質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告1

1、質(zhì)量管理體系2016年內(nèi)部審核報(bào)告一、內(nèi)部審核的時(shí)間：2016年10月1819日。二、受審核部門：總經(jīng)理、管理者代表、行政人事部、質(zhì)量部、市場(chǎng)營銷部、技術(shù)部、開發(fā)部、設(shè)備工程部、采購部、生產(chǎn)部、倉庫。三、內(nèi)部審核組成員名單：組長：XX第一XXXXXXXXXXXXAn、第二XXXXXXXXX組：、XXX第二XXXXXXXXX六一XXX四、內(nèi)部審核目的1 .檢查和評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量管理體系是否符合策劃的要求，是否符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求和適用法律法規(guī)的要求，驗(yàn)證對(duì)體系實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的有效性和充分性；2 .檢查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹落實(shí)情況，是否在各部門有效展開并得到實(shí)施；3 .通

2、過審核進(jìn)一步驗(yàn)證質(zhì)量管理體系文件的可操作性；4 .檢查如何以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，顧客滿意和與顧客溝通過程，增強(qiáng)滿足顧客要求意識(shí)。五、審核范圍XX公司XXX的生產(chǎn)和服務(wù)全過程涉及到的有關(guān)的部門和相關(guān)崗位。六、審核依據(jù)1.IS09001：2008質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)；2 .公司所策劃和制定的質(zhì)量手冊(cè)，程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則；3 .公司提供產(chǎn)品所適用的法律法規(guī)；4 .必要時(shí)的相關(guān)產(chǎn)品銷售合同和質(zhì)量計(jì)劃。七、審核方式1、與最高管理層人員座談貫徹實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的“領(lǐng)導(dǎo)作用”情況2、聽取各職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)自己職責(zé)權(quán)限情況以及本部門職責(zé)范圍內(nèi)的體系運(yùn)行狀況；3、根據(jù)“質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃”

3、的安排，由審核小組分別到應(yīng)所審的職能部門對(duì)其應(yīng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的章節(jié)條款。對(duì)實(shí)施狀態(tài)收集審核發(fā)現(xiàn)，審核應(yīng)用抽樣方法進(jìn)行；4、對(duì)各部門工作現(xiàn)場(chǎng)和生產(chǎn)崗位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境適宜性，設(shè)備設(shè)施管理等狀況進(jìn)行檢查。八、內(nèi)審首、末次會(huì)議參加人員參加人員有包括總經(jīng)理、管理者代表、各分管副總、各部門的主管/負(fù)責(zé)人及審核組成員。九、內(nèi)部審核綜述根據(jù)公司2016年年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理和管理者代表批準(zhǔn)成立了以楊厚胤為組長的13人內(nèi)審小組。公司內(nèi)審組依據(jù)IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)和管理體系內(nèi)部審核程序規(guī)定要求，于2016年10月1819日對(duì)生產(chǎn)的銀氫電池和鋰離子電池的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)和銷售、檢驗(yàn)和售后服務(wù)過程以及所涉及的部門和

4、高層管理者進(jìn)行質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，抽查了公司辦公及生產(chǎn)場(chǎng)所。在公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門的大力支持配合下，內(nèi)部審核得以順利進(jìn)行，本次內(nèi)審的氣氛融洽，未發(fā)生影響審核的情況。審核組通過查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察以及面談，認(rèn)為各部門責(zé)任人對(duì)其質(zhì)量職能清楚，執(zhí)行較好；在銀氫電池和鋰離子電池的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過程、生產(chǎn)過程、監(jiān)視和測(cè)量過程以及售后服務(wù)過程等方面能正常運(yùn)行，控制有效，保證了公司向顧客提供銀氫電池和鋰離子電池質(zhì)量滿足顧客規(guī)定的要求和符合相關(guān)法律法規(guī)的要。本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)問題點(diǎn)26項(xiàng)，一般不符合8項(xiàng)，嚴(yán)重不符合2項(xiàng)，觀察項(xiàng)16項(xiàng)，具體情況如下：責(zé)任部門序號(hào)涉及條款不符合事實(shí)描述不符合性質(zhì)備注生產(chǎn)部14.2.3N

