探求煤炭產(chǎn)業(yè)反壟斷的長效機制

1、探求煤炭產(chǎn)業(yè)反壟斷的長效機制摘 要：導致煤炭價格上升的根本原因：政府壟斷煤炭資源的供應(yīng)市場，經(jīng)過開采后轉(zhuǎn)換為礦山 企業(yè) 壟斷煤炭產(chǎn)品的銷售市場，企業(yè)那么能以隱性的橫向協(xié)議控制產(chǎn)量和定價權(quán)而獲取壟斷租金；鐵路在煤炭運輸中濫用其支配地位，致使坑口價與港口價的非正常差額亦成為壟斷利潤。煤炭資源稀缺的價格構(gòu)造性上漲有利于建立節(jié)約型社會，但以壟斷利潤來替代本錢價格只能是誤導。治理壟斷行為的關(guān)鍵是：創(chuàng)新礦產(chǎn)權(quán)與開采權(quán)分別設(shè)立的 法律 制度、政府保護和管制鐵路的 自然 壟斷。關(guān)鍵詞：煤炭產(chǎn)業(yè)；壟斷租金；制度設(shè)置一、在煤炭資源開采方面，政府的資源壟斷置換為企業(yè)的產(chǎn)品壟斷根據(jù)市場 經(jīng)濟 興隆國家的經(jīng)歷以及我國?

2、反壟斷法?規(guī)定的內(nèi)容，非公用事業(yè)的壟斷形成于市場的進入障礙和經(jīng)營者集中。然而，我國煤炭產(chǎn)業(yè)的壟斷卻來自于政府的進入障礙和經(jīng)營者集中。1、將公有資源視作公用資源的政府壟斷成為市場進入障礙煤炭開采，既是高危行業(yè)又是影響生態(tài)環(huán)境的典型行業(yè)，假設(shè)自由進入，會給社會造成難以挽救的后果。為此，進入開采市場時實行嚴格的市場準入制。只有在資金、技術(shù)、設(shè)備、開采方案、生態(tài)恢復方案、安康平安措施等各方面均符合開采要求的申請者，經(jīng)相應(yīng)政府職能部門審查批準并進展登記后，才能具備煤炭開采權(quán)。一般將這種嚴格批準的容許授權(quán)稱為“特許權(quán)，屬于政府對于市場的社會管制內(nèi)容。礦業(yè)開發(fā)設(shè)立特許權(quán)是政府的事先管制，其目的是防止有害的經(jīng)

3、濟外部效果損害社會公眾利益，這是世界礦業(yè)興隆國家的通常作法。如?法國礦業(yè)法?第22條規(guī)定：即使地表主人的開采也只能是依特許權(quán)而進展。特許權(quán)設(shè)置，普遍地制止一切私人擅自進入的嚴格性，確實屬于設(shè)置了進入障礙。但是，這種設(shè)置并沒有排除、限制競爭。政府的社會管制與經(jīng)濟管制的主要不同點是：社會管制對象沒有數(shù)量限制。政府特許時所運用的標準和條件是公平競爭的內(nèi)容，平等地適用一切競爭者。凡符合法定資質(zhì)要求的，那么可跨進市場準入的競爭行列。但前提是必須具備非社會性管制條件，方能進入開發(fā)市場。這就是說，嚴格的特許制度不是進入障礙，關(guān)鍵是符合法定開采資質(zhì)的競爭者，能否在市場獲取開采對象是進入市場的前提。同時，假設(shè)企

4、業(yè)退出時沒有漂浮本錢，不會在退出市場的過程中落下任何東西，那么進入是自由的。煤炭開采屬于不完全競爭市場，消費的平均本錢高于價格時的退出可能并不自由。采掘煤炭的最初進入的大量投入沒有任何收益，直到采出第一噸煤以后的邊際本錢才能遞減。初期的這些本錢投入中，除部分設(shè)備以外的不變本錢以及一些可變本錢，都可能成為退出時的漂浮本錢。退出時不可轉(zhuǎn)換的資本投入及其技改費用是潛在競爭者的進入障礙。 但是，根據(jù)煤炭市場進入因素的復合性，可以競爭進入特許權(quán)資格的人，足以預期進入與退出該市場因本錢帶來的潛在風險，其盈利可以彌補在漂浮本錢上的投資。而且，這種預期不會受到來自正在開采的現(xiàn)有企業(yè)的威脅，因為煤炭資源屬地不同

