zhàn)略方針的指引下，結(jié)合自身實(shí)際情況制訂績(jī)效考核與薪酬管理制度。權(quán)屬公司人力資源相關(guān)制度的建立、變更、廢除須經(jīng)集團(tuán)人力資源部審核通過，并在集團(tuán)人力資源部備案。第八章附則第四十條

13、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四十一條本制度由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。第四十二條本制度經(jīng)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審議通過后實(shí)施。集團(tuán)二零一五年三月附件一：集團(tuán)權(quán)屬公司投資及市場(chǎng)拓展管理辦法附件二：投資意向書附件三：項(xiàng)目建議書附件四：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告附件一:集團(tuán)權(quán)屬公司投資及市場(chǎng)拓展管理辦法（試行版）第一章總則第一條為規(guī)范集團(tuán)（以下稱“集團(tuán)”或“集團(tuán)公司”）權(quán)屬公司（包括全資子公司、控股子公司、持股子公司，以下簡(jiǎn)稱“權(quán)屬公司”）對(duì)外投資活動(dòng)以及項(xiàng)目拓展的管理、規(guī)范權(quán)屬公司投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，保障集團(tuán)及股東的合法權(quán)益。根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、香港聯(lián)合

14、交易所有限公司證券上市規(guī)則等法律法規(guī)制定本辦法。第二條定義（一）權(quán)屬公司對(duì)外投資：指權(quán)屬公司以其所擁有的現(xiàn)金、實(shí)物等各種有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)，以單一或組合形式投資，在境內(nèi)外所進(jìn)行的、以期在未來獲得投資收益的投資活動(dòng)。主要指股權(quán)投資、債權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)投資和短期投資，包括發(fā)起投資、追加投資、收購兼并及合作項(xiàng)目等。（二）權(quán)屬公司對(duì)外投資處置：指權(quán)屬公司的對(duì)外投資的處置。包括固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)取得及股份轉(zhuǎn)讓、公司清算以及項(xiàng)目的退出。（三）權(quán)屬公司對(duì)外市場(chǎng)拓展項(xiàng)目：指權(quán)屬公司在公開市場(chǎng)拓展符合公司相關(guān)業(yè)務(wù)的新項(xiàng)目。主要指承接與權(quán)屬公司業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的新項(xiàng)目。（四）固定資產(chǎn)與無形資產(chǎn)均指非日常辦

15、公所必須的價(jià)值較高的資產(chǎn)。（五）本文中數(shù)值均包含本數(shù)。第三條對(duì)外投資、市場(chǎng)拓展及投資處置需遵守的原則：（一）有利于加快集團(tuán)整體持續(xù)較快協(xié)調(diào)發(fā)展，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力和整體實(shí)力；（二）有利于促進(jìn)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，加快企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換；（三）有利于防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，維護(hù)出資人資本安全；（四）有利于依法規(guī)范運(yùn)作，提高工作效率，落實(shí)管理責(zé)任；（五）在確保效益的同時(shí)逐步擴(kuò)大權(quán)屬公司規(guī)模。第二章對(duì)外投資及市場(chǎng)拓展方向和標(biāo)準(zhǔn)第四條權(quán)屬公司對(duì)外投資及市場(chǎng)拓展的方向：（一）與集團(tuán)業(yè)務(wù)相關(guān)，且對(duì)權(quán)屬公司有積極影響的投資；（二）具備相當(dāng)規(guī)模，適合整體經(jīng)營(yíng)，對(duì)集團(tuán)整體業(yè)務(wù)發(fā)展方向有重大戰(zhàn)略

16、意義的投資；（三）市場(chǎng)前景較好，能有效利用企業(yè)現(xiàn)有存量資產(chǎn)的投資；（四）利用社會(huì)資源，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢(shì)，預(yù)期投資回報(bào)率高的收益性投資；（五）其他符合集團(tuán)投資利益并經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)的對(duì)外投資方向；（六）符合權(quán)屬公司業(yè)務(wù)內(nèi)容或擴(kuò)大規(guī)模可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的新項(xiàng)目。第三章對(duì)外投資及市場(chǎng)拓展權(quán)限與審批決策程序第五條權(quán)屬公司為對(duì)外投資和市場(chǎng)拓展主體。第六條權(quán)屬公司對(duì)外投資和市場(chǎng)拓展項(xiàng)目的審批管理：（一）全資權(quán)屬子公司的審批管理1、投資金額占權(quán)屬公司注冊(cè)資本在30%濟(jì)）以上，或投資絕對(duì)值在50萬元（含）以上的投資項(xiàng)目由集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批；2、投資金額占權(quán)屬公司注冊(cè)資本在10%（）以上、30%Z下，或絕對(duì)值在10萬

