合規(guī)管理情況介紹

1、2015年新員工培訓(xùn)年新員工培訓(xùn)（合規(guī)管理情況介紹）（合規(guī)管理情況介紹）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心2015年年7月月整理課件2鄭某，本科畢業(yè)于國(guó)內(nèi)知名大學(xué)，后在美國(guó)著名商學(xué)院獲MBA，先后在排名前20的兩家基金公司擔(dān)任基金經(jīng)理，其2007年3月負(fù)責(zé)某基金投資管理工作后，該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià)，并在福布斯發(fā)布的2009中國(guó)基金排行榜中被評(píng)為十大最佳股票型基金之一。人物人物3鄭某2007年3月至2009年8月管理基金期間，利用獲取的該基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的基金買入或賣出股票50余只，累計(jì)成交金額達(dá)5億余元，非法

2、獲利1400余萬元。鄭某創(chuàng)紀(jì)錄的“老鼠倉”所涉及的證券和資金賬戶，主要?dú)w屬其前妻(2008年與鄭某協(xié)議離婚)夏某某，及夏某某的嫂子原某某。夏某某與鄭某于1993年結(jié)婚，從2004年夏某某賬戶存入200余萬元資金開始，至2008年先后轉(zhuǎn)入資金900余萬元。鄭某非法獲利的1400余萬元，大致就是這900萬元本錢炒出來的。2008年，鄭某開始使用其妻嫂原某某賬戶進(jìn)行交易，后雖然鄭某與夏某某協(xié)議離婚，但鄭某仍使用夏的嫂子原某某賬戶繼續(xù)從事“老鼠倉”交易，至2009年8月，原某某賬戶資金量一度接近5000萬元。鄭某通過自己的MSN或Skype號(hào)碼直接與電腦另一端的夏某某號(hào)碼聯(lián)系，但操 作人是“前妻”的妹

3、妹夏某某。 事件事件4 后果后果2013年3月22日，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)鄭某利用未公開信息交易案做出一審判決，被告人鄭某及其前妻等3人分別被追究刑事責(zé)任。判決鄭某有期徒刑3年，并處罰金600萬元；鄭某前妻夏某某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣600萬元；其前妻之妹夏某某犯利用未公開信息交易罪，判處拘役6個(gè)月，緩刑6個(gè)月，并處罰金人民幣50萬元。鄭某等人未上訴，一審判決已生效。5您抵制的住金錢的巨大誘惑嗎？引發(fā)的思考引發(fā)的思考6 人物人物張某某畢業(yè)于國(guó)內(nèi)知名大學(xué)生物化學(xué)系，在國(guó)家藥監(jiān)局下屬的中國(guó)藥品生物制品檢定所從事藥品注冊(cè)監(jiān)管工作6年，跨入證券業(yè)后，在某

4、證券工作6年，任首席分析師，隨后又到某基金任首席分析師3年，2013年重新回到賣方，在某證券呆過短暫的時(shí)間后，到了某證券研究所，擔(dān)任醫(yī)藥行業(yè)首席分析師。被譽(yù)為分析師行業(yè)“醫(yī)藥三朵金花”之一。 事件事件張某某于2014年6月6日在微信群中發(fā)布消息稱：“某集團(tuán)將于下周二（6月9日）公布管理層限制性股票+股權(quán)方案：以2013年扣非凈利潤(rùn)為基數(shù)，2014-2016年凈利潤(rùn)同比增速分別不低于15%、20%、30%，我們看好公司研發(fā)、銷售能力及產(chǎn)品線，隨著公司激勵(lì)機(jī)制的完善，未來三年業(yè)績(jī)?cè)鏊僦鹉昙涌齑_定，維持增持評(píng)級(jí)”。7 后果后果分析師張某某被公司停職，配合監(jiān)管調(diào)查。上市公司6月9日臨時(shí)停牌，6月12日