5、和消費者不固定等因素，現(xiàn)有企業(yè)難以施行把價格壓低到本錢以下的戰(zhàn)略以懲罰新的進入者。因此，處于市場大門之外想要進入者不會擔憂漂浮本錢，害怕的倒是進入市場后煤炭資源供應(yīng)的可持續(xù)性。因為可確定的長期契約能提供風險分攤并允許非轉(zhuǎn)換資本的增加，那么，只要煤炭資源不會斷供或枯竭，就不會在退出時落下任何東西。這就繼續(xù)說明，能否進入市場的關(guān)鍵是不斷地獲得長期補償投資本錢的開采對象。2、整合煤炭資源的產(chǎn)業(yè)政策取向限制競爭的經(jīng)營者集中上世紀80年代中期以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)濟的迅速 開展 導致中小型礦山企業(yè)也迅速設(shè)立，當時的?民法通那么?以及?礦產(chǎn)資源法?明確支持鄉(xiāng)村礦山企業(yè)和個體采礦者。誘致性的法律制度催生了煤炭企業(yè)

6、的遍地布點，有煤的地方就建有煤礦。到本世紀初，市場經(jīng)濟體制根本建立，社會開始認同 科學 開展、統(tǒng)籌開展的重要性，反思經(jīng)濟增長和效率優(yōu)先的代價，認識到規(guī)模小、布點多的煤炭開采對資源、環(huán)境、安康平安所具有的負面效應(yīng)。于是，下決心出臺行業(yè)政策來整合資源，指令性關(guān)閉產(chǎn)能、技術(shù)等方面缺乏的煤礦，全國大約三分之一左右的煤礦被關(guān)閉。關(guān)閉時，由未被關(guān)閉的煤礦給予關(guān)閉者一定的補償，被關(guān)閉者的煤炭資源配置給支付補償費的煤礦。本質(zhì)上這就是企業(yè)的吸收合并，屬于?反壟斷法?關(guān)于經(jīng)營者集中的行為。經(jīng)營者集中并不一定構(gòu)成排除、限制競爭的壟斷趨勢，而且“我國正處于加快產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整、推進產(chǎn)業(yè)晉級的關(guān)鍵時期，隨著經(jīng)濟體制改革的不

7、斷深化，經(jīng)營者集中作為 中國 企業(yè)改革中資產(chǎn)重組的一個重要方式推廣，并日漸形成潮流。3尤其是礦山企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，不僅是增強競爭力，更在于有效開發(fā)資源、保護公共利益以及經(jīng)濟可持續(xù)開展。但是，經(jīng)營者集中是同一硬幣的兩面。任何橫向合并都將減少提供煤炭產(chǎn)品的競爭者數(shù)量，一旦市場本身高度集中、參與集中的企業(yè)規(guī)模很大時，會導致經(jīng)濟力量過度集中而嚴重削弱競爭。根據(jù)合并的這種雙重屬性，我國?反壟斷法?既保護依法施行的集中，又將有排除、限制競爭后果的集中歸入反對范圍。煤炭行業(yè)整合資源時關(guān)閉中小煤礦的合并有壟斷趨勢：驟然間關(guān)閉大量煤礦，使煤礦企業(yè)的市場構(gòu)造明顯改變，一些大煤礦所占市場份額迅速膨脹；依行政手段強迫收

8、回所有容許證照和資源，并將收回的資源配置給其他煤礦的集中，不是市場中公平競爭時優(yōu)勝劣汰的自由選擇的結(jié)果，在此，行政強迫與市場壟斷在方式上是孿生兄弟均屬繞過市場的市場外決策；集中后開采煤炭的“車間大量撤走，合并后的市場構(gòu)造為保存的“車間儲藏了限制競爭的時機。政府為了整合煤炭資源的合并沖突了?反壟斷法?，其根源還是在于政府的壟斷性 “公共池塘資源與政府的特許批準賦于一身，可以便利地避開市場和繞過法律。二、在煤炭產(chǎn)品交易方面，企業(yè)壟斷狀態(tài)的定價權(quán)催生了超額利潤1、以煤炭企業(yè)的壟斷狀態(tài)控制了定價權(quán)一般認為，煤炭坑口價格上漲是因為供需關(guān)系和物價構(gòu)造綜合引起的。但是，坑口價格中并沒有含環(huán)境影響，也不是完全