17、元（含）以上、50萬元以下的投資項(xiàng)目，由權(quán)屬公司股東（大）會(huì)審批；權(quán)屬公司為一人公司的，由集團(tuán)總裁辦公會(huì)或集團(tuán)總裁辦公會(huì)授權(quán)人員審批；3、投資金額占權(quán)屬公司注冊(cè)資本10%Z下，或投資絕對(duì)值在10萬元以下的投資項(xiàng)目，除集團(tuán)總裁辦公會(huì)另有要求外，由權(quán)屬公司總經(jīng)理審批；（二）非全資控股子公司的審批管理1、投資金額占權(quán)屬公司注冊(cè)資本10%Z下，或投資絕對(duì)值在500萬元以下的項(xiàng)目經(jīng)權(quán)屬公司股東（大）會(huì)董事會(huì)（具體以權(quán)屬公司章程規(guī)定為準(zhǔn)）審議后，需提交集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部備案；2、投資金額占權(quán)屬公司注冊(cè)資本10%冷）以上，或投資絕對(duì)值在500萬元（含）以上的項(xiàng)目經(jīng)權(quán)屬公司需提交權(quán)屬公司股東（大）會(huì)董事會(huì)（具體以

18、權(quán)屬公司章程規(guī)定為準(zhǔn)）審議，并報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批后實(shí)施；（三）中外合資合作、股份公司、金融證券、委托理財(cái)?shù)阮I(lǐng)域項(xiàng)目不論規(guī)模大小，一律由集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批；（四）市場(chǎng)拓展項(xiàng)目由集團(tuán)總裁辦公會(huì)或集團(tuán)總裁辦公會(huì)授權(quán)人員審批。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算，需經(jīng)政府有關(guān)部門審批的投資項(xiàng)目，還應(yīng)按規(guī)定履行相關(guān)審批程序。第七條權(quán)屬公司對(duì)外投資及市場(chǎng)拓展過程：（一）權(quán)屬公司對(duì)外投資原則上應(yīng)經(jīng)過項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究以及項(xiàng)目設(shè)立階段1、項(xiàng)目立項(xiàng)階段：包括對(duì)外談判、投資項(xiàng)目初步評(píng)價(jià)、投資測(cè)算及形成投資意向書草案或項(xiàng)目建議書等；2、可行性研究階段：包括形成對(duì)外投資協(xié)議或合同及公司章程草案、投資項(xiàng)

19、目的可行性分析或可行性研究報(bào)告（需要的）、投資決策和履行批準(zhǔn)手續(xù)等。3、項(xiàng)目設(shè)立階段：包括招股說明書（需要的）、投資人簽訂投資協(xié)議或合同、股東簽署公司章程、推薦管理者、設(shè)立機(jī)構(gòu)和認(rèn)繳出資等。（二）市場(chǎng)拓展原則上應(yīng)經(jīng)過項(xiàng)目拓展建議、項(xiàng)目實(shí)施可行性研究以及項(xiàng)目確立；應(yīng)提交項(xiàng)目拓展建議書，包括拓展目的、范圍、項(xiàng)目簡(jiǎn)介、盈利模式、收益測(cè)算及建議方案等；第八條權(quán)屬公司對(duì)外投資及市場(chǎng)拓展流程：（一）需上報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批通過后實(shí)施的投資和市場(chǎng)拓展項(xiàng)目由權(quán)屬公司在對(duì)外投資的各個(gè)階段出具符合第七條規(guī)定的文件至集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部，由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部初步審核后報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)或集團(tuán)總裁辦公會(huì)授權(quán)人員審批。（二）由權(quán)屬

20、公司自行審批的投資和拓展項(xiàng)目，由權(quán)屬公司自行制定對(duì)外投資流程，但應(yīng)書面?zhèn)浒钢良瘓F(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部。第九條在已批準(zhǔn)項(xiàng)目后需追加投資的，應(yīng)按照第六條的審批金額分類并報(bào)批。第十條權(quán)屬公司要嚴(yán)格進(jìn)行對(duì)外投資項(xiàng)目和市場(chǎng)拓展項(xiàng)目進(jìn)行上報(bào)前的市場(chǎng)調(diào)查、技術(shù)論證和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析。重大拓展或投資項(xiàng)目的可行性研究應(yīng)聘請(qǐng)有相應(yīng)資質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)專家進(jìn)行咨詢或參與評(píng)估、論證，嚴(yán)格履行企業(yè)內(nèi)部決策程序第四章投資處置及項(xiàng)目退出的管理第十一條權(quán)屬公司因故退出已承接項(xiàng)目須報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。第十二條實(shí)施處置前，權(quán)屬公司應(yīng)對(duì)擬退出的項(xiàng)目或處置的投資進(jìn)行清產(chǎn)核資和審計(jì)，并委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估（如有必要

