微晶玻璃項(xiàng)目建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)分析

1、微晶玻璃項(xiàng)目建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)分析目錄第一章 項(xiàng)目基本情況3一、 項(xiàng)目承辦單位3二、 項(xiàng)目實(shí)施的可行性4三、 項(xiàng)目建設(shè)選址6四、 建筑物建設(shè)規(guī)模6五、 項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成6六、 資金籌措方案7七、 項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)7八、 項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃7第二章 項(xiàng)目背景分析10第三章 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容及主要方式13一、 工程監(jiān)理工作內(nèi)容13第四章27一、 股東權(quán)利及義務(wù)27二、 董事30三、 高級(jí)管理人員35四、 監(jiān)事37第五章39一、 人力資源配置39二、 員工技能培訓(xùn)39第六章41一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析41二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策43第一章 項(xiàng)目基本情況一、 項(xiàng)目承辦單位（一）項(xiàng)目承辦單位名稱x

2、x投資管理公司（二）項(xiàng)目聯(lián)系人熊xx（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況本公司秉承“顧客至上，銳意進(jìn)取”的經(jīng)營理念，堅(jiān)持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅(jiān)持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)作為企業(yè)立世之本，在服務(wù)社會(huì)、方便大眾中贏得信譽(yù)、贏得市場。“滿足社會(huì)和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入快車道的良好機(jī)遇，正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。公司在發(fā)展中始終堅(jiān)持以創(chuàng)新為源動(dòng)力，不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實(shí)現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)

3、濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會(huì)責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會(huì)參與”的

4、總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。二、 項(xiàng)目實(shí)施的可行性（一）符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，先后出臺(tái)了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺(tái)鼓勵(lì)行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。（二）項(xiàng)目產(chǎn)品市場前

5、景廣闊廣闊的終端消費(fèi)市場及逐步升級(jí)的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增長。（三）公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊(duì)，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊(duì)對行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時(shí)根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。（四）建設(shè)條件良好本項(xiàng)目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要

6、求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗(yàn)、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)條件已落實(shí)，工程技術(shù)方案切實(shí)可行，本項(xiàng)目的實(shí)施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實(shí)施的可行性。三、 項(xiàng)目建設(shè)選址本期項(xiàng)目選址位于xxx，占地面積約34.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。四、 建筑物建設(shè)規(guī)模本期項(xiàng)目建筑面積41366.42，其中：主體工程27335.51，倉儲(chǔ)工程7555.17，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施3934.49，公共工程2541.25。五、 項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成（一）項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目

7、總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資14864.34萬元，其中：建設(shè)投資11580.37萬元，占項(xiàng)目總投資的77.91%；建設(shè)期利息167.00萬元，占項(xiàng)目總投資的1.12%；流動(dòng)資金3116.97萬元，占項(xiàng)目總投資的20.97%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資11580.37萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用9949.43萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用1325.54萬元，預(yù)備費(fèi)305.40萬元。六、 資金籌措方案本期項(xiàng)目總投資14864.34萬元，其中申請銀行長期貸款6816.50萬元，其余部分由企業(yè)自籌。七、 項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

8、（一）經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)值（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：29400.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：24135.94萬元。3、凈利潤（NP）：3845.96萬元。（二）經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)目標(biāo)1、全部投資回收期（Pt）：5.76年。2、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：19.83%。3、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：3493.67萬元。八、 項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項(xiàng)目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。十四、項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積22667.00約34.00畝1.1總建筑面積41366.42容積率1.821.2基底面積12693.52建筑系數(shù)56

9、.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝323.472總投資萬元14864.342.1建設(shè)投資萬元11580.372.1.1工程費(fèi)用萬元9949.432.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元1325.542.1.3預(yù)備費(fèi)萬元305.402.2建設(shè)期利息萬元167.002.3流動(dòng)資金萬元3116.973資金籌措萬元14864.343.1自籌資金萬元8047.843.2銀行貸款萬元6816.504營業(yè)收入萬元29400.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元24135.946利潤總額萬元5127.947凈利潤萬元3845.968所得稅萬元1281.989增值稅萬元1134.3510稅金及附加萬元136.1211納稅總額萬元

