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文檔簡介

1、超白壓延玻璃公司工程組織管理方案目錄第一章 項目簡介4一、 項目單位4二、 項目建設地點4三、 建設規(guī)模4四、 項目建設進度4五、 建設投資估算4六、 項目主要技術經(jīng)濟指標5第二章 公司概況7一、 公司基本信息7二、 公司主要財務數(shù)據(jù)7第三章 工程項目的管理模式9一、 工程項目管理模式的選擇9二、 工程項目承發(fā)包管理模式10第四章 工程項目周期15一、 工程項目各階段主要工作內(nèi)容15第五章 工程項目招標投標管理概述18一、 招標投標管理的基本原則18二、 工程項目招標范圍和規(guī)模標準19第六章 工程項目咨詢服務招標投標24一、 國際工程咨詢服務投標24二、 工程咨詢服務費用計算32第七章 工程項

2、目咨詢服務合同管理39一、 設計合同的主要內(nèi)容39二、 勘察合同的主要內(nèi)容41第八章 工程項目合同管理概述50一、 工程項目合同的特點50第九章 工程項目工作資源估算與工作時間估算52一、 工作時間估算52第十章 工程項目進度計劃制定59一、 制定進度計劃的方法59第十一章 工程項目招標階段的投資控制61一、 招標控制價的編制61第十二章 工程項目設計階段投資控制65一、 設計概算的編制與審查65第十三章 工程項目試運行階段的質量管理80一、 試運行階段的工作內(nèi)容80第十四章 工程項目實施階段的質量管理81一、 質量保修期管理的工作內(nèi)容81二、 實施階段質量管理的工作內(nèi)容82第一章 項目簡介一

3、、 項目單位項目單位:xxx有限公司二、 項目建設地點本期項目選址位于xx,占地面積約17.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備,非常適宜本期項目建設。三、 建設規(guī)模該項目總占地面積11333.00(折合約17.00畝),預計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積21721.68。其中:主體工程13962.27,倉儲工程3143.51,行政辦公及生活服務設施2149.84,公共工程2466.06。四、 項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況,xxx有限公司將項目工程的建設周期確定為12個月,其工作內(nèi)容包括:項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、

4、設備安裝調試、試車投產(chǎn)等。五、 建設投資估算(一)項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算,項目總投資7945.12萬元,其中:建設投資6347.37萬元,占項目總投資的79.89%;建設期利息78.09萬元,占項目總投資的0.98%;流動資金1519.66萬元,占項目總投資的19.13%。(二)建設投資構成本期項目建設投資6347.37萬元,包括工程費用、工程建設其他費用和預備費,其中:工程費用5451.10萬元,工程建設其他費用730.19萬元,預備費166.08萬元。六、 項目主要技術經(jīng)濟指標(一)財務效益分析根據(jù)謹慎財務測算,項目達產(chǎn)后每年營

5、業(yè)收入17900.00萬元,綜合總成本費用14206.89萬元,納稅總額1707.89萬元,凈利潤2705.05萬元,財務內(nèi)部收益率26.80%,財務凈現(xiàn)值4381.44萬元,全部投資回收期5.04年。(二)主要數(shù)據(jù)及技術指標表主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積11333.00約17.00畝1.1總建筑面積21721.68容積率1.921.2基底面積7253.12建筑系數(shù)64.00%1.3投資強度萬元/畝351.412總投資萬元7945.122.1建設投資萬元6347.372.1.1工程費用萬元5451.102.1.2工程建設其他費用萬元730.192.1.3預備費萬元166.0

6、82.2建設期利息萬元78.092.3流動資金萬元1519.663資金籌措萬元7945.123.1自籌資金萬元4757.793.2銀行貸款萬元3187.334營業(yè)收入萬元17900.00正常運營年份5總成本費用萬元14206.89""6利潤總額萬元3606.73""7凈利潤萬元2705.05""8所得稅萬元901.68""9增值稅萬元719.83""10稅金及附加萬元86.38""11納稅總額萬元1707.89""12工業(yè)增加值萬元5614.89"

7、;"13盈虧平衡點萬元6238.90產(chǎn)值14回收期年5.04含建設期12個月15財務內(nèi)部收益率26.80%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元4381.44所得稅后第二章 公司概況一、 公司基本信息1、公司名稱:xxx有限公司2、法定代表人:石xx3、注冊資本:1030萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼:xxxxxxxxxxxxx5、登記機關:xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期:2015-7-287、營業(yè)期限:2015-7-28至無固定期限8、注冊地址:xx市xx區(qū)xx二、 公司主要財務數(shù)據(jù)表格題目公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額2886.812309

8、.452165.11負債總額1381.761105.411036.32股東權益合計1505.051204.041128.79表格題目公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入11181.708945.368386.28營業(yè)利潤2558.822047.061919.12利潤總額2191.731753.381643.80凈利潤1643.801282.161183.54歸屬于母公司所有者的凈利潤1643.801282.161183.54第三章 工程項目的管理模式一、 工程項目管理模式的選擇多種工程項目管理模式是在國內(nèi)外長期實踐中形成的,并得到普遍認可的一系列慣例。這些模式

9、還在不斷地得到創(chuàng)新和完善。每一種模式都有其優(yōu)勢和局限性,適應于不同種類的工程項目。項目管理者可根據(jù)工程項目的特點選擇合適的工程項目管理模式。業(yè)主方在選擇工程項目管理模式時,應考慮的主要因素包括:(1)項目的復雜性和對項目的進度、質量、投資等方面的要求;(2)資金來源,融資有關各方對項目的特殊要求;(3)法律法規(guī)、部門規(guī)章以及項目所在地政府的要求;(4)項目管理者和參與者對該管理模式認知和熟悉的程度;(5)項目的風險分擔,即項目各方承擔風險的能力和管理風險的水平;(6)項目實施所在地建設市場的適應性,在市場上能否找到合格的實施單位(承包商、管理分包商等)。一個項目也可以選擇多種項目管理模式。當業(yè)