5、O201610-001內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單中發(fā)件部門審批不齊全，審核欄未有簽字。觀察24.2.3正極制漿房?jī)?nèi)發(fā)現(xiàn)2015年12月7日下發(fā)的關(guān)于和漿參數(shù)調(diào)整的聯(lián)絡(luò)單已過期，但未有回收，存在誤用風(fēng)險(xiǎn)。一般34.2.42015年9月24日的正極清粉記錄表未按要求歸檔，與2016年相關(guān)文件夾存放在一起。觀察44.2.4生產(chǎn)制令單編號(hào)QR02A-GA02與實(shí)際文件不一致，GA024相關(guān)表單沒有經(jīng)評(píng)審、批準(zhǔn)。觀察54.2.48月正極拉漿記錄表中取樣加烘干后質(zhì)量項(xiàng)數(shù)據(jù)有涂改，但未按要求用雙橫線，且未簽字觀察64.2.4領(lǐng)料人項(xiàng)未有人員簽字。觀察74.2.4抽查一車間、三車間的送檢單中只有品管員簽字，未有審核人員簽字；

6、（據(jù)了解，車間所留的一聯(lián)是內(nèi)部對(duì)賬用，未將兩式一起送簽。一般采購部14249月26日技術(shù)部提出的叔丁醇請(qǐng)購單填寫不規(guī)范，空白處沒有標(biāo)注。觀察2424記錄保存不整潔，沒有歸類，較凌亂觀察37.48月12日生產(chǎn)部請(qǐng)購用于裝堿液用的白色塑料桶請(qǐng)購單中未有技術(shù)部門確認(rèn)裝堿液的容器材質(zhì)要求。一般倉庫14.2.3查9月1日出貨單編號(hào)未隨文件變更而變更，文件已變更，實(shí)際還是用舊版編號(hào)。觀察24.2.4記錄保存有力類存放，但沒有按要求區(qū)分日期系統(tǒng)，沒有目錄，領(lǐng)料單15年與16年混放；觀察37.5.39月12日入庫的銀帶沒有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、沒有物料卡，與正常物料混放；（解釋說是開發(fā)結(jié)構(gòu)用的均沒有檢驗(yàn)）一般47.5

7、.3車間過期退庫的UV膠有生產(chǎn)部標(biāo)識(shí)單，也有品管員簽字確認(rèn)；但無紅包不合格（招廢）標(biāo)識(shí)單觀察54.2.4查領(lǐng)料單填寫不規(guī)范；質(zhì)量部的領(lǐng)料單中倉庫員沒有填寫實(shí)發(fā)數(shù)量；三車間的領(lǐng)料單中“領(lǐng)用”與“實(shí)發(fā)”均是車間人員填寫。觀察設(shè)備工程部14.2.41月18日的真空機(jī)設(shè)備維修單填寫不規(guī)范，使用部門及設(shè)備部沒有簽字一般24.2.4相關(guān)記錄與零部件共存一個(gè)文件柜，未單獨(dú)歸類存放；保養(yǎng)記錄未歸類、未按日期系列保存觀察行政人事部14.2.3程序文件缺失1份觀察質(zhì)量部14.2.3查不合格品控制程序，封面發(fā)放部門中有總經(jīng)理辦公室，與現(xiàn)行組織架構(gòu)不符觀察28.3負(fù)極拉漿房的品質(zhì)異常報(bào)告中處理效果確認(rèn)一欄未填寫確認(rèn)情