10、2552.4512工業(yè)增加值萬元8839.7013盈虧平衡點(diǎn)萬元11419.54產(chǎn)值14回收期年5.76含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率19.83%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元3493.67所得稅后第二章 項(xiàng)目背景分析微晶玻璃又稱為玻璃陶瓷，是指加有晶核劑（或不加晶核劑）的特定組成的基礎(chǔ)玻璃，在一定溫度制度下進(jìn)行晶化熱處理，在玻璃內(nèi)均勻地析出大量的微小晶體，形成致密的微晶相和玻璃相的多相復(fù)合體。微晶玻璃具有良好的耐高溫性、化學(xué)性能、生物性能、電磁性能等，在建筑材料、航天航空、醫(yī)療、化工、軍事等領(lǐng)域應(yīng)用廣泛。近年來，隨著市場需求不斷釋放，微晶玻璃行業(yè)發(fā)展速度加快。微晶玻璃產(chǎn)品種類較多，其分類方式

11、不一，根據(jù)微晶化原理不同來劃分，微晶玻璃可分為光敏微晶玻璃、熱敏微晶玻璃等；根據(jù)外觀不同來劃分，微晶玻璃可分為透明型和不透明型兩大類；根據(jù)基礎(chǔ)玻璃組成不同，微晶玻璃又可分為硅酸鹽基、磷酸鹽基、硼酸鹽基、鋁硅酸鹽基等。微晶玻璃是具有發(fā)展前途的21世紀(jì)的新型材料，其集中了玻璃、陶瓷、天然石材等產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)，隨著相關(guān)技術(shù)不斷突破，微晶玻璃的應(yīng)用范圍逐漸擴(kuò)展，市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。全球范圍內(nèi)，德國、美國、日本等國家對微晶玻璃的研發(fā)應(yīng)用時(shí)間較長，其技術(shù)水平也處于全球領(lǐng)先地位，相關(guān)企業(yè)包括美國康寧、日本京瓷、德國肖特等。整體來看，外資企業(yè)憑借其研發(fā)實(shí)力強(qiáng)、生產(chǎn)規(guī)模大、產(chǎn)品質(zhì)量好等優(yōu)勢占據(jù)全球高端微晶玻璃市場的主

12、要份額。與歐美等發(fā)達(dá)國家相比，我國微晶玻璃行業(yè)起步較晚，于上世紀(jì)八十年代初才開始研發(fā)，在國家政策持續(xù)利好、國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)能力提升的推動(dòng)下，我國微晶玻璃行業(yè)發(fā)展速度較快，目前我國微晶玻璃材料的生產(chǎn)工藝已經(jīng)趨于成熟，部分企業(yè)的研發(fā)水平、生產(chǎn)水平已經(jīng)接近國際領(lǐng)先水平。國內(nèi)微晶玻璃相關(guān)企業(yè)有康爾微晶玻璃、廣東科迪微晶玻璃、宜興遠(yuǎn)東、湖州大享等企業(yè)。從國內(nèi)微晶玻璃產(chǎn)能總體分布來看，我國微晶玻璃產(chǎn)能主要分布在廣東、浙江、上海等東部沿海地區(qū)以及華南地區(qū)等。微晶玻璃是具有發(fā)展前途的21世紀(jì)的新型材料，其性能優(yōu)勢突出，近年來，隨著相關(guān)技術(shù)不斷突破，微晶玻璃應(yīng)用范圍逐漸擴(kuò)展，市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。我國微晶玻璃行業(yè)起

13、步較晚，但在國家政策的推動(dòng)下，我國微晶玻璃行業(yè)發(fā)展取得了一定的成績，部分企業(yè)的研發(fā)水平、生產(chǎn)水平已經(jīng)接近國家領(lǐng)先水平。但整體來看，目前全球高端微晶玻璃市場仍有國際企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)，我國微晶玻璃企業(yè)仍存在較大的提升空間。我國處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，也面臨諸多矛盾疊加、風(fēng)險(xiǎn)隱患增多的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。所面臨的機(jī)遇和擁有的基礎(chǔ)前所未有，面臨的問題和壓力也前所未有。從國際看，和平與發(fā)展的時(shí)代主題沒有變，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、文化多樣化、社會(huì)信息化深入發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)在深度調(diào)整中曲折復(fù)蘇，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)，全球治理體系深刻變革，發(fā)展中國家群體力量繼續(xù)增強(qiáng)，國際力量對比逐步趨向平衡。同時(shí)，國