21、），評(píng)估值作為確定處置價(jià)格的參考依據(jù)。第十三條轉(zhuǎn)讓和退出程序（一）對(duì)于需要轉(zhuǎn)讓的股權(quán)項(xiàng)目、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)以及擬退出的項(xiàng)目等，權(quán)屬公司在集團(tuán)公司授權(quán)下，或者集團(tuán)公司自身要主動(dòng)聯(lián)系受讓方，并按照規(guī)范的法律程序進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)格一般以資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值為底價(jià)，通過拍賣、招投標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式確定；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)與受讓方進(jìn)行充分談判和協(xié)商，依法妥善處理轉(zhuǎn)讓中所涉及的相關(guān)事項(xiàng)后，擬訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書草案，將轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)報(bào)告、股權(quán)轉(zhuǎn)讓說明書、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)資料一起上報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)審批；（四）集團(tuán)公司或權(quán)屬公司按照集團(tuán)公司董事會(huì)的批準(zhǔn)，對(duì)外簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（合同）等法律

22、文件；（五）集團(tuán)公司或權(quán)屬公司負(fù)責(zé)對(duì)外投資處置方案具體實(shí)施工作，按照合法程序進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，做好工商注冊(cè)變更等相關(guān)工作，相關(guān)處置結(jié)果統(tǒng)一在集團(tuán)公司運(yùn)營(yíng)管理部備案。第十四條公司清算程序（一）權(quán)屬公司因營(yíng)業(yè)期限屆滿、股東（大）會(huì)決議和出現(xiàn)公司章程中規(guī)定的其他解散事由均應(yīng)組織清算。集團(tuán)公司自身或授權(quán)權(quán)屬公司促成權(quán)屬公司召開股東（大）會(huì)，形成清算決議，進(jìn)入法定清算程序：成立清算小組、通知并公告、處分企業(yè)財(cái)產(chǎn)、注銷登記與公告，并將清算結(jié)果統(tǒng)一在集團(tuán)公司運(yùn)營(yíng)管理部存檔；（二）權(quán)屬公司需要延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)的，按照對(duì)外投資權(quán)限審批；15/21（三）對(duì)于已經(jīng)停業(yè)或無法追溯被投資人的投資項(xiàng)目，能夠提供核銷的有效證據(jù)，可以進(jìn)

23、行核銷；不能提供合理的證據(jù)，集團(tuán)公司或權(quán)屬公司要提供特定事項(xiàng)的企業(yè)內(nèi)部證據(jù)，報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)后可以通過“賬銷案存”的方式予以核銷，并另設(shè)臺(tái)賬進(jìn)行備案管理，繼續(xù)保留權(quán)益追索權(quán)。第五章對(duì)外投資、市場(chǎng)拓展及投資處置的管理職責(zé)第十五條集團(tuán)公司相關(guān)職能部門是權(quán)屬公司對(duì)外投資和股權(quán)處置管理的決策參謀部門和檢查監(jiān)督部門，其主要職責(zé)是：（一）運(yùn)營(yíng)管理部：負(fù)責(zé)組織對(duì)權(quán)屬公司對(duì)外投資規(guī)劃和拓展項(xiàng)目的立項(xiàng)審查；負(fù)責(zé)組織審查權(quán)屬公司對(duì)外投資、拓展項(xiàng)目有關(guān)的拓展、投資項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告；負(fù)責(zé)對(duì)外投資的統(tǒng)計(jì)工作；負(fù)責(zé)權(quán)屬公司對(duì)外投資中有關(guān)出資方式、股權(quán)設(shè)置、收益或利潤(rùn)分配、風(fēng)險(xiǎn)和虧損分擔(dān)等的審查和管理；跟蹤權(quán)

24、屬公司對(duì)外投資項(xiàng)目的運(yùn)行狀況，組織權(quán)屬公司及集團(tuán)相關(guān)職能部門進(jìn)行后評(píng)價(jià)工作，為集團(tuán)提供輔助決策支持；（二）法律事務(wù)部：為權(quán)屬公司的項(xiàng)目投資、拓展決策提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析；參與公司重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的談判工作，提出減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的措施和法律意見；處理所涉及的其他事項(xiàng)，包括外聘律師的協(xié)助或詢證、商標(biāo)保護(hù)、行政許可前置等法律事務(wù)；（三）財(cái)務(wù)管理中心：按權(quán)屬公司對(duì)外拓展項(xiàng)目和投資計(jì)劃籌措和撥付資金；負(fù)責(zé)對(duì)外投資協(xié)議、合同和公司章程中有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)條款的審查；負(fù)責(zé)股權(quán)處置過程中的賬務(wù)處理；負(fù)責(zé)對(duì)外投資和股權(quán)處置的審計(jì)和實(shí)施過程監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)外投資和股權(quán)處置的效能監(jiān)察；（四）人力資源部：

