重一大集體決策制度實施辦法

1、投資公司“三重一大集體決策制度實施方法第一條總那么第一條為切實增強投資公司以下簡稱公司反腐倡廉建設(shè),進一步促進領(lǐng)導人員廉潔從業(yè),標準決策行為,提升決策水平,防范決策風險,保證公司科學開展,根據(jù)“三一事項必須由決策人員集體做生決定的要求,制定本方法.第二條本方法適用于投資公司.第三條“三一事項,是指重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額度資金運作.第四條對“三一事項進行決策,應遵循以下根本原那么：（1） 集體決策原那么.凡屬“三一事項,必須由公司領(lǐng)導班子集體討論做由決定,預防個人或少數(shù)人專斷；二科學決策原那么.堅持務實高效,重視決策前的咨詢、論證和調(diào)研工作,保證決策的科學性,防范決策風險；三

2、民主決策原那么.充分發(fā)揚民主,廣泛聽取意見,保證決策的民主性；四依法決策原那么.遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策,保證決策的合法合規(guī).第二章“三一事項的主要范圍第五條重大決策事項,是指有關(guān)法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定和公司章程規(guī)定的應當由董事會、黨組會決定的事項.主要包括：一貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大舉措；（2） 重大戰(zhàn)略決策.包括企業(yè)的開展戰(zhàn)略、中長期開展規(guī)劃、涉及公司開展的重要思路和舉措等；三公司重大治理、改革事項.包括：1 .公司治理體制；2 .公司機構(gòu)設(shè)置；3 .公司領(lǐng)導班子成員工作分工、工作規(guī)那么；4 .公司薪酬機制；5 .公司其他重大治理、改革事項.

3、四重大年度工作安排事項.包括：1 .公司年度綜合方案及其他年度重大生產(chǎn)經(jīng)營方案；2 .公司年度財務預算和決算；3 .公司年度工作報告.五利潤分配方案.六重大經(jīng)營治理事項.包括：1 .企業(yè)的設(shè)立、撤并、改制、兼并重組、破產(chǎn)；2 .重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大資產(chǎn)調(diào)整、重大股權(quán)和產(chǎn)權(quán)變動等.七企業(yè)黨的建設(shè)和平安穩(wěn)定的重大事項.包括職工隊伍建設(shè)、精神文明建設(shè),工會、群團工作中的重大問題,涉及職工切身利益的重大事項等.八其他全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項.第六條重要人事任免事項,是指公司高管人員和公司黨委治理的干部的職務調(diào)整事項.主要包括：一根據(jù)上級組織建議,任免公司高管人員；二制定公司黨委治理的干

4、部治理方法和規(guī)定,包括選拔任用、考核獎懲和鼓勵機制等；三公司黨委治理的干部的任免、聘用、解除聘用、調(diào)整、獎懲,以及后備人選確實定；四其他重要人事任免事項.第七條重大工程安排事項,是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利水平以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的工程的設(shè)立和安排.主要包括：（1） 資本市場融資、重大工程融資和對外擔保工程；二公司系統(tǒng)重大投資工程,以及方案外追加的重要投資工程；三國境外注冊公司重要工程；四期貨年度套期保值方案,以及期權(quán)、其他高風險業(yè)務等重大事項；五重大科技路線、科技工程、重要設(shè)備和技術(shù)引進；六重大工程建設(shè)工程安排；七其他重大工程安排事項.第八條大額度資金運作事項,是指超過

5、由公司或者中國電力投資集團公司所規(guī)定的公司領(lǐng)導人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用.主要包括：一超預算的大額度資金調(diào)動和使用；二對外捐贈、贊助；三其他大額度資金運作事項.第三章決策主體及權(quán)限第九條公司“三一事項決策主體為公司董事會、黨委會議.第十條董事會參與決策人員的范圍是全體董事,黨委參與決策人員的范圍是全部黨委成員.第十一條董事會集體討論研究決定的“三一事項包括：一本方法第五條第二款,第三款,第四款,第五款,第六款,第八款規(guī)定的重大決策事項；（2） 本方法第六條第一款,第七條,第八條規(guī)定的重大決策事項.第十二條黨委會議集體討論研究決定的“三一事項包括:一本方法第五條第一、七款,第三