14、際金融危機(jī)深層次影響在相當(dāng)長時(shí)期依然存在，全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長乏力，保護(hù)主義抬頭，地緣政治關(guān)系復(fù)雜變化，傳統(tǒng)安全威脅和非傳統(tǒng)安全威脅交織，外部環(huán)境不穩(wěn)定不確定因素增多。從國內(nèi)看，經(jīng)濟(jì)長期向好基本面沒有改變，經(jīng)濟(jì)韌性好、潛力足、回旋余地大的基本特征沒有變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的前進(jìn)態(tài)勢沒有變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正在加快轉(zhuǎn)變，呈現(xiàn)速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力轉(zhuǎn)換三大特點(diǎn)，發(fā)展基礎(chǔ)更加堅(jiān)實(shí)。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題仍然突出，城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)的調(diào)整刻不容緩，突破資源環(huán)境瓶頸制約，化解產(chǎn)能過剩矛盾，推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，保障和改善民生等任務(wù)十分艱巨。第三章 建設(shè)工程監(jiān)理工作

15、內(nèi)容及主要方式一、 工程監(jiān)理工作內(nèi)容工程監(jiān)理工作內(nèi)容可概括為目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)和安全生產(chǎn)管理，即“三控兩管一協(xié)調(diào)”，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)。（一）目標(biāo)控制任何工程都有質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度三大目標(biāo)，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，需要協(xié)調(diào)處理三大目標(biāo)之間的關(guān)系、確定與分解三大目標(biāo)，并采取有效措施控制三大目標(biāo)。1、目標(biāo)控制任務(wù)（1）工程質(zhì)量控制任務(wù)。工程質(zhì)量控制任務(wù)是指通過采取有效措施，在滿足工程造價(jià)和進(jìn)度要求的前提下，實(shí)現(xiàn)預(yù)定的工程質(zhì)量目標(biāo)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程施工階段質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對施工投入、施工和安裝過程施工產(chǎn)出品（如分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程、單項(xiàng)工程等

16、）進(jìn)行全過程控制，以及對施工單位及其人員的資格、材料和設(shè)備、施工機(jī)械和機(jī)具、施工方案和方法、施工環(huán)境實(shí)施全面控制以期按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)。為完成施工階段質(zhì)量控制任務(wù)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要做好以下工作：0協(xié)助建設(shè)單位做好施工現(xiàn)場準(zhǔn)備工作，為施工單位提交合格的施工現(xiàn)場。審查確認(rèn)施工總承包單位及分包單位資格。檢查工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量。檢查施工機(jī)械和機(jī)具質(zhì)量；G審查施工組織設(shè)計(jì)和施工方案。檢查施工單位的現(xiàn)場質(zhì)量管理體系和管理環(huán)境。（2）工程造價(jià)控制任務(wù)。工程造價(jià)控制任務(wù)是指通過采取有效措施，在滿足工程質(zhì)量和進(jìn)度要求的前提下，力求使工程實(shí)際造價(jià)不超過預(yù)定造價(jià)目標(biāo)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程施工階段造價(jià)

17、控制的主要任務(wù)是通過工程計(jì)量、工程付款控制、工程變更費(fèi)用控制、預(yù)防并處理好費(fèi)用索賠、挖掘降低工程造價(jià)潛力等使工程實(shí)際費(fèi)用支出不超過計(jì)劃投資。（3）工程進(jìn)度控制任務(wù)。工程進(jìn)度控制任務(wù)是指通過采取有效措施，在滿足工程質(zhì)量和造價(jià)要求的前提下，力求使工程實(shí)際工期不超過計(jì)劃要求。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程施工階段進(jìn)度控制的主要任務(wù)是通過完善建設(shè)工程控制性進(jìn)度計(jì)劃、審查施工單位提交的進(jìn)度計(jì)劃、做好施工進(jìn)度動(dòng)態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各相關(guān)單位之間的關(guān)系預(yù)防并處理好工期索賠，力求使工程在計(jì)劃工期內(nèi)完成。為完成施工階段進(jìn)度控制任務(wù)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要做好以下工作完善建設(shè)工程控制性進(jìn)度計(jì)劃。審查施工單位提交的施工進(jìn)度計(jì)劃。協(xié)助建設(shè)