10、主方的項目管理能力比較強時,可將一個工程建設項目劃分為幾個部分,分別采用不同的項目管理模式。一般說來,工程項目的管理模式由業(yè)主方選定,但總承包商也可選用一些其需要的項目管理模式。工程咨詢方也應充分了解和熟悉國際上通用的和新發(fā)展的項目管理模式,為業(yè)主選擇項目管理模式當好顧問,在項目實施過程中協(xié)助業(yè)主方做好項目管理或提供項目管理服務。二、 工程項目承發(fā)包管理模式工程項目承發(fā)包管理模式是指業(yè)主單位向項目實施單位購買產(chǎn)品或服務的方式。根據(jù)工程項目設計與施工工作的一體化程度,可以對工程項目的承發(fā)包方式進行分類。1.傳統(tǒng)的發(fā)包模式傳統(tǒng)的發(fā)包模式即是DBB(設計招標建造)模式,將設計、施工分別委托不同單位承

11、擔。該模式的核心組織為“業(yè)主咨詢工程師承包商”。我國自1984年學習魯布革水電站引水系統(tǒng)工程項目管理經(jīng)驗以來,先后實施的“招標投標制”“建設監(jiān)理制”“合同管理制”等均參照這種傳統(tǒng)模式。目前我國大部分工程項目采用這種模式。這種模式由業(yè)主委托咨詢工程師進行前期的可行性研究等工作,待項目立項后再進行設計,設計基本完成后通過招標選擇承包商。業(yè)主和承包商簽訂工程施工合同和設備供應合同,由承包商分別與分包商和供應商單獨訂立分包及材料的供應合同并組織實施。業(yè)主單位一般指派業(yè)主代表(可由本單位選派,或從其他公司聘用)與咨詢方和承包商聯(lián)系,負責有關的項目管理工作。施工階段的質量控制和安全控制等工作一般授權監(jiān)理工

12、程師進行。從業(yè)主方的視角而言,該模式的優(yōu)缺點如下:(1)優(yōu)點:1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用,因而管理方法成熟,各方對有關程序熟悉;2)業(yè)主可自由選擇設計人員,便于控制設計要求,施工階段也比較容易掌控設計變更;3)可自由選擇監(jiān)理、人員監(jiān)理工程;4)可采用各方均熟悉的標準合同文本(如FIDIC“施工合同條件”),有利于合同管理和風險管理。(2)缺點:1)項目設計招投標建造的周期較長,監(jiān)理工程師對項目的工期不易控制;2)管理和協(xié)調工作較復雜,業(yè)主管理費較高,前期投入較高;3)對工程總投資不易控制,特別在設計過程中對“可施工性”考慮不夠時,容易產(chǎn)生變更,從而引起較多的索賠;4)出現(xiàn)質量事

13、故時,設計和施工雙方容易互相推倭責任。2.DB(DesignBuild,設計建造)模式DB模式是指工程總承包企業(yè)按照合同約定,承擔工程項目設計和施工,以及大多數(shù)材料和工程設備的采購,但業(yè)主可能保留對部分重要工程設備和特殊材料的采購權。該模式通常采用總價合同,但允許價格調整,也允許某些部分采用單價合同。業(yè)主聘用咨詢單位進行項目管理,管理的內(nèi)容包括設計管理和施工監(jiān)理等。該模式由于采用總價合同,承包商承擔了大部分責任和風險,常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機械等工程項目。由于設計工作由承包商負責,減少了索賠;施工經(jīng)驗能夠融入設計過程中,有利于提高可建造性;對投資和完工日期有實質的保障。但業(yè)主

14、無法參與設計單位的選擇,對最終設計和細節(jié)的控制能力降低,總價包干可能影響項目的設計和施工質量。3.EPC/T(EngineerProcurementConstruction/Turnkey,設計采購施工/交鑰匙)模式EPC/T模式指工程總承包企業(yè)按照合同約定,承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作,并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責,使業(yè)主獲得一個現(xiàn)成的工程,由業(yè)主“轉動鑰匙”就可以運行。1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)在對原有的合同文本進行全面修訂的基礎上,出版了設計采購施工/交鑰匙工程合同條件(銀皮書)。EPC工程管理模式代表了現(xiàn)代西方工程項目管理的主流。E

15、PC模式的重要特點是充分發(fā)揮市場機制的作用,促使承包商、設計師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟、最有效的方法實施工程項目。當然在項目竣工驗收時,仍然要按合同的要求對工程項目及其中的設備進行相應的嚴格檢查與驗收。EPC模式為我國現(xiàn)有的工程項目建設管理模式的改革提供了新的變革動力。通過EPC工程項目公司的總承包,可以比較容易地解決設計、采購、施工、試運轉整個過程的不同環(huán)節(jié)中存在的突出矛盾,使工程項目實施獲得優(yōu)質、高效、低成本的效果。EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業(yè)性強、技術復雜的大型基礎設施工程,以及含有機電設備的采購和安裝的工程項目等。4.DBO(DesignBuildOperate,設計

16、施工運營)模式DBO模式是指由一個承包商設計并建設一個公共設施或基礎設施,并且運營該設施,滿足在工程使用期間公共部門的運作要求。承包商負責設施的維修保養(yǎng),以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)。該合同期滿后,資產(chǎn)所有權移交給公共部門。該模式目前通常應用于污水處理領域,F(xiàn)IDIC于2008年發(fā)行了第一版設計一施工一運營合同條件(金皮書)。相比傳統(tǒng)的發(fā)包模式,該模式下承包商不僅承擔工程的設計施工,在移交給業(yè)主之前的一段時間內(nèi)還要負責其所建設工程的運營。DBO模式不涉及項目融資,承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款,項目所有權始終歸公共部門所有。設計和施工成本在竣工時由政府全額支付(或者有些