6、款第3項；二本方法第六條除第一款外規(guī)定的重要人事任免事項和有關(guān)決策；三需要黨委討論和研究的其他重要問題.第十三條除本方法第六條第一款以外,其余所有須提交董事會討論決定的事項,均由總經(jīng)理辦公會擬定方案,報董事會決策.第十四條公司授權(quán)以下決策機構(gòu)集體討論決定有關(guān)“三一事項.一招標領(lǐng)導小組集體研究決定大宗物資、重大設(shè)備和重要效勞采購的安排,以及公司集中招標的評標結(jié)果等事項；二公司授權(quán)的其他決策機構(gòu)集體研究決定授權(quán)范圍內(nèi)的“三一事項.第四章決策的根本程序第一節(jié)確定議題第十五條董事會審議的議題,應在總經(jīng)理辦公會擬訂方案后,由公司辦公室在召開董事會的通知中列由.黨委會審議的議題,應由職能部門提由,經(jīng)公司分

7、管領(lǐng)導審核、黨委書記確認后,進入決策程序.第十六條黨委成員或非黨委成員的公司領(lǐng)導班子成員提由的決策建議,經(jīng)黨委書記確認后,進入決策程序.黨委書記提由的決策建議直接進入決策程序.第十七條除遇重大突發(fā)事件或緊急情況外,議題的提由不得臨時動議.第二節(jié)調(diào)研論證第十八條決策所需文件、材料由公司分管領(lǐng)導組織相關(guān)職能部門提前準備.第十九條“三一事項提交會議決策前應當認真調(diào)查研究,經(jīng)過必要的研究論證程序,充分吸收各方面意見,形成專題報告.（1） 重大投資和工程建設(shè)工程以及專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項,應當事先進行專家論證、技術(shù)咨詢和決策評估；（2） 重要人事任免,應當事先聽取公司紀委意見；（3） 研究決定企業(yè)改制

8、以及經(jīng)營治理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度,應當聽取公司工會的意見,并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議.第三節(jié)醞釀準備第二十條會議召開的時間、決策事項應當提前告知所有參與決策人員,并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料.第二十一條會議研究決定前,會議主持人應采取多種形式與其他參與決策人員溝通協(xié)商.必要時,可事先聽取反應意見.第四節(jié)召開會議第二十二條公司董事會、黨委會應當以會議的形式,對職責權(quán)限內(nèi)的“三一事項做由集體決策,不得以傳閱會簽或個別征求意見等形式替代會議討論決定.第二十三條所有應參與決策人員的三分之二以上能夠由席會議,決策會議方可召開.第二

9、十四條緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的,應在事后及時向決策主體報告.臨時決定人應當對決策情況負責,董事會、黨委會應當在事后按程序予以追認.第五節(jié)討論決策第二十五條董事會會議由董事長負責召集.在董事長不能履行責任時,應當由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責召集會議.黨委會議由黨委書記主持,黨委書記因故不能主持又確有必要召開的,由黨委書記委托黨委副書記主持.第二十六條會議可邀請有關(guān)人員列席,并發(fā)表意見,為決策提供參考.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,董事會會議可邀請監(jiān)事會人員列席,對會議決策情況進行監(jiān)督.第二十七條參與決策人員就決策事項進行充分討論,并分別發(fā)表贊同、反對或建議緩議的明確意見,會議主持人應當最后