25、負(fù)責(zé)權(quán)屬公司對(duì)外投資中新設(shè)法人實(shí)體的機(jī)構(gòu)設(shè)置方案的審查，并對(duì)因增設(shè)投資項(xiàng)目而對(duì)原組織架構(gòu)及人員編制總數(shù)的調(diào)整進(jìn)行審核；集團(tuán)人力資源部在權(quán)屬公司及其對(duì)外投資中增設(shè)的總監(jiān)級(jí)（含）及以上人員的選拔條件、任命資格進(jìn)行審查，并有權(quán)留檔備案；對(duì)權(quán)屬公司及其外派的管理人員的管理權(quán)限、選派程序和考核要求進(jìn)行監(jiān)督、審查，對(duì)權(quán)屬公司及其對(duì)外投資中新設(shè)法人實(shí)體的人力資源管理制度的設(shè)立及變更進(jìn)行審核備案；第六章考核與監(jiān)督第十六條權(quán)屬公司拓展項(xiàng)目按拓展項(xiàng)目建議書提出的盈利模式和收益測(cè)算指標(biāo)；對(duì)外投資按可行性研究報(bào)告提出的投資資本回報(bào)率或者是IRR（內(nèi)部收益率）等納入權(quán)屬公司考核體系。集團(tuán)公司注入到權(quán)屬公司投資項(xiàng)目的資金

26、按投資資本回報(bào)率，納入對(duì)權(quán)屬公司考核體系。第十七條對(duì)于利用對(duì)外投資之機(jī)，轉(zhuǎn)移、侵占、侵吞、有意低價(jià)轉(zhuǎn)讓、核銷集團(tuán)資產(chǎn)的，一經(jīng)查實(shí)將嚴(yán)肅追究處理，視輕重給予公司紀(jì)律處分；觸犯刑律的要移交司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。第七章附則第十八條本制度經(jīng)集團(tuán)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。第十九條本制度未盡事宜，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定。第二十條本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。投資意向書附件二：一、基本信息投資已成立企業(yè)：提供包括但不限于企業(yè)注冊(cè)信息、股東其概況、經(jīng)營(yíng)范圍等基本企業(yè)信息，并提供經(jīng)年審的最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；股權(quán)投資之外的其他項(xiàng)目投資描述項(xiàng)目基本情況。二、擬投企業(yè)主營(yíng)

27、業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r簡(jiǎn)介（一）主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍及簡(jiǎn)要說明（二）企業(yè)的市場(chǎng)地位和主要資質(zhì)（如有）（三）股權(quán)投資之外的其他項(xiàng)目請(qǐng)描述項(xiàng)目的市場(chǎng)前景三、財(cái)務(wù)情況說明投資已成立企業(yè)：包括但不限于收入、利潤(rùn)、資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、長(zhǎng)短期負(fù)債、貨幣資金等關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)分析，并請(qǐng)附近三年審計(jì)報(bào)告及銀行授信情況等。股權(quán)投資之外的其他項(xiàng)目請(qǐng)描述投資及預(yù)期收益情況四、收購目標(biāo)項(xiàng)目資產(chǎn)所需內(nèi)部投資決策程序及時(shí)間說明（一）請(qǐng)簡(jiǎn)要說明企業(yè)作出如下三項(xiàng)決策所需要的內(nèi)部審批程序（股東會(huì)/董事會(huì)/總經(jīng)理決策）及所需時(shí)間的估計(jì)（二）提出有約束力的報(bào)價(jià)（三）簽署正式的投資相關(guān)協(xié)議（四）協(xié)議生效，請(qǐng)大致估計(jì)從企業(yè)簽署正式的投資相關(guān)協(xié)議至資金支付所需的時(shí)間股權(quán)投資之外的項(xiàng)目請(qǐng)描述從意向書簽署至資金支付所需的大致時(shí)間節(jié)點(diǎn)五、投資意向包括但不限于投資的方式和范圍六、聯(lián)系人及聯(lián)系方式七、相關(guān)附件附件三投資拓展項(xiàng)目建議書1、項(xiàng)目基本情況包括但不限于目標(biāo)企業(yè)或項(xiàng)目的基本情況或信息；2、項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性3、目標(biāo)企業(yè)或項(xiàng)目的巾場(chǎng)分析包括但