17、情況下在竣工后分期支付),運營期間由政府部門對承包商的運營服務付費。DBO模式下,責任主體比較單一,比較明確,風險全部轉移給DBO的主體,設計、施工、運營三個過程均由一個責任主體來完成。DBO模式也可以優(yōu)化項目的全壽命周期成本。從時間角度看,DBO合同可以減少不必要的延誤,使施工的周期更為合理;從質量角度看,DBO合同可以保證項目質量長期的可靠性;從財務角度看,DBO合同下僅需要承擔簡單的責任而同時擁有長期的承諾保障。但是DBO模式責任范圍的界定容易引起較多爭議,招標的過程也較長,需要專業(yè)的咨詢公司的介入。第四章 工程項目周期一、 工程項目各階段主要工作內(nèi)容工程項目管理隨項目周期的全過程次第展

18、開。項目周期的不同階段,由于工作內(nèi)容和要求不同,管理工作的重點也不同。1.工程項目前期階段這一階段的主要工作包括:投資機會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目評估及決策等。該階段的主要任務是對工程項目投資的必要性、可能性、可行性、合理性,以及何時投資、在何地建設、如何實施等重大問題,進行科學論證和多方案比較。本階段雖然投入少,但對項目效益影響大,前期決策的失誤往往會導致重大的投資損失。為保證工程項目決策的科學性,可行性研究和項目評估工作應委托具有相應能力的咨詢公司獨立進行,涉及多專業(yè)領域的應由不同的專業(yè)咨詢公司來完成。該階段的工作重點是對項目投資建設的必要性和可行性進行分析論證,提出指標性目

19、標,并作出科學決策。2工程項目準備階段該階段的主要工作包括:工程項目的初步設計和施工圖設計,工程項目征地及建設條件的準備,工程招標并與承包人簽訂承包合同,獲得相關工程建設行政許可,貨物采購等。本階段是戰(zhàn)略決策的具體化,為落實可行性研究提出的指標性目標制定實施計劃,在很大程度上決定了工程項目實施的成敗及能否高效率地達到預期目標。該階段的工作重點是準備和安排工程項目所需建設條件,以工程項目開工建設為結束。3.工程項目實施階段該階段的主要任務是將建設投人要素進行組合,形成工程實物形態(tài),實現(xiàn)投資決策目標。在這一階段,通過施工、采購等活動,在規(guī)定的工程內(nèi)容、工期、費用、質量范圍內(nèi),按設計要求高效率地實現(xiàn)

20、工程項目目標。此階段的主要工作包括:工程項目施工、聯(lián)動試車、試生產(chǎn)、竣工驗收等。工程項目試生產(chǎn)正常并經(jīng)業(yè)主驗收后,工程項目實施階段即告結束。本階段在工程項目建設周期中工作量最大,投入的人力、物力和財力最多,工程項目管理的難度也最大。4.工程項目投產(chǎn)運營階段該階段的工作不同于上述三個階段,主要工作由業(yè)主單位自行完成或者成立專門的項目公司承擔。對于經(jīng)營性工程項目,如高速公路、垃圾處理廠等,其運營階段工作較為復雜,包括經(jīng)營和維護兩大任務。對于非經(jīng)營性工程項目,如住宅地產(chǎn)等,運營階段主要通過鑒定、修繕、加固、拆除等活動,保證工程項目的功能、性能能夠滿足正常使用的要求。運營是通過開展持續(xù)的活動生產(chǎn)規(guī)定產(chǎn)

21、品或提供服務的一種組織職能。項目是指為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品、服務或成果而進行的臨時性工作。項目管理與運營管理存在著本質的差別。工程項目運營一般不包括在項目管理的范疇,但在工程項目管理的全過程中必須考慮到運營問題,因為工程項目管理的成果最終是為項目運營服務的。從工程項目管理的角度看,在項目運營期間,主要工作有工程的保修、回訪、相關后續(xù)服務、項目后評價等。項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的、客觀的分析,一般在項目竣工驗收后23年內(nèi)進行。它通過對項目實施過程、結果及其影響進行調查研究和全面系統(tǒng)回顧,與項目決策時確定的預期目標以及技術、經(jīng)濟、環(huán)境、社會等相關指標進

22、行對比,找出差別和變化,分析原因,總結經(jīng)驗,汲取教訓,得到啟示,提出對策建議,通過信息反饋,改善投資管理和決策,達到提高投資效益的目的。根據(jù)工程項目復雜程度和實際管理的需要,工程項目階段劃分還可以逐級分解。第五章 工程項目招標投標管理概述一、 招標投標管理的基本原則公幵原則即“信息透明”,就是要求工程項目招標投標具有高的透明度,招標程序、投標人的資格條件、評標標準、評標結果、中標結果等信息都要公開,使每一個投標人及時獲得有關信息,從而平等地參與投標競爭,依法維護自身的合法權益。此外,將招標投標活動置于公開透明的環(huán)境中,也為當事人和社會公眾的監(jiān)督提供了基礎條件。公平原則即“機會均等”,就是要求給

23、予所有投標人平等的機會,使其享有同等的權利,并履行相應的義務,不歧視或者排斥任何一個投標人。公正原則即“程序規(guī)范、標準統(tǒng)一”,就是要求所有招標投標活動必須按照規(guī)定的時間和程序進行,對所有投標人一視同仁,按照事先公布的標準公正地選擇中標人。誠實信用原則即“誠信原則”,就是要求招標投標當事人以誠實、守信的態(tài)度行使權利、履行義務,以維持招標投標雙方的利益平衡,以及自身利益與社會利益的平衡。二、 工程項目招標范圍和規(guī)模標準(一)必須進行招標的項目招標投標法第三條規(guī)定:在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,必須進行招標:(1)