10、發(fā)表意見.因故未到會的參與決策人員可以書面表達意見.參與決策人員與決策事項存在利害關(guān)系的,應主動回避.第二十八條在充分討論的根底上,會議議題根據(jù)半數(shù)以上應參與決策人員的一致意見形成決策結(jié)論,由會議主持人最后宣布.第二十九條會議決定多個事項時,應逐項討論決定.研究重要人事任免時,應逐人討論決定.假設(shè)存在嚴重分歧,應當推遲做由決定.第六節(jié)形成紀要第三十條指定專人負責會議記錄,形成會議紀要,經(jīng)會議主持人審核簽發(fā).第三十一條會議決定的事項、參與決策人員由席會議情況及其意見和主要理由、討論和表決過程、決策結(jié)論等內(nèi)容,應完整、詳細記錄,并由參加會議的決策人員簽字確認.第三十二條與議題相關(guān)的考察調(diào)研報告、咨

11、詢論證資料、意見收集資料、審批會簽文件、會議文件、會議記錄、會議紀要等資料,都要根據(jù)檔案治理和保密要求完整保存.第七節(jié)執(zhí)行決策第三十三條決策做由后,根據(jù)分工和責任組織實施,并明確落實部門和責任人第三十四條參與決策的個人對集體決策有不同意見,可以保存或者向上級反映,但在沒有做出新的決策前,不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行.第三十五條公司黨委要團結(jié)帶著全體黨員和廣闊職工群眾,推動決策的實施,并對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實際的問題及時進行糾正或向公司提由糾正意見,如糾正意見未予采納,應向上級反映.第三十六條如遇特殊情況需要對決策內(nèi)容作重大調(diào)整,應當重新按本方法履行決策程序.第五章組

12、織實施和監(jiān)督檢查第三十七條公司黨委書記為實施本方法的主要責任人.第三十八條公司黨委成員、領(lǐng)導班子成員在責任分工范圍內(nèi),負責提由或?qū)徍擞嘘P(guān)職能部門提由的決策劃議,并組織相關(guān)職能部門執(zhí)行決策.第三十九條上級治理單位有明確要求的,相關(guān)職能部門應根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時向上級治理單位報告有關(guān)決策情況.需要上級治理單位批準或核準的“三一事項,應在履行報批程序后組織實施.第四十條總經(jīng)辦負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各職能部門對“三重一大事項范圍及時進行細化和調(diào)整、完善治理流程,并對決策會議實行統(tǒng)一歸口治理.有關(guān)職能部門配合開展相關(guān)工作.第四十一條提由或協(xié)助提由決策議題的職能部門,負責決策事項的調(diào)研論證,對決策會議材料的充分性、真實

13、性負責.第四十二條決策做由后,落實部門必須認真、高效執(zhí)行決策,執(zhí)行中遇到的重大問題應及時向決策機構(gòu)匯報,并做好決策執(zhí)行情況的評估和報告工作.第四十三條參與“三一事項決策的人員,必須遵守保密紀律,不得泄露決策情況.第四十四條“三一決策制度的執(zhí)行情況,應當作為民主生活會、領(lǐng)導人員述職述廉的重要內(nèi)容；應當作為對企業(yè)領(lǐng)導人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免以及經(jīng)濟責任履行情況審計評價的重要依據(jù),接受上級的監(jiān)督檢查；應當作為企務公開的重要內(nèi)容,除根據(jù)國家法律法規(guī)有關(guān)政策和中國電力投資集團公司、公司規(guī)章制度應當保密的事項外,要在適當范圍內(nèi)公開,接受職工群眾的監(jiān)督.第四十五條公司紀委負責對本方法的執(zhí)行情況進行監(jiān)督.第六章責任追究第四十六條有以下情形之一的,按干部治理權(quán)限對有關(guān)責任人進行責令檢查、誡勉談話、通報批評等處理：（1） 不履行或不正確履行“三一決策程序的；（2） 對決策事項不執(zhí)行或不正確執(zhí)行,以及擅自改變集體決定的；三未提供真實情況而造成錯誤決定的；四執(zhí)行決策時發(fā)現(xiàn)決策事項可能存在重大偏差,不及時進行報告的；五執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失,能夠挽回而不采取舉措糾正的；（6） 會議記錄不完整或重要會議文件資料缺失的；（7） 違反保密規(guī)定,泄露決策內(nèi)容和決策結(jié)論的