18、單位編制和實(shí)施由建設(shè)單位負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料和設(shè)備供應(yīng)進(jìn)度計(jì)劃。組織進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)議，協(xié)調(diào)有關(guān)各方關(guān)系；跟蹤檢查實(shí)際施工進(jìn)度。研究制定預(yù)防工期索賠的措施，做好工程延期審批工作等。2、目標(biāo)控制措施為了有效控制建設(shè)工程目標(biāo)，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等多方面采取措施。（1）組織措施。組織措施是其他各類措施的前提和保障。組織措施包括：建立健全實(shí)施動(dòng)態(tài)控制的組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度和人員，明確各級(jí)目標(biāo)控制人員的任務(wù)和職責(zé)分工，改善建設(shè)工程目標(biāo)控制的工作流程；建立建設(shè)工程目標(biāo)控制工作考評(píng)機(jī)制，加強(qiáng)各單位（部門）之間的溝通協(xié)作；加強(qiáng)動(dòng)態(tài)控制過程中的激勵(lì)措施，調(diào)動(dòng)和發(fā)揮員工實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)的積極性和創(chuàng)造性等。（2）技術(shù)措施

19、。為了對建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)施有效控制，需要對多個(gè)可能的建設(shè)方案、施工方案等進(jìn)行技術(shù)可行性分析。因此，需要對各種技術(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核、比較，對施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等進(jìn)行審查、論證等。此外，在整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施過程中，還需要采用工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)信息化技術(shù)等實(shí)施動(dòng)態(tài)控制（3）經(jīng)濟(jì)措施。無論是對工程造價(jià)目標(biāo)實(shí)施控制，還是對工程質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)實(shí)施控制，都離不開經(jīng)濟(jì)措施。經(jīng)濟(jì)措施不僅包括審核工程量、工程款支付申請及工程結(jié)算報(bào)告，而且包括編制和實(shí)施資金使用計(jì)劃、對工程變更方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等。通過投資偏差分析和未完工程投資預(yù)測，可發(fā)現(xiàn)一些可能引起未完工程投資增加的潛在問題，從而便于以主動(dòng)控制為出發(fā)點(diǎn)，采取有效措施

20、加以預(yù)防。（4）合同措施。加強(qiáng)合同管理是控制建設(shè)工程目標(biāo)的重要措施。建設(shè)工程總目標(biāo)及分目標(biāo)將反映在建設(shè)單位與工程參建各方所簽訂的合同之中。由此可見，通過選擇合理的承發(fā)包模式和合同計(jì)價(jià)方式，選定滿意的施工單位及材料設(shè)備供應(yīng)單位，擬定完善的合同條款，并動(dòng)態(tài)跟蹤合同執(zhí)行情況及處理好工程索賠等，是控制建設(shè)工程目標(biāo)的重要合同措施（二）合同管理工程實(shí)施過程中會(huì)涉及許多合同，如勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、監(jiān)理合同、咨詢合同、材料設(shè)備采購合同等。合同管理是在市場經(jīng)濟(jì)體制下組織建設(shè)工程實(shí)施的基本手段，也是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度三大目標(biāo)的重要手段。完整的工程施工合同管理應(yīng)包括施工招標(biāo)策劃與實(shí)施，合