5、發(fā)布公告稱“ 目前公司推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因個(gè)別條件尚未成熟，為保護(hù)投資者及公司利益，公司決定延后推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，且公司承諾自A股股票復(fù)牌之日起三個(gè)月內(nèi)不再籌劃股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)”。董秘李某某因個(gè)人原因主動(dòng)提請(qǐng)辭任公司董事會(huì)秘書。8您具備主動(dòng)識(shí)別、自覺防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力嗎？引發(fā)的思考引發(fā)的思考9 人物人物某證券保薦代表人趙某某、顧某某。 事件事件2011年11月22日，某公司上市交易，作為保薦人的某證券在保薦書中大擺烏龍。在保薦書第九部分“保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論”中，原本的發(fā)行人不見蹤影，取而代之的是另一家已經(jīng)登陸A股3個(gè)多月的上市公司名稱?！巴扑]結(jié)論”白紙黑字地寫著：“某證券愿意

6、推薦另一家股份有限公司的股票在深圳證券交易所上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任”。 后果后果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)保薦代表人出具警示函，并提醒加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信，切實(shí)做好推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。10您能持續(xù)一貫地保持工作責(zé)任心嗎？引發(fā)的思考引發(fā)的思考11 為了幫助大家解決好上述三個(gè)問題，本次培訓(xùn)將圍繞“什么是合規(guī)管理合規(guī)管理的基本概念”；“為什么要進(jìn)行合規(guī)管理行業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生的背景和發(fā)展歷程“；“公司如何實(shí)施合規(guī)管理公司合規(guī)管理基本情況介紹”；”新員工如何做到合規(guī)執(zhí)業(yè)公司對(duì)新員工的要求” 幾個(gè)方面進(jìn)行介紹。12合規(guī)管理基本概念合規(guī)管理基本概念123行業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生的背景和發(fā)展歷程行

7、業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生的背景和發(fā)展歷程公司合規(guī)管理基本情況介紹公司合規(guī)管理基本情況介紹4公司對(duì)新員工的要求公司對(duì)新員工的要求13合規(guī)的定義： 證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（簡(jiǎn)稱：法律、法規(guī)和準(zhǔn)則）。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)14合規(guī)中的“規(guī)”外規(guī)：法律；行政法規(guī)；規(guī)章；其他具有約束性的規(guī)范性文件；行業(yè)規(guī)范；自律規(guī)則；社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。內(nèi)規(guī)：證券公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度15合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風(fēng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中險(xiǎn)管理中 心心各部門和各部門和分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)16要求內(nèi)部的

8、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則等都能得到有效的落實(shí)要求證券公司內(nèi)部的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則合規(guī)中的“合”17合規(guī)主體合規(guī)主體合規(guī)的主體：證券公司及其工作人員 合規(guī)并不只是專業(yè)人員和專業(yè)部門的責(zé)任證券公司全體工作人員都應(yīng)該熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。18合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：最基本的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理：風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和底線 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 從法律風(fēng)險(xiǎn)角度：引發(fā)法

9、律風(fēng)險(xiǎn)事件 引發(fā)相關(guān)法律責(zé)任的承擔(dān) 從政策風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)角度 ：為業(yè)務(wù)發(fā)展埋下諸多隱患 19 合規(guī)管理 證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券公司采取的自律措施，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能的自然延伸。 應(yīng)融入證券公司核心管理體系中，以預(yù)防與控制金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是證券公司內(nèi)部一項(xiàng)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是證券公司進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。 終極目標(biāo)是，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，實(shí)現(xiàn)客戶、股東、公司、員工利益的最大化。 建立健全合規(guī)管理體系是穩(wěn)妥推進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要保障。20 合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)綜合治理前，證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已嚴(yán)重危及