24、大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目;(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。(二)必須進行招標的項目范圍國務院批準的必須招標的工程項目規(guī)定中,對招標投標法第三條規(guī)定的(二)、(三)項包括的范圍作了具體規(guī)定;國務院批準的必須招標的基礎設施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定中,對招標投標法第三條規(guī)定的(一)項包括的范圍作了具體規(guī)定:(1)全部或者部分使用國有資金投資或者茵家融資的項目包括:1)使用預算資金200萬元人民幣以上,并且該資金占投資額10%以上的項目;2)使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金,并且該資金占控股或者主導地位的項

25、目。(2)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括:1)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、援助資金的項目;2)使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。(3)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目,必須招標的具體范圍包括:1)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目;2)鐵路、公路、管道、水運,以及公共航空和A1級通用機場等交通運輸基礎設施項目;3)電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡等通信基礎設施項目;4)防洪、灌溉、排澇、引(供)水等水利基礎設施項目;5)城市軌道交通等城建項目。如果某項目資金來源既不屬于全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資,又不屬于使用國

26、際組織或者外國政府貸款、援助資金,但該項目為關系社會公共利益、公眾安全的大型基礎設施、公用事業(yè)項目,則該項目屬于依法必須進行招標的范圍。(三)必須進行招標的項目規(guī)模標準上述(1)至(3)項規(guī)定范圍內(nèi)的項目,其勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一的,必須招標:(1)施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上;(2)重要設備、材料等貨物的采購,單項合同估算價在200萬元人民幣以上;(3)勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購,單項合同估算價在1萬元人民幣以上。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,合同估算價合計達到

27、前款規(guī)定標準的,必須招標。工程建設項目符合上述規(guī)定的范圍和標準的,必須通過招標選擇施工承包商、貨物供應商以及服務商,任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。根據(jù)必須招標的工程項目規(guī)定,全國執(zhí)行統(tǒng)一的必須招標的項目范圍和規(guī)模標準,不再允許各省、自治區(qū)、直轄市人民政府擴大必須招標的項目范圍或縮小必須招標的規(guī)模標準。(四)總承包招標招標人可以依法對工程以及與工程建設有關的貨物、服務全部或者部分實行總承包招標。以暫估價形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務,屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的,應當依法進行招標。暫估價是指總承包招標時不能確定價

28、格而由招標人在招標文件中暫時估定的工程、貨物、服務的金額。(五)兩階段招標對技術復雜或者無法精確擬定技術規(guī)格的項目,招標人可以分兩階段進行招標。第一階段,投標人按照招標公告或者投標邀請書的要求提交不帶報價的技術建議,招標人根據(jù)投標人提交的技術建議確定技術標準和要求,編制招標文件。第二階段,招標人向在第一階段提交技術建議的投標人提供招標文件,投標人按照招標文件的要求提交包括最終技術方案和投標報價的投標文件。招標人要求投標人提交投標保證金的,應當在第二階段提出。(六)可以不進行招標的項目依法必須進行招標的工程建設項目有下列情形之一的,可以不進行招標:(1)涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利

29、用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況,不適宜進行招標;(2)需要采用不可替代的專利或者專有技術;(3)采購人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供;(4)已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供;(5)需要向原中標人采購工程、貨物或者服務,否則將影響施工或者功能配套要求;(6)國家規(guī)定的其他特殊情形。第六章 工程項目咨詢服務招標投標一、 國際工程咨詢服務投標()投標準備如果工程咨詢單位準備參加某項咨詢項目的投標,首先應做好投標前的準備工作,主要是組織咨詢投標團隊和編寫咨詢單位實力介紹文件;加強與客戶的溝通,進行深入的調查研究,以獲取更詳細的相關信息,努力爭取被列

30、入招標短名單中。組織咨詢項目的投標團隊一個好的投標團隊是爭取獲得咨詢項目的基本保證。咨詢單位要通過投標團隊編制一系列的文件,表現(xiàn)本單位的實力和水平,以贏得客戶的信任。投標團隊應由有經(jīng)驗的專業(yè)技術人員、工程管理人員和商務人員組成,必要時也應有法律人員參加。這個團隊的負責人應具有更全面的知識和更豐富的工作經(jīng)驗,并具有組織管理才能,能充分發(fā)揮全體成員的積極性,同時,還應具備勇于開拓與不斷進取的精神。投標團隊在項目咨詢招標初期應做好以下工作:認真填報、及時遞交資格預審申請文件,積極爭取列入短名單中。編制并主動向招標人提交本咨詢單位“實力介紹文件”,讓招標人充分了解本單位的實力、水平和信譽。加強與客戶的

31、聯(lián)系,詳細了解客戶對咨詢服務的要求。通過各種渠道,盡可能收集與項目有關的信息資料。了解項目所在國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟、文化、法律、自然條件等方面的情況。研究制定初步的投標計劃,認真考慮承擔咨詢?nèi)蝿盏膶<胰诉x。編寫咨詢單位實力介紹文件實力介紹文件是介紹咨詢單位情況的材料。通過這份材料向客戶宣傳本咨詢單位的服務范圍、專業(yè)特長、科技水平和綜合實力,說明以往所取得的工程咨詢業(yè)績,使新客戶開始了解本咨詢單位,使老客戶了解本咨詢單位新的進步和成果,為進入短名單創(chuàng)造條件。咨詢單位實力介紹文件的內(nèi)容一般包括:咨詢單位的背景與機構。介紹咨詢單位的歷史和背景、參加國際、國內(nèi)組織及注冊情況、產(chǎn)權結構、內(nèi)部組織機構(

32、包栝分支機構)的情況等。咨詢單位的資源情況。介紹咨詢單位的人力資源,包括人員和專業(yè)構成、工作經(jīng)驗、主要咨詢?nèi)藛T的業(yè)務簡歷和水平;咨詢單位擁有的設備資源,其中包括勘測設備、試驗室和試驗設備、分析儀器以及計算機和專用軟件等;咨詢單位的財務狀況等。咨詢單位的業(yè)務與經(jīng)驗。介紹咨詢單位的資質、業(yè)務領域和服務范圍,已完成的工程咨詢項目的情況,包括獨立或合作承擔的咨詢項目的客戶、地點、規(guī)模和技術特點,咨詢單位提供的咨詢服務形式、內(nèi)容、完成的時間和完成的質量等。咨詢單位的榮譽和信譽。結合具體工程實例,介紹咨詢單位在科技進步和提高投資效益等方面的咨詢成果,曾經(jīng)獲得的國際組織、項目所在國、當?shù)卣?、客戶的表彰和?/p>