21、同計(jì)價(jià)方式及合同文本選擇，合同談判及合同條件確定，合同協(xié)議書簽署，合同履行檢查，合同變更、違約及糾紛處理，合同訂立和履行的總結(jié)評(píng)價(jià)等。根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在處理工程暫停及復(fù)工、工程變更、索賠及施工合同爭議、解除等方面的合同管理職責(zé)如下。1、工程暫停及復(fù)工處理（1）簽發(fā)工程暫停令的情形。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列情況之一時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)簽發(fā)工程暫停令。1）建設(shè)單位要求暫停施工且工程需要暫停施工的2）施工單位未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工或拒絕項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理的。3）施工單位未按審查通過的工程設(shè)計(jì)文件施工的。4）施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的。5）施工存在重大質(zhì)量、

22、安全事故隱患或發(fā)生質(zhì)量、安全事故的?？偙O(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令時(shí)，可根據(jù)停工原因的影響范圍和影響程度確定停工范圍?？偙O(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令，應(yīng)事先征得建設(shè)單位同意；在緊急情況下未能事先報(bào)告時(shí)，應(yīng)在事后及時(shí)向建設(shè)單位作出書面報(bào)告。（2）工程暫停相關(guān)事宜。暫停施工事件發(fā)生時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)如實(shí)記錄所發(fā)生的情況?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)會(huì)同有關(guān)各方按施工合同約定，處理因工程暫停引起的與工期、費(fèi)用有關(guān)的問題。因施工單位原因暫停施工時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查、驗(yàn)收施工單位的停工整改過程和結(jié)果。（3）復(fù)工審批或指令。當(dāng)暫停施工原因解除、具備復(fù)工條件時(shí)，施工單位提出復(fù)工申請的，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位報(bào)送的工程復(fù)工

23、報(bào)審表及有關(guān)材料，符合要求后，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)簽署審查意見，并應(yīng)報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后簽發(fā)工程復(fù)工令；施工單位未提出復(fù)工申請的，總監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際情況指令施工單位恢復(fù)施工。2、工程變更處理（1）施工單位提出的工程變更處理程序。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可按下列程序處理施工單位提出的工程變更。1）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提出的工程變更申請，提出審查意見。對涉及工程設(shè)計(jì)文件修改的工程變更，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位修改工程設(shè)計(jì)文件。必要時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工等單位召開論證工程設(shè)計(jì)文件的修改方案的專題會(huì)議。2）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更費(fèi)用及工期影響作出評(píng)

24、估。3）總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變更費(fèi)用及工期變化，會(huì)簽工程變更單。4）監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)批準(zhǔn)的工程變更文件監(jiān)督施工單位實(shí)施工程變更。（2）建設(shè)單位要求的工程變更處理職責(zé)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可對建設(shè)單位要求的工程變更提出評(píng)估意見，并應(yīng)督促施工單位按會(huì)簽后的工程變更單組織施工3、工程索賠處理工程索賠包括費(fèi)用索賠和工程延期申請。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)收集、整理有關(guān)工程費(fèi)用、施工進(jìn)度的原始資料，為處理工程索賠提供證據(jù)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)以法律和法規(guī)、勘察設(shè)計(jì)文件、施工合同文件、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、索賠事件的證據(jù)等為依據(jù)處理工程索賠。（1）費(fèi)用索賠處理。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50

25、319-2013）規(guī)定的費(fèi)用索賠處理程序和施工合同約定的時(shí)效期限處理施工單位提出的費(fèi)用索賠。當(dāng)施工單位的費(fèi)用索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可提出費(fèi)用索賠和工程延期的綜合處理意見，并應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商。因施工單位原因造成建設(shè)單位損失，建設(shè)單位提出索賠時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商處理。（2）工程延期審批。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（CB/50319-2013）規(guī)定的工程延期審批程序和施工合同約定的時(shí)效期限審批施工單位提出的工程延期申請。施工單位因工程延期提出費(fèi)用索賠時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可按施工合同約定進(jìn)行處理。4、施工合同爭議處理與解除（1）施工合同爭議處理。

26、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/50319-2013）規(guī)定的程序處理施工合同爭議。在處理施工合同爭議過程中，對未達(dá)到施工合同約定的暫停履行合同條件的，應(yīng)要求施工合同雙方繼續(xù)履行合同。在施工合同爭議的仲裁或訴訟過程中，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按仲裁機(jī)構(gòu)或法院要求提供與爭議有關(guān)的證據(jù)（2）施工合同解除。1）因建設(shè)單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按施工合同約定與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商確定施工單位應(yīng)得款項(xiàng)，并簽發(fā)工程款支付證書2）因施工單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按施工合同約定，確定施工單位應(yīng)得款項(xiàng)或償還建設(shè)單位的款項(xiàng)，與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商后，書面提交施工單位應(yīng)得款項(xiàng)或償還建