9、的資源本錢等,而高于毒本錢的煤炭坑口價緣于隱藏在綜合原因后面的進入壁壘：壟斷狀態(tài)下的橫向協(xié)議定價。雖然各煤炭企業(yè)的煤炭資源供應(yīng)市場由政府壟斷，但政府是虛擬的人格，不能實際地利用資源，必須由各企業(yè)開采；各企業(yè)開采同一客體的公用事業(yè)性質(zhì)的“自然壟斷，阻止了潛在競爭者進入；現(xiàn)有企業(yè)通過開采勞動，將公共所有的由政府分配的煤炭資源轉(zhuǎn)化為自己所有的煤炭產(chǎn)品；因此政府對煤炭資源供應(yīng)市場的壟斷，在經(jīng)過一定的勞動后置換為各“車間共同對煤炭產(chǎn)品銷售市場的壟斷；整合資源時使“車間數(shù)大減，更有利于礦山企業(yè)之間的橫向結(jié)合以加強對煤炭產(chǎn)品銷售的控制。這一切都順理成章地使煤礦企業(yè)可以避開市場而掌握定價權(quán)。同時，因為礦業(yè)特許

10、權(quán)與劃定的范圍是綁定的，所固定的“車間不能挪到其他地方重復使用，那么，所劃定的范圍根本歸于煤礦企業(yè)開采，除非繼續(xù)遇到整合資源的強迫政策，一般不必急于開采，反正多消費或少消費都能有好價格，自然性地結(jié)合起來防止競爭性的消費而控制產(chǎn)量。為進步價格而限制產(chǎn)量，可以少做而多得，于是，煤礦發(fā)現(xiàn)井口排長隊等著裝煤的車多了，就把信息傳遞給周圍企業(yè)，承受信息的企業(yè)不但讓其排更長的隊，而且發(fā)出了可能漲價的信息，一旦有企業(yè)明確漲價就會一路反響回來。其中，領(lǐng)頭企業(yè)的行動影響著市場其他企業(yè)，其別人跟著領(lǐng)頭企業(yè)走，承受領(lǐng)頭企業(yè)進步價格的邀請。橫向的隱性協(xié)議催生了結(jié)合漲價的隱蔽同謀，導致本應(yīng)競爭的煤礦企業(yè)能順利地限制、排除

11、競爭。處于結(jié)合的企業(yè)不愁煤炭消費數(shù)量，只要不出現(xiàn)平安事故，就會有超額的壟斷租金。2、鐵路的支配地位控制煤炭運輸?shù)膬r格煤炭的坑口價與港口價區(qū)別很大，這個差額根本上是運輸價格。在煤炭運輸方面，鐵路有條件濫用支配地位來控制運輸價格，這在其他國家也同樣存在。在美國，“鐵路便和天然氣與石油運輸管道一樣，具有瓶頸性的壟斷地位。依賴具有壟斷地位的鐵路的煤發(fā)電廠稱為被制約用戶。4山西做為全國產(chǎn)煤大省，就是因為瓶頸效應(yīng)而申請地方修建鐵路運輸煤炭。按照?反壟斷法?的規(guī)定：市場支配地位是指經(jīng)營者在相關(guān)市場控制商品或效勞的才能。鐵路運輸效勞是否處于支配地位的關(guān)鍵問題是如何認定“相關(guān)市場，即相關(guān)效勞市場和相關(guān)地域市場。

12、在上世紀初，一般把鐵路運輸與電力、 、石油運輸?shù)攘腥?網(wǎng)絡(luò) 式 自然 壟斷，后來由于公路、航空、船舶事業(yè)的 開展 ，帶來一定的互相競爭，鐵路很難完全處于市場支配地位。但是，內(nèi)蒙古的煤炭產(chǎn)品運到廣東時，那么其他運輸方式無法與火車競爭。其一，在相關(guān)地域市場，不是短間隔 而是長間隔 的全國范圍內(nèi)運輸，其他運輸方式無法替代。其二，在相關(guān)效勞市場，沒有穿插需求彈性：鐵路運煤價格的變動，尋求其他運輸方式替代的可能性很少。替代程度低，說明這些運輸不屬同一效勞市場。當然，假設(shè)不是煤炭的運輸，而是電器產(chǎn)品或者其他價值大的產(chǎn)品，可選用汽車運輸。因為需求者考慮的是運輸本錢在運輸標的的總價值中所占的比例，比例太高會吞