10、資本市場(chǎng)安全，波及社會(huì)穩(wěn)定，成為制約證券市場(chǎng)健康發(fā)展的突出問題。2004年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)全面部署和啟動(dòng)證券公司綜合治理工作。全行業(yè)客戶交易結(jié)算資金缺口640億元挪用經(jīng)紀(jì)客戶債券134億元股東占款195億元 超比例持股99只賬外經(jīng)營(yíng)1050億元 84家公司存在1648億元流動(dòng)性缺口其中34家公司的資金鏈隨時(shí)可能斷裂 違規(guī)資產(chǎn)管理1853億元21完善和強(qiáng)化了對(duì)證券公司的監(jiān)管機(jī)制 04健全了法律法規(guī)體系 03有效地化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn) 01集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度 02三年綜合治理三年綜合治理222007.42008年初2008.42008.72008至今 中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)關(guān)于指導(dǎo)證券公司設(shè)立合規(guī)

11、 總監(jiān)建立合規(guī)管理制度試點(diǎn)工作方案 選擇7家證券公司開展合規(guī)管理制度試點(diǎn) 證監(jiān)會(huì)要求所有證券公司 在當(dāng)年年底前建立合規(guī)管理制度 國(guó)務(wù)院頒布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，以行政法規(guī)的形式對(duì)建立合規(guī)管理制度提出要求 證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定 按證監(jiān)會(huì)要求，證券公司制定合規(guī)管理實(shí)施方案，梳理公司管理架構(gòu)，制定合規(guī)制度，招聘合規(guī)總監(jiān)，組建合規(guī)部門，開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作 23合規(guī)合規(guī)理念理念主動(dòng)合規(guī)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)從高層做起合規(guī)人人有責(zé)24合規(guī)管理制度體系合規(guī)管理制度體系合規(guī)管理基本制度合規(guī)管理配套制度25組織體系主要負(fù)責(zé)人是本部門合規(guī)工作第一責(zé)任人公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層公司合規(guī)管

12、理的歸口部門領(lǐng)導(dǎo)層領(lǐng)導(dǎo)層合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風(fēng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中險(xiǎn)管理中 心心各部門和各部門和分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)26領(lǐng)導(dǎo)層領(lǐng)導(dǎo)層合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風(fēng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中險(xiǎn)管理中 心心各部門和各部門和分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)合規(guī)常規(guī)常規(guī)工作工作合規(guī)咨詢合規(guī)審查合規(guī)檢查合規(guī)監(jiān)測(cè)合規(guī)報(bào)告合規(guī)培訓(xùn)法律法規(guī)追蹤投訴舉報(bào)處理監(jiān)管配合27領(lǐng)導(dǎo)層領(lǐng)導(dǎo)層合規(guī)合規(guī)總監(jiān)總監(jiān)合規(guī)與風(fēng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中險(xiǎn)管理中 心心各部門和各部門和分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)有效性評(píng)估信息隔離墻反洗錢投資者適當(dāng)性管理合規(guī)專項(xiàng)工作合規(guī)專項(xiàng)工作28各部門和各部門和分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)章制度02主動(dòng)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定

13、03牢固樹立合規(guī)執(zhí)業(yè)理念01總體要求總體要求29基本行為準(zhǔn)則基本行為準(zhǔn)則一、遵紀(jì)守法，接受管理；二、誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)；三、專業(yè)勝任，持續(xù)學(xué)習(xí)；四、維護(hù)利益，防范沖突；五、保守秘密，報(bào)告義務(wù)。30行業(yè)一般禁止行為行業(yè)一般禁止行為1.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；2.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；3.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；4.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；5.貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；7.買賣法律明文禁止買賣的證券；8.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；9.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；10.泄露客戶資料；11.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；12.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券； 13.接受客戶的全權(quán)委托；14.接受他人委托從事證券投資；15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。31公司公司“六項(xiàng)禁令六項(xiàng)禁令”一、嚴(yán)禁私設(shè)“小金庫”、賬外經(jīng)營(yíng)；二、嚴(yán)禁組織或參與非法集資活動(dòng)；三、嚴(yán)禁利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、老鼠倉