27、設(shè)單位款項(xiàng)的證明。3）因非建設(shè)單位、施工單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按施工合同約定處理合同解除后的有關(guān)事宜。（三）信息管理工程信息管理是指對工程信息的收集、加工、整理、存儲(chǔ)、傳遞、應(yīng)用等一系列工作的總稱。信息管理是工程監(jiān)理的重要手段之一，及時(shí)掌握準(zhǔn)確、完整的信息，可以使監(jiān)理工程師心明眼亮更加卓有成效地完成工程監(jiān)理工作。信息管理工作的好壞，將直接影響工程監(jiān)理工作的成敗。1、工程監(jiān)理信息化作用隨著工程建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，工程建設(shè)信息量在不斷增加，依靠傳統(tǒng)的手工信息處理方式已難以適應(yīng)工程監(jiān)理工作需求，因此，應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、建筑信息建模（BIM）、地理信息系統(tǒng)（GI

28、S）等現(xiàn)代信息技術(shù)建立工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)工程監(jiān)理信息化及工程參建各方信息共享和協(xié)同工作。工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺(tái)的主要作用體現(xiàn)在以下五個(gè)方面。（1）利用計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)，存儲(chǔ)和管理與工程項(xiàng)目有關(guān)的信息，并隨時(shí)進(jìn)行查詢和更新。（2）利用計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理功能，可快速、準(zhǔn)確地處理工程監(jiān)理所需要的信息（3）利用計(jì)算機(jī)分析運(yùn)算功能，可快速提供高質(zhì)量決策支持信息和備選方案（4）利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)工程參建各方、各部門之間的信息共享和協(xié)同工作。（5）利用計(jì)算機(jī)虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)，可直觀展示工程項(xiàng)目大量數(shù)據(jù)和信息。2、工程監(jiān)理文件資料管理工程監(jiān)理文件資料管理包括工程監(jiān)理文件資料收發(fā)文與登記、傳閱

29、、分類存放、組卷歸檔驗(yàn)收與移交等。根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料管理的基本職責(zé)如下。（1）應(yīng)建立和完善監(jiān)理文件資料管理制度，宜設(shè)專人管理監(jiān)理文件資料。（2）應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地收集、整理、編制、傳遞監(jiān)理文件資料，宜采用信息技術(shù)進(jìn)行監(jiān)理文件資料管理。（3）應(yīng)及時(shí)整理、分類匯總監(jiān)理文件資料，并按規(guī)定組卷，形成監(jiān)理檔案。（4）應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和有關(guān)規(guī)定保存監(jiān)理檔案，并應(yīng)向有關(guān)單位、部門移交需要存檔的監(jiān)理文件資料。（四）組織協(xié)調(diào)工程監(jiān)理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要監(jiān)理工程師扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和對工程監(jiān)理程序的有效執(zhí)行。此外，還需要監(jiān)理工程師有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力。通過組織協(xié)調(diào)，能

30、夠使工程參建各方有機(jī)配合、協(xié)同一致，促進(jìn)工程監(jiān)理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可采用會(huì)議（如第一次工地會(huì)議、監(jiān)理例會(huì)、專題會(huì)議等）、交談（如面對面交談、電話、視頻通話等）、書面（如報(bào)告、報(bào)表、指令和通知等）方式進(jìn)行組織協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)可分為系統(tǒng)內(nèi)部（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）協(xié)調(diào)和系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)兩大類，系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)又分為系統(tǒng)近外層協(xié)調(diào)和系統(tǒng)遠(yuǎn)外層協(xié)調(diào)。近外層和遠(yuǎn)外層的主要區(qū)別是，建設(shè)單位與近外層關(guān)聯(lián)單位之間有合同關(guān)系，與遠(yuǎn)外層關(guān)聯(lián)單位之間沒有合同關(guān)系。1、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)主要是指項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的人際關(guān)系協(xié)調(diào)、組織關(guān)系協(xié)調(diào)和需求關(guān)系協(xié)調(diào)等。2、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)外部協(xié)調(diào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)外部協(xié)調(diào)主要是指