33、勵的情況。文件中列舉的數(shù)字、圖表、照片應真實可靠,維護咨詢單位的良好信譽和形象。(二)投標文件的編制工程咨詢服務的投標文件通常采用“建議書”的形式,建議書分為技術建議書和財務建議書。咨詢單位在通過資格預審進入了短名單,并購買了招標文件之后,應立即著手建議書的編制工作。編制準備工作在正式編制建議書之前,應充分做好各項準備工作,以便能編寫出高水平的咨詢服務投標文件。這些準備工作包括:認真研究招標文件。咨詢項目的招標文件是編制建議書的基本依據(jù)。通過認真分析研究,明確需要咨詢單位提供的咨詢服務的類型、工作內(nèi)容、工作的深度和進度要求,所需要的咨詢專家的專業(yè)和資歷,以及客戶可能給予的協(xié)助等。充分了解工程項

34、目的有關信息。一份高質量的技術建議書,在很大程度上取決于對工程項目的背景、所處環(huán)境及相關條件的深入了解。調查研究通常可以采用資料查詢、實地考察、與客戶及其相關咨詢單位會晤等方式。除了具體掌握項目本身的信息之外,還應全面了解項目所在地的地理、地質、水文、氣象等數(shù)據(jù)。對于海外項目還要了解當?shù)氐恼巍⒔?jīng)濟、社會、人文等方面的情況。合理選配執(zhí)行任務的咨詢專家。為了滿足客戶對咨詢專家和服務質量的要求,咨詢單位在技術建議書中應明確提出咨詢專家的人選,介紹每位專家的專業(yè)特長、工作簡歷,著重介紹與咨詢項目相關的工作經(jīng)驗。項目組的組長應選擇經(jīng)驗豐富、業(yè)績突出的專家擔任,并合理選配項目組的成員。技木建議書的編制技

35、術建議書應根據(jù)招標文件中投標人須知、委托服務范圍的要求編制,典型的技術建議書可參考下述結構形式和內(nèi)容編寫:(1)概述。介紹投標單位(包括合作者)名稱;說明建議書的結構與主要內(nèi)容;簡述投標單位承擔該咨詢項目的優(yōu)勢,所選派專家的經(jīng)驗和特長,所建議的咨詢方案的可行性和先進性。(2)投標單位概況。簡要敘述本單位的情況,相當于咨詢單位實力介紹文件的摘要。如果與其他單位聯(lián)合投標,還應介紹合作單位的情況,說明聯(lián)合體的組成結構和各成員之間的分工、協(xié)作方式等。(3)工程咨詢的經(jīng)驗。介紹本單位資質、工程經(jīng)驗和業(yè)績,重點說明曾經(jīng)在類似項目、類似地區(qū)、類似自然條件下完成的咨詢?nèi)蝿盏那闆r。特別是近幾年完成的項目,尤其是

36、海外項目的經(jīng)驗。其表達應圖文并茂,充分展示本單位的技術水平、工作經(jīng)驗和承擔該咨詢項目的優(yōu)勢。(4)對本項目的理解。闡述項目的背景及其對所在地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)發(fā)展的影響;項目的特征、技術指標與環(huán)境條件;影響本項目的關鍵因素和敏感性因素等。對委托服務范圍的理解與建議。闡述對委托服務范圍內(nèi)每項任務的工作內(nèi)容與深度的理解,在執(zhí)行任務中與項目相關單位的協(xié)調,對委托服務范圍提出改進意見和合理化建議。完成任務的方法與途徑。詳細描述為完成任務擬采取的方法、途徑和步驟,包括:完成咨詢?nèi)蝿盏目傮w方案與計劃、各子項任務的劃分、工作標準、技術措施、質量保證體系、提交成果的方式、內(nèi)容和時間。本部分為技術建議書的核心內(nèi)容。

37、工作進度計劃。在充分考慮項目所在地區(qū)的政治、經(jīng)濟、法律法規(guī)、自然條件、宗教信仰和風俗習慣等因素的基礎上,編制切實可行的工作進度計劃,以文字、圖表等形式表明項目的總體進度安排,各子項任務開始與結束的時間及其相互銜接。咨詢?nèi)藛T工作安排。介紹項目組組長和成員的組成,簡述主要咨詢?nèi)藛T資歷和工作經(jīng)驗;咨詢單位總部對項目組的支持;項目組每個成員的任務分工及其工作時間安排計劃。咨詢?nèi)藛T的工作安排可用橫道圖表示,并作為財務建議書中費用估算的時間依據(jù)。需要客戶提供的協(xié)助。根據(jù)委托服務范圍,列出為完成咨詢?nèi)蝿账枰蛻籼峁┑膮f(xié)助,包括:提供相關文件、基礎資料、輔助設施與設備,以及人員的協(xié)助和配合;幫助辦理咨詢專家

38、的入境、出境手續(xù),以及咨詢單位使用的儀器設備進出關手續(xù)等。附件。技術建議書的附件通常包括:委托服務范圍;咨詢單位從事類似咨詢項目實例(按招標文件的格式和要求填寫);項目組成員和咨詢單位主要支持人員簡歷(按招標文件的格式和要求填寫);咨詢單位實力介紹;客戶要求的其他文件資料。財務建議書的編制財務建議書也稱商務建議書,咨詢單位應按照招標文件的要求編寫。通常在招標文件投標人須知規(guī)定了財務建議書的內(nèi)容和格式,其中包括要求填寫的表格和數(shù)據(jù)等。財務建議書的內(nèi)容一般包括:咨詢費用估算方法及財務建議書的編制說明;咨詢費用總金額,包括:咨詢?nèi)藛T的酬金、可報銷費用和不可預見費的金額;咨詢?nèi)藛T酬金的估算明細;可報銷