13、掉消費者的利潤甚至消費的本錢價格。汽車長途運輸煤炭的本錢甚至還要高于煤炭本身的價格，這樣，長間隔 的煤炭運輸被迫依賴于鐵路。這樣一來，當鐵路運輸價格上升導致運輸任務(wù)減少時，同樣能抵銷其損失并可以獲取超額利潤。因此，鐵路運煤價格上升，各個關(guān)卡都加價，與煤炭運輸并無關(guān)聯(lián)的人也時常掌握車皮運煤方案等等，這些當屬于鐵路在煤炭運輸方面濫用其支配地位的行為，符合?反壟斷法?第3章規(guī)定的調(diào)整對象。三、在煤炭產(chǎn)業(yè)管制方面，應(yīng)構(gòu)建反行業(yè)壟斷的系列制度?反壟斷法?規(guī)定了濫用行政權(quán)利來支持市場主體排除競爭的行為屬于反壟斷對象，而對行政主體直接排除競爭的行為沒有也不便于規(guī)定；反壟斷的環(huán)節(jié)注重在行為施行過程中和施行終了

14、后，沒有關(guān)于行為施行前進展控制和預防的規(guī)定。反壟斷立法的局限性制約了煤炭產(chǎn)業(yè)反壟斷的 法律 適用。因此，必須從源頭上進展改革、治理，以此建立反壟斷的長效機制。1、政府既維持鐵路壟斷狀態(tài)又加強 經(jīng)濟 管制鐵路的自然壟斷可以滿足帕累托效率。鐵路壟斷往往是消費者的處境沒有變壞而鐵路的處境比以前更好；可以有效地配置資源，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。因此，盡管在自然壟斷的管制方面是從緊還是放松，一些市場經(jīng)濟國家為此經(jīng)常反復，但政府保護其壟斷狀態(tài)的指導思想始終不曾變化。美國曾經(jīng)為理解決鐵路運輸煤炭的瓶頸，內(nèi)務(wù)部長在上世紀70年代初批準了與石油管道類似的水煤漿管道運營工程，終因水、土資源浪費，被最高法院維持了美國地區(qū)

15、法院和第八巡回法院關(guān)于撤銷水煤漿管道運營工程的判決。在我國，?反壟斷法?明確規(guī)定只反壟斷行為不反壟斷狀態(tài)，主要也是為了資源的 科學 配置。因此，為緩解煤炭運輸?shù)默F(xiàn)實而另外專修鐵路，也是無效率的資源配置。經(jīng)濟效率上更加優(yōu)越的方法是加強政府對自然壟斷的管制，即實行與社會管制并列存在的經(jīng)濟管制。經(jīng)濟管制的主要目的是保護與控制相結(jié)合，防止過度進入以保護有效率的壟斷地位，同時控制壟斷者的壟斷行為才能。經(jīng)濟管制的主要手段是價格的費率管制，強迫鐵道部門把效勞價格定在合理的程度上，政府根據(jù)運輸效勞的本錢和一般的利潤核準效勞價格，讓鐵路執(zhí)行，通過“價格控制用以削減由進入壁壘造成的壟斷租金。5費率管制會進步反壟斷

16、委員會和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的行政本錢，并需要相關(guān)專業(yè)人才，但很有利于社會效率和社會公平。經(jīng)濟管制的主要任務(wù)是明確自然壟斷的邊界。并不是所有的鐵路運輸效勞都屬于自然壟斷，應(yīng)根據(jù)效勞替代率來界定自然壟斷的范圍，盡量將一些應(yīng)當參與潛在競爭的效勞內(nèi)容放在自然壟斷之外。如國內(nèi)鐵路的旅客運輸，屬于汽車、飛機等互相競爭的效勞工程，不應(yīng)列入自然壟斷，可以放松管制；煤炭、農(nóng)產(chǎn)品、 救災物資以及跨國運輸?shù)缺匾匀粔艛鄳?yīng)適用嚴格的經(jīng)濟管制。2、政府退出煤炭資源的壟斷市場學者認為：政府壟斷礦產(chǎn)資源，致使市場價格體系的鼓勵功能弱、配置效率低。6深化分析可知，功能和效率只是一個側(cè)面，更重要的是政府的壟斷排除礦業(yè)市場競爭和阻礙