31、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與建設(shè)單位的協(xié)調(diào)、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與施工單位的協(xié)調(diào)、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào)等。（五）安全生產(chǎn)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，并應(yīng)將安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。1、審查施工單位安全生產(chǎn)管理體系（1）審查施工單位的管理制度、人員資格及驗(yàn)收手續(xù)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和實(shí)施情況，審查施工單位安全生產(chǎn)許可證的符合性和有效性，審查施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員的資格，核查施工機(jī)械和設(shè)施的安全許可驗(yàn)收手續(xù)。

32、施工單位在使用施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施前，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收，也可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收；使用承租的機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及配件的，由施工總承包單位、分包單位、出租單位和安裝單位共同進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的方可使用。（2）審查專項(xiàng)施工方案。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位報(bào)審的專項(xiàng)施工方案，符合要求的，應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位。超過一定規(guī)模、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案，應(yīng)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查施工單位組織專家進(jìn)行論證、審查的情況，以及是否附具安全驗(yàn)算結(jié)果。專項(xiàng)施工方案審查包括以下基本內(nèi)容。1）編審程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。專項(xiàng)施工方案由施工項(xiàng)目經(jīng)理

33、組織編制，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字后，才能報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查。2）安全技術(shù)措施應(yīng)符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)工程監(jiān)理2、監(jiān)督施工單位實(shí)施專項(xiàng)施工方案項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求施工單位按已批準(zhǔn)的專項(xiàng)施工方案組織施工。專項(xiàng)施工方案需要調(diào)整時(shí)，施工單位應(yīng)按程序重新提交項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)巡視檢查危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案實(shí)施情況。發(fā)現(xiàn)未按專項(xiàng)施工方案實(shí)施時(shí)，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位按專項(xiàng)施工方案實(shí)施。3、處理安全事故隱患項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)工程存在安全事故隱患時(shí)，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改；情況嚴(yán)重時(shí)，應(yīng)簽發(fā)工程暫停令，并應(yīng)及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整

34、改或不停止施工時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)送監(jiān)理報(bào)告。緊急情況下，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過電話、傳真或者電子郵件向有關(guān)主管部門報(bào)告，事后應(yīng)形成監(jiān)理報(bào)告。第四章一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。2、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)

35、讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。3、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程

36、序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。5、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公

37、司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位

38、和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。8、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。9、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東

39、的利益。二、 董事1、公司設(shè)董事會(huì)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。2、董事會(huì)由12人組成，其中獨(dú)立董事4名；設(shè)董事長1人，副董事長1人。3、董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（7）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（8）聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書，根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他高級(jí)管理人員，并決定

40、其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；擬訂并向股東大會(huì)提交有關(guān)董事報(bào)酬的數(shù)額及方式的方案；（9）制訂公司的基本管理制度；（10）制訂本章程的修改方案；（11）管理公司信息披露事項(xiàng)；（12）向股東大會(huì)提請聘請或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（13）聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；（14）決定公司因本章程規(guī)定的情形收購本公司股份事項(xiàng)；（15）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。公司董事會(huì)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，并根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核等相關(guān)專門委員會(huì)。專門委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，依照本章程和董事會(huì)授權(quán)履行職責(zé)，提案應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議決定。專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)

41、、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)的召集人為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定專門委員會(huì)工作規(guī)程，規(guī)范專門委員會(huì)的運(yùn)作。4、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊會(huì)計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見向股東大會(huì)作出說明。5、董事會(huì)依照法律、法規(guī)及有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的要求制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。該規(guī)則規(guī)定董事會(huì)的召開和表決程序，董事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批準(zhǔn)。6、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)