39、費用估算明細;不可預見費估算;附件,包括支付程序和支付方式;由注冊會計師審計的咨詢單位資產(chǎn)負債表和損益表、社會福利明細表等。(三)合同談判派出談判小組工程咨詢單位在接到客戶的談判通知后,應準時派出談判小組前往指定地點參加合同談判。談判小組一般應由編寫建議書的負責人、財務與法律人員、項目組組長等人組成。談判小組組長應具有廣博的業(yè)務知識、豐富的工程咨詢經(jīng)驗和一定的合同談判經(jīng)驗,能夠對談判中的問題及時作出應對和決策。談判小組組長應持有公司法定代表人簽署的授權書,證明他有資格代表本單位進行談判以達成具有法律效力的協(xié)議。談判準備在談判前要做好談判的準備:擬定出談判大綱,列出咨詢單位希望在談判中需要解決的

40、問題和解決方案;確定談判小組組長的授權范圍;整理好談判使用的參考資料。談判圍繞合同文件進行,并以此為基礎進行商談,最終明確界定甲乙雙方的權利、責任和義務,并達成協(xié)議后結束。進行合同談判,從咨詢單位的角度應特別注意下列問題:區(qū)分合同生效期和咨詢服務開始日期;明確“不可抗力”的具體含義,以及在不可抗力出現(xiàn)時,咨詢單位應采用的對策和應得到的合理補償;咨詢單位需要客戶提供的支持應詳細開列出來,并作為合同的一部分;明確支付的細節(jié),如支付方式、支付時間、外匯支付方式和比例、延期支付的補償?shù)?;明確稅務、保險等方面雙方各自應盡的責任和義務;明確爭端解決的程序、方法,如雙方同意采用仲裁解決爭端,應寫明仲裁機構、

41、仲裁規(guī)則、仲裁地點等。雙方通過談判取得一致意見并簽署協(xié)議書之后,咨詢項目就進人實施準備階段。二、 工程咨詢服務費用計算不同的工程咨詢項目,簽訂不同類型的合同,采用不同的計費方式。常用的咨詢服務收費方式有人月費單價法、按日計費法、成本加酬金計費法、總價法、工程造價百分比法以及顧問費法等方法。如何選用計費方式,完全取決于咨詢項目的工作內(nèi)容和性質、采用的合同類型等。咨詢服務范圍非常明確,且咨詢單位可以控制費用的項目,可以采用總價法、工程造價百分比法,也可以采用成本加固定酬金法;而咨詢服務范圍不太明確或難以準確確定范圍的項目,可以按照咨詢專家提供服務時發(fā)生的費用計費,采用人月費單價法、按日計費法及顧問

42、費法更為適合。(一)人月費單價法人月費單價法是目前國際上廣泛采用的一種工程咨詢服務費用的估算方法,也是國際競爭性工程咨詢招標常用的費用計算方法。應用人月費單價法計算工程咨詢服務費用,由酬金、可報銷費用和不可預見費三部分組成。酬金咨詢項目的酬金部分由承擔咨詢?nèi)蝿杖w成員酬金總和構成。每位咨詢?nèi)藛T的酬金數(shù)額等于他(她)的人月費率乘以其人月數(shù)。人月費率。人月費率也稱月酬金,由咨詢?nèi)藛T的基本工資、社會福利費、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼,以及咨詢單位管理費和利潤組成?;竟べY。咨詢單位付給咨詢?nèi)藛T的月工資,不包括其他額外收入。社會福利費。咨詢單位為工作人員支付的社會保障費及其他福利和津貼費。主要有:退休基金

43、;休假日工資(包括公共假日、每年咨詢單位規(guī)定的休假、病假等);各種津貼費,如住房津貼、交通津貼、生活津貼等;獎金;社會保險費;健康和醫(yī)療費;其他費用。社會福利費一般取基本工資的某個百分比計算。海外津貼與艱苦地區(qū)津貼。是咨詢單位發(fā)給在海外或在艱苦地區(qū)執(zhí)行咨詢?nèi)蝿盏墓ぷ魅藛T的補助費,其數(shù)額根據(jù)不同的國別和地區(qū)以及生活條件的艱苦程度來確定。咨詢單位管理費。該項費用是咨詢單位用于行政管理和業(yè)務經(jīng)營活動方面的費用,一般以單位的年度費用支出為依據(jù),.可以采用基本工資的某個百分比計算。根據(jù)一些國際金融組織的規(guī)定,社會福利費、咨詢單位管理費可分別按與基本工資的比例關系計算,所占比例要根據(jù)上年度(世界銀行規(guī)定為

44、前3年)咨詢單位損益表、社會福利費明細表和管理費明細表中的實際數(shù)據(jù)確定。因此,在財務建議書中報價時,應附有經(jīng)過注冊會計師事務所審計的損益表、福利明細表和管理費明細表作為證明材料。咨詢單位利潤。指稅前利潤,通常以基本工資、社會福利費和咨詢單位管理費之和的百分比來計算。以上5部分相加就得出項目咨詢?nèi)藛T的人月費率。在工程咨詢市場上,由于咨詢?nèi)藛T來自不同的國家,技術水平不同,咨詢項目的復雜程度不同,人月費率的數(shù)額彼此相差很大。來自.美國、加拿大等發(fā)達國家的咨詢專家的人月費率較高,而來自印度、馬來西亞等發(fā)展中國家的咨詢專家的人月費率較低。我國咨詢專家在海外執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?,按國際慣例計算人月費率時,必須考慮

