信用社案件防控工作總結

1、*信用社案件防控工作總結XX年，在上級的正確領導下，*案件防控工作堅持以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞上級工作任務與目標，上下聯(lián)動，統(tǒng)一部署，結合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提高各項制度執(zhí)行力、案防工作的強制力，全面推進*案件防控工作，圓滿完成XX年的工作任務，現(xiàn)將其總結匯報如下：一、強化責任落實，狠抓工作部署。XX年初，*認真貫徹省聯(lián)社XX年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞*改革發(fā)展工作任務和奮斗目標，堅持“一把手”負責制，全縣層層簽訂防范違法違紀案件責任書43份，全員簽訂防范違法違紀案件承諾書779份，落實了案件防控責任。成立了以*為組長的案件防控治理工作領導小組，統(tǒng)籌安排部署*

2、案件防控治理工作，協(xié)調解決案件防控治理工作中遇到的困難和問題。領導小組下設辦公室，辦公室負責制訂推進案件防控治理工作實施方案和相關規(guī)章制度，組織推進案件防控治理日常工作，督導檢查*案件防控治理工作進展情況。完成案件防控治理領導小組安排的其他工作。XX紹月4日，按照*風險隱患排查實施方案，*部署了案件風險隱患排查活動。XX年4月8日，*對省聯(lián)社3月31日召開的全省案件防控工作會議精神進行了傳達，48名中層以上干部參加了會議。XX理月31日，*集中學習了省聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神，深入推進了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動向縱深方面發(fā)展。二、強化案件風險排查。XX年共開展了以風險業(yè)務、風險崗位

3、、風險人員為重點的二項檢查。一是*分3個檢查組，派出9人于XX年4月1日至5月20日在全縣范圍內(nèi)開展案件風險隱患排查活動，共發(fā)現(xiàn)風險隱患791個（筆）、金額*萬元，截至年底，共整改風險隱患*個（筆）、金額*萬元，未整改風險隱患429個（筆）、金額*萬元，無法整改風險隱患19個（筆），金額*萬元。二是開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查。對全縣XX年6月末單戶余額在1000萬元以上的不良貸款進行全面排查；并重點檢查了重要崗位、人員等制度落實情況。截止XX年6月末，*單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶*筆，金額共計*萬元。對于檢查中存在的問題，*已落實相關責任人整改，防范信貸風險繼續(xù)惡化、進一步防

4、范操作風險發(fā)生。三、強化重點治理。一是把員工八小時以外異常行為排查作為重點，*率先在全市制定并印發(fā)了*案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）。此管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風險發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。*分別于XX追月份、11月份對轄內(nèi)10萬元（含10萬元）以上質押貸款進行檢查、對2010年1月1日以來新發(fā)放貸款進行抽查。經(jīng)過檢查，確保了合同質押物的真實、合法、完整，貸款投向合理、風險管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。四、強化培訓教育一是按照案防培訓

5、計劃開展全員培訓活動，分層次、分步驟對全縣領導干部、重要崗位員工進行業(yè)務操作風險防范、案件風險管理、業(yè)務技能和法紀法規(guī)知識培訓，全面提高干部員工的業(yè)務水平和風險防范意識。二是開展員工警示教育活動。5月10日，組織機關中層到縣看守所開展警示教育活動。8月份，組織召開了中層領導干部260余人參加的預防職務犯罪培訓，邀請專家授課，通過開展警示教育活動及培訓，把職務犯罪的關口前移，取得了良好的效果。五、強化內(nèi)控管理。為進一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程、強化風險防控、提升服務水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。由*履行職能，對全縣的業(yè)務手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行

6、本社的案件防控職責，針對員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務管理行為、業(yè)務操作行為、日常生活行為等方面進行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報告書面形式上報聯(lián)社。二是于XX年1月28日至2月18日對全縣開展了內(nèi)控風險全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題*條，金額*萬元，現(xiàn)已全部整改。于XX年5月30日至XX年7月19日對全縣開展了重要空白憑證專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題*條，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進行了整改。通過以上采取的措施，切實解決部分機構和單位對內(nèi)控制度“貫徹走調、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項制度有效落實，不斷提高制度執(zhí)行力。六、強化責任追究。*實行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實，及