42、審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。對上述運(yùn)用公司資金、資產(chǎn)等事項(xiàng)在同一會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)將達(dá)到或超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的50%的項(xiàng)目，應(yīng)由董事會(huì)審議后報(bào)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。7、董事會(huì)設(shè)董事長1人，副董事長1人；董事長、副董事長由公司董事?lián)?，由董事?huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。8、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（2）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會(huì)重要文件和應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（6

43、）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（7）董事會(huì)按照謹(jǐn)慎授權(quán)原則，決議授予董事長就本章程第一百零八條所述運(yùn)用公司資金、資產(chǎn)事項(xiàng)（公司資產(chǎn)抵押、對外投資、對外擔(dān)保事項(xiàng)除外）的決定權(quán)限為，每一會(huì)計(jì)年度累計(jì)不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的15%（含15%）；9、董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，由董事長召集，于會(huì)議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。10、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事、1/2以上獨(dú)立董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)以書面或傳真形式在會(huì)議召開兩日前通知全體董事和監(jiān)事，但在特殊或緊急情況下以現(xiàn)

44、場會(huì)議、電話或傳真等方式召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的除外。11、除本章程另有規(guī)定外，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。但是應(yīng)由董事會(huì)批準(zhǔn)的對外擔(dān)保事項(xiàng)，必須經(jīng)出席董事會(huì)的2/3以上董事同意，全體董事的過半數(shù)通過并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上方可做出決議。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票制。12、董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審

45、議。13、董事會(huì)做出決議可采取填寫表決票的書面表決方式或舉手表決方式。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真、傳簽董事會(huì)決議草案、電話或視頻會(huì)議等方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。14、董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由董事本人親自出席。董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。15、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記

46、錄，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)秘書應(yīng)對會(huì)議所議事項(xiàng)認(rèn)真組織記錄和整理，會(huì)議記錄應(yīng)完整、真實(shí)。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書妥善保存，保存期限為十年。三、 高級(jí)管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司設(shè)副總經(jīng)理3名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人

47、員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。4、總經(jīng)理每屆任期3年，總經(jīng)理連聘可以連任。5、總經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)的決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘用和解聘；（9）公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細(xì)則，報(bào)董事

48、會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。7、總經(jīng)理工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：（1）總經(jīng)理會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；（4）董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。8、總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。9、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展公司的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營工作，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。10、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。四、 監(jiān)事1、

49、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用于監(jiān)事。董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。2、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。4、監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。5、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6、監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。7、監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失

50、的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五章一、 人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動(dòng)法的要求，本期工程項(xiàng)目勞動(dòng)定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動(dòng)定額計(jì)算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后招聘人員實(shí)行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運(yùn)轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時(shí)，根據(jù)xx投資管理公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動(dòng)定員204人。表格題目勞動(dòng)定員一覽表序號(hào)崗位名稱勞動(dòng)定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位133正常

51、運(yùn)營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位203管理工作崗位204質(zhì)量檢測崗位31合計(jì)204二、 員工技能培訓(xùn)為使生產(chǎn)線順利投產(chǎn)，確保生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)組織公司技術(shù)人員和生產(chǎn)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)工作可分階段進(jìn)行。1、生產(chǎn)骨干和技術(shù)人員應(yīng)在設(shè)備安裝初期進(jìn)入施工現(xiàn)場，隨同施工隊(duì)伍共同進(jìn)行設(shè)備安裝工作，以達(dá)到邊安裝邊深入熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)，為后期的單機(jī)調(diào)試和試生產(chǎn)打下良好的基礎(chǔ)。2、應(yīng)在試車前2個(gè)月左右時(shí)間內(nèi)，組織主要生產(chǎn)崗位的操作人員分期分批進(jìn)行理論培訓(xùn)工作，然后在到同類型、同規(guī)模工廠進(jìn)行實(shí)習(xí)操作訓(xùn)練，以便于調(diào)試及生產(chǎn)之需要。3、在設(shè)備調(diào)試前，給技術(shù)人員、操作工人詳細(xì)介紹本生產(chǎn)線的工藝、設(shè)備的特點(diǎn)、操作要點(diǎn)、安全生產(chǎn)規(guī)程等。在調(diào)試過程中，要在安裝調(diào)試人員和設(shè)計(jì)人員的指導(dǎo)監(jiān)督下，熟練