45、到我國基本工資包含的內(nèi)容和國外不同,報價不宜過低,避免造成誤解,被國外同行和客戶認為我國咨詢專家水平低,并影響咨詢單位的收益。人月數(shù)的計算。人月數(shù)是以月數(shù)計算的咨詢?nèi)藛T的工作時間。根據(jù)委托服務范圍對咨詢?nèi)蝿账鞯恼f明,可確定預期的咨詢工作類型和范圍、工作深度和進度,編制詳細的作業(yè)計劃、專業(yè)分工與人員配備,.以及相應的進度計劃。進度計劃通常以簡單直觀的“橫道圖”表示,作為計算各位咨詢?nèi)藛T工作月數(shù)的依據(jù)。由此可以很容易地得到每個咨詢?nèi)藛T的人月數(shù)。利用已計算出的人月費率和人月數(shù)相乘,可以分別計算出每個咨詢?nèi)藛T的酬金。項目的全部咨詢?nèi)藛T的酬金之和就是應支付的咨詢服務費中的酬金部分??蓤箐N費用可報銷費用

46、是為執(zhí)行咨詢服務任務而發(fā)生的工作費用,預算中包括:國際與國內(nèi)交通旅行費;食宿費(世行、亞行規(guī)定每一類地區(qū)有對應的食宿標準);通訊費;各種資料的編制、打印、復印、郵寄費;辦公設備、用品費;為當?shù)靥峁┑脑O施和服務所付的費用;其他工作費用。以上各項花費為可報銷費用,客戶按具體開支準予報銷。不可預見費不可預見費是指在執(zhí)行咨詢?nèi)蝿盏倪^程中發(fā)生在酬金和可報銷費用之外的費用。例如由于工作量額外增加而導致的咨詢專家酬金;由于通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增加等。該項費用相當于客戶的備用金,通常取酬金和可報銷費用之和的5%15%。如果不發(fā)生上述情況,客戶則不支付這項費用。按以上方法估算出咨詢?nèi)藛T的酬金、可

47、報銷費用和不可預見費并相加,即得出按人月費單價法計算的咨詢服務費用的數(shù)額。(二)按日計費法按日計費法是按咨詢?nèi)藛T的工作日數(shù)計算所需費用的計費方法,即以每日費率乘以相應的工作日數(shù),加上其他非工資性的工作支出,如差旅費、辦公費等。計算工作日時,應按每日8小時計算,并應包括咨詢?nèi)藛T為執(zhí)行咨詢?nèi)蝿諘r所付出的全部時間,如旅途時間等。對于加班工作時間應相應地提高費率。(三)成本加酬金法成本加酬金法是在經(jīng)雙方討論同意的估算成本的基礎上,再加一筆酬金的計費方法。酬金可以是雙方事先商定的固定數(shù)目的金額或按成本的某個百分比計取,這里所說的成本包括咨詢?nèi)藛T的工資與各種社會福利費,辦公費、差旅費等可報銷費用,以及咨詢

48、項目的管理費;而酬金包含咨詢單位的利潤、咨詢專家的獎金等。酬金的數(shù)額大小依據(jù)服務范圍和復雜程度確定,酬金的組成分項需要單列出來并依照日程表或根據(jù)進度目標支付。如果咨詢?nèi)藛T與客戶雙方商定需要增加人員以便按原定期限完成任務,則通常增付給他們的只是成本費用,而不增加酬金或利潤。(四)總價法總價法是工程咨詢單位與客戶針對某項咨詢?nèi)蝿丈潭ǖ囊钥們r計算咨詢服務費用的方法。根據(jù)咨詢?nèi)蝿盏木唧w情況和雙方協(xié)議,可分為固定總價和調值總價等形式。固定總價是指雙方一旦就總支付費用達成協(xié)議,支付費用的總金額就被固定下來,不因實際執(zhí)行的咨詢?nèi)蝿毡阮A計的工作量大而增加費用。如果原計劃咨詢?nèi)蝿沼休^大變更或增加新的內(nèi)容,工作量

49、增加的部分應另外協(xié)商計算費用。調值總價常用于服務時間較長(如一年以上)的咨詢?nèi)蝿?,在合同條款中通常雙方商定:如果在咨詢?nèi)蝿請?zhí)行過程中出現(xiàn)通貨膨脹等情況,合同總價可根據(jù)合同規(guī)定的方法作適當?shù)恼{整。(五)工程造價百分比法工程造價百分比法是按工程建設項目總投資(估算或概算)的某個百分比計算咨詢費用。一般情況下,工程造價低的項目取費百分比高一些,工程造價高的項目取費百分比低一些;工程難度大、技術復雜的項目取費標準高于工程難度小、技術不復雜的項目。根據(jù)咨詢服務內(nèi)容的不同取費高低可以有較大差異。國際金融組織,如世界銀行不主張采用工程造價百分比法計算工程咨詢費用,認為不利于降低工程成本。(六)顧問費法顧問費

50、法是客戶在一段時間內(nèi)聘用個人咨詢專家或咨詢單位提供咨詢服務,以支付顧問費的方式計算咨詢費用。這同企業(yè)雇用顧問律師類似,適合于持續(xù)時間較長,又需要依靠咨詢專家的知識和經(jīng)驗隨時提供咨詢服務的項目。顧問費的數(shù)額高低與工程咨詢服務的性質、工作內(nèi)容和價值有關,也與咨詢專家的經(jīng)驗、專業(yè)知識和技術水平有關。顧問費的支付方式可以按月支付,或按雙方事先商定的其他方式支付。第七章 工程項目咨詢服務合同管理一、 設計合同的主要內(nèi)容(一)合同當事人發(fā)包人。指與設計人簽訂合同協(xié)議書的當事人及其合法繼承人。發(fā)包人應任命發(fā)包人代表,在授權范圍和約定期限內(nèi)代表發(fā)包人行使權利和履行義務。設計人。指與發(fā)包人簽訂合同協(xié)議書的當事人