17、礦業(yè)市場建立。假設(shè)“要有效地制約政府這種壟斷性質(zhì)的決定權(quán)，就要求政府適當?shù)赝顺鰧ΦV業(yè)權(quán)的直接經(jīng)營。7政府退出煤炭資源市場的直接配置，歸位到純粹的社會管制職能上來。矯正政府職能的首要問題是：國家的民事和行政主體地位明確分開。憲法和法律規(guī)定煤炭資源屬國家所有，國家所有者是民事主體性質(zhì)。我國?物權(quán)法?明確國有物權(quán)、 企業(yè) 物權(quán)與個人物權(quán)平等地受保護。這就要求包括煤炭資源在內(nèi)的國有自然資源資產(chǎn)與國有經(jīng)營性資產(chǎn)一樣，由平等的民事主體性質(zhì)的國有資產(chǎn)民事管理組織而不是公權(quán)利主體性質(zhì)的管制機關(guān)，將規(guī)劃開采的特定煤炭資源資產(chǎn)推向市場公平交易，根據(jù)價格信號確定資源去向。由市場價格機制而不是政府公權(quán)利決定的國有公共

18、產(chǎn)權(quán)出讓，是受讓人獲取排他性支配權(quán)的前提，也是排他性私人物品在市場自由流轉(zhuǎn)的根底。因擺脫了公權(quán)利束縛的單一物權(quán)可以自由讓渡，使具備開采資質(zhì)并預期潛在風險的競爭者能在市場上獲取勞動對象，那么潛在競爭者可以依靠市場才能進入；現(xiàn)有的“車間上升為獨立的礦山企業(yè)后那么可以挪動而重復利用，以此防止“一礦一企業(yè)的企業(yè)資源閑置。在市場公平交易后受讓的特定煤炭資源，明確了排他性歸屬權(quán)并進展民事物權(quán)登記，依此設(shè)立的純財產(chǎn)性“礦產(chǎn)權(quán)，是法定采礦權(quán)中“采礦容許證規(guī)定的范圍所暗含的資源產(chǎn)權(quán)的明晰。法定“采礦權(quán)別離出以 “礦為主的礦產(chǎn)權(quán)以后，剩下的是以“采為主的開采權(quán)。開采權(quán)就是公權(quán)利社會管制的內(nèi)容，也是獨立存在的、標示

19、出市場準入的、完成了行政登記的特許授權(quán)。就像國有土地使用權(quán)與建筑開發(fā)準入資格分立一樣，特定煤炭資源的礦產(chǎn)權(quán)與對該煤炭的開采特許授權(quán)分不同程序設(shè)立，政府公權(quán)利管制不再涉及煤炭資源的直接配置。創(chuàng)新礦產(chǎn)權(quán)與開采權(quán)分別獨立，構(gòu)建排他且可轉(zhuǎn)讓的完好產(chǎn)權(quán)加政府管制的礦業(yè)制度，是政府退出煤炭資源壟斷市場的長效機制，也是政府職能歸位的關(guān)鍵。3、科學構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)的法律體系首先，形成行業(yè)政策服從于競爭政策的制度習慣。產(chǎn)業(yè)政策的目的是進步自身的競爭力，然而，任何產(chǎn)業(yè)政策都會導致市場現(xiàn)存構(gòu)造的改變，影響和制約整體性市場競爭。8所以，除了農(nóng)業(yè)政策以外，應(yīng)當是整體競爭制度優(yōu)于產(chǎn)業(yè)政策。煤炭消費行業(yè)通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整和資源整合以

20、進步行業(yè)競爭力的產(chǎn)業(yè)政策，必須在?反壟斷法?規(guī)定的原那么范圍內(nèi)行為，以此維護整體的市場競爭，維護?反壟斷法?的小憲法地位。其次，多層次界定煤炭資源的法律地位。煤炭的法律身份非常復雜，受到不同層級的法律調(diào)整，明晰法律地位和理順法律關(guān)系，是煤炭產(chǎn)業(yè)法治建立的當務(wù)之急。煤炭資源屬于礦產(chǎn)資源已納入?物權(quán)法?，該法的法律層級決定其只能做出原那么性的規(guī)定；煤炭資源歸于自然資源資產(chǎn)應(yīng)納入?國有資產(chǎn)法?的范圍，與其他國有資產(chǎn)并列明確歸屬和發(fā)揮效用；因煤炭資源的重要能源屬性，其開發(fā)、規(guī)劃、戰(zhàn)略儲藏、節(jié)約利用等內(nèi)容應(yīng)屬于?能源法?的調(diào)整對象；產(chǎn)業(yè)循環(huán)利用、空氣清潔、消費的安康平安等方面立法都應(yīng)分別考慮煤炭立法。最后，煤炭產(chǎn)業(yè)法律化。在煤炭法律身份理順以后，應(yīng)當專門制訂一部?煤炭產(chǎn)業(yè)法?作為特別法：一是以“煤為主要對象的財產(chǎn)性規(guī)定。根據(jù)?物權(quán)法