8、況觀察34.2.4查正極小片MR即未填寫編號(hào)觀察技術(shù)部14.2.4現(xiàn)場(chǎng)詢問，有合金粉處理方案改進(jìn)項(xiàng)目，未能提供相關(guān)過程記錄一般27.3有6Ah新產(chǎn)品的工藝、過程設(shè)計(jì)與開發(fā)過程，有開發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)、沒有開發(fā)計(jì)劃，但未能提供相關(guān)開發(fā)記錄嚴(yán)重36.2.2部門未對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，未能提供培訓(xùn)記錄和考核記錄一般開發(fā)部17.3有6Ah新產(chǎn)品配件、結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與開發(fā)過程，有開發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)、沒有開發(fā)計(jì)劃，但未能提供相關(guān)開發(fā)記錄嚴(yán)重26.2.2未制定培訓(xùn)計(jì)劃、未能提供對(duì)培訓(xùn)及措施的有效性評(píng)估措施一般表1:按不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)序部門標(biāo)準(zhǔn)要求條款總經(jīng)理管理者代表質(zhì)量部生產(chǎn)部L術(shù)部k發(fā)部設(shè)備工程部市場(chǎng)營銷部If部*購部倉庫合計(jì)100

9、1000000012000110100003300001100000247.3設(shè)計(jì)與開發(fā)00001100000257.4采購0000000001016000000000011合計(jì)0002321001110.3、7.4、423各1項(xiàng)。表2：按問題點(diǎn)和涉及單位統(tǒng)計(jì)部門涉及條款數(shù)量問題點(diǎn)數(shù)量嚴(yán)重不符合一般不符合觀察項(xiàng)備注總經(jīng)理/管代120000總工辦80000生產(chǎn)部217025技術(shù)部203120開發(fā)部92110質(zhì)量部233003設(shè)備工程部142011市場(chǎng)營銷部140000行政人事部91001采購部113012倉庫105014合計(jì)151262816上述圖表顯示，共查出問題點(diǎn)26項(xiàng)，其中424記錄控制占

10、比例50%占19.23%,7.5.3,7.4、 8.3條款各占3.85%。從內(nèi)審過程及上述不良項(xiàng)分析情況來看，16年公司質(zhì)量體系運(yùn)行過程出現(xiàn)的問題歸納如下：1 .部分部門對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)不夠到位，理解不夠深刻，致使實(shí)際工作與體系要求還存在一定差距；2 .內(nèi)審員對(duì)條款理解不透，實(shí)際審核過程與需求的有一定的偏差；記錄表單還存在填寫不規(guī)范、不完整，簽核不全，影響可追溯性等現(xiàn)象；3文件管理方面存在指導(dǎo)生產(chǎn)作業(yè)用過期文件遺留在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，未按要求收回；4特殊過程配件采購信息不全，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。審核結(jié)論：綜上所述，公司自按照IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系以來，至今已運(yùn)行多年，實(shí)際

11、運(yùn)行的情況和效果證明，公司的質(zhì)量管理體系覆蓋了GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的全部條款。體系文件滿足標(biāo)準(zhǔn)要求且結(jié)合實(shí)際。從內(nèi)審情況看到公司高層領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量意識(shí)、顧客意識(shí)、法律法規(guī)意識(shí)、持續(xù)改進(jìn)的意識(shí)較強(qiáng)，對(duì)質(zhì)量體系的建立并持續(xù)運(yùn)行提供了必要的資源和積極支持。公司員工的質(zhì)量意識(shí)，法律法規(guī)和顧客意識(shí)已初步形成，公司的管理已逐步納入規(guī)范化、科學(xué)化管理的軌道，產(chǎn)品質(zhì)量有適當(dāng)提高，并得到了顧客的好評(píng)和信譽(yù)。審核組認(rèn)為：目前我司的質(zhì)量管理體系能夠滿足管理策劃的要求，運(yùn)行有效，具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力。改進(jìn)建議：1 .體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù)，建議各部門對(duì)本部門員工要經(jīng)常宣講體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行，納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道，保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效；2 .質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù)，各部門要引起重視。建議各部門根據(jù)體系運(yùn)行的要求，對(duì)相關(guān)文件和所使用的記錄進(jìn)行逐一整理，加強(qiáng)自查，使文件和記錄趨于完善；？3 .各部門與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員，要積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容，找出目前工作與文件要求的差距，進(jìn)行整改；4 .因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的，具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)，審核組不一定發(fā)現(xiàn)了全部的問題；因此，希望各部