51、及其合法繼承人。設計人應任命項目負責人,代表設計人行使權利和履行義務。(二)合同范圍合同約定的設計范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍:工程范圍指所設計工程的建設內(nèi)容。階段范圍指工程建設程序中的方案設計、初步設計、擴大初步(招標)設計、施工圖設計等階段中的一個或者多個階段。工作范圍指編制設計文件、編制設計概算、預算、提供技術交底、施工配合、參加試車(試運行)、編制竣工圖、竣工驗收和發(fā)包人委托的其他服務中的一項或者多項工作。(三)設計和設計文件要求設計人應按照法律規(guī)定,以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標準完成設計工作,并應符合發(fā)包人要求。各項規(guī)范、標準和發(fā)包人要求之間如對同一內(nèi)容的描述不一致時,應以

52、描述更為嚴格的內(nèi)容為準。除合同另有約定外,設計人完成設計工作所應遵守的法律規(guī)定,以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標準,均應視為在基準日適用的版本?;鶞嗜罩?,前述版本發(fā)生重大變化,或者有新的法律,以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標準實施的,設計人應向發(fā)包人提出遵守新規(guī)定的建議。發(fā)包人應在收到建議后7天內(nèi)發(fā)出是否遵守新規(guī)定的指示。發(fā)包人指示遵守新規(guī)定的,按照合同變更的約定執(zhí)行。設計文件的編制應符合法律法規(guī)、規(guī)范標準的強制性規(guī)定和發(fā)包人要求,相關設計依據(jù)應完整、準確、可靠,設計方案論證充分,計算成果規(guī)范可靠,并能夠實施。設計服務應當根據(jù)法律、規(guī)范標準和發(fā)包人要求,保證工程的合理使用壽命年限,并在設計文件中

53、予以注明。設計文件的深度應滿足本合同相應設計階段的規(guī)定要求,滿足發(fā)包人的下步工作需要,并應符合國家和行業(yè)現(xiàn)行規(guī)定。設計文件必須保證工程質量和施工安全等方面的要求,按照有關法律法規(guī)規(guī)定在設計文件中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產(chǎn)安全事故的措施建議。二、 勘察合同的主要內(nèi)容(一)合同當事人發(fā)包人。指與勘察人簽訂合同協(xié)議書的當事人及其合法繼承人。發(fā)包人應任命發(fā)包人代表,在授權范圍和約定期限內(nèi)代表發(fā)包人行使權利和履行義務??辈烊?。指與發(fā)包人簽訂合同協(xié)議書的當事人及其合法繼承人??辈烊藨蚊椖控撠熑?,代表勘察人行使權利和履行義務。(二)合同當事人的義務發(fā)包人義務發(fā)包人的義務一般包括:遵守法律。發(fā)包人

54、在履行合同過程中應遵守法律,并保證勘察人免于承擔因發(fā)包人違反法律而引起的任何責任。向勘察人發(fā)出開始勘察通知。辦理證件和批件。法律規(guī)定和(或)合同約定由發(fā)包人負責辦理的工程建設項目必須履行的各類審批、核準或備案手續(xù),發(fā)包人應當按時辦理,勘察人應給予必要的協(xié)助。法律規(guī)定和(或)合同約定由勘察人負責辦理的勘察所需的證件和批件,發(fā)包人應給予必要的協(xié)助。及時支付合同價款。提供勘察資料。合同約定的其他義務??辈烊说牧x務勘察人的義務一般包括:遵守法律??辈烊嗽诼男泻贤^程中應遵守法律,并保證發(fā)包人免于承擔因勘察人違反法律而引起的任何責任。依法納稅??辈烊藨从嘘P法律規(guī)定納稅,應繳納的稅金(含增值稅)包括在合

55、同價格之中。完成全部勘察工作??辈烊藨春贤s定以及發(fā)包人要求,完成合同約定的全部工作,并對工作中的任何缺陷進行整改、完善和修補,使其滿足合同約定的目的。勘察人應按合同約定提供勘察文件,以及為完成勘察服務所需的勞務、材料、勘察設備、實驗設施等,并應自行承擔勘探場地臨時設施的搭設、維護、管理和拆除。保證勘察作業(yè)規(guī)范、安全和環(huán)保。勘察人應按法律、規(guī)范標準和發(fā)包人要求,采取各項有效措施,確保勘察作業(yè)操作規(guī)范、安全、文明和環(huán)保,在風險性較大的環(huán)境中作業(yè)時應當編制安全防護方案并制定應急預案,防止因勘察作業(yè)造成的人身傷害和財產(chǎn)損失。避免勘探對公眾與他人的利益造成損害??辈烊嗽谶M行合同約定的各項工作時,不得

56、侵害發(fā)包人與他人使用公用道路、水源、市政管網(wǎng)等公共設施的權利,避免對鄰近的公共設施產(chǎn)生干擾,保證勘探場地的周邊設施、建構筑物、地下管線、架空線和其他物體的安全運行。勘察人占用或使用他人的施工場地,影響他人作業(yè)或生活的,應承擔相應責任。合同約定的其他義務。(三)合同范圍合同約定的勘察范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍:工程范圍指所勘察工程的建設內(nèi)容。階段范圍指工程建設程序中的可行性研究勘察、初步勘察、詳細勘察、施工勘察等階段中的一個或者多個階段。工作范圍指工程測量、巖土工程勘察、巖土工程設計(如有)、提供技術交底、施工配合、參加試車(試運行)、竣工驗收和發(fā)包人委托的其他服務中的一項或者多項工作。(四)勘察服務期限勘察服務期限指勘察人在投標函中承諾的完成合同勘察服務所需的期限,包括按合同約定所做的調整。開始勘察符合合同約定的開始勘察條件的,發(fā)包人應提前7天向勘察人發(fā)出開始勘察通知。勘察服務期限自開始勘察通知中載明的開始勘察日期起計算。因發(fā)包人原因造成合同簽訂之日起90天內(nèi)未能發(fā)出開始勘察通知的,勘察人有權提出價格調整要求,或者解除合同。發(fā)包人應當承擔由此增加的費用和(或)周期延

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