項(xiàng)目變更管理程序

1、中國(guó)石油QHSE管理體系程序文件項(xiàng)目變更管理程序文件編碼：GJXB/QHSE/CX20/2011修改碼:文件編碼：GJXB/QHSE/CX20/2011中國(guó)石油頁(yè)碼：第1頁(yè)共11頁(yè)2012-05-10實(shí)施2012-04-28發(fā)布中國(guó)石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部PipelineConstructionAdministrationDepartment1目的及范圍本程序規(guī)定了項(xiàng)目變更管理各部門職責(zé)界面、工作流程和管理要求。本程序適用于項(xiàng)目經(jīng)理部承建的油氣管道建設(shè)項(xiàng)目變更管理工作。2術(shù)語(yǔ)2.1 變更：是指對(duì)合同約定事項(xiàng)的調(diào)整。與批復(fù)可研和初設(shè)不一致的，應(yīng)簽訂補(bǔ)充合同。2.2 變更評(píng)估：是指

2、對(duì)變更的原因、責(zé)任及對(duì)項(xiàng)目工期、投資、質(zhì)量和HSE方面的影響進(jìn)行分析判斷，明確變更的可行性和必要性。2.3 工程相關(guān)第三方：是指工程涉及的第三方，包括地方政府、沿線群眾、公路、鐵路、電力、軍隊(duì)等中石油外部單位和石化、銷售、管道、油氣調(diào)控中心等中石油內(nèi)部單位。3職責(zé)計(jì)劃處是項(xiàng)目變更的歸口管理部門。負(fù)責(zé)組織變更評(píng)估，審查初設(shè)變更投資，綜合平衡分析變更投資和工期，接收上級(jí)部門或項(xiàng)目業(yè)主提出的變更以及工程相關(guān)第三方提出的資源、市場(chǎng)和工程界面方面的變更，上報(bào)變更和接收變更批復(fù)。造價(jià)與法律事務(wù)處負(fù)責(zé)根據(jù)合同條款和有關(guān)規(guī)定審核費(fèi)用變更。財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)審批工程保險(xiǎn)變更。工程管理處負(fù)責(zé)審核施工方案和施工工期變更，審

3、批建設(shè)組織模式變更，組織開(kāi)展無(wú)損檢測(cè)變更、監(jiān)理延期服務(wù)及監(jiān)理派遣計(jì)劃變更等工作。工程技術(shù)處負(fù)責(zé)組織編制、審查設(shè)計(jì)變更方案，組織開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)工作。質(zhì)量安全環(huán)保處負(fù)責(zé)審核變更引起的HSE風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，組織開(kāi)展物資監(jiān)造變更及環(huán)評(píng)、安評(píng)、職評(píng)和水土保持方案補(bǔ)充評(píng)價(jià)報(bào)批工作。物資采辦處負(fù)責(zé)審核設(shè)備材料變更的可滿足性，審批甲乙供材料界面變更，組織物資采購(gòu)變更。公共關(guān)系處負(fù)責(zé)審核建設(shè)用地變更的可滿足性，組織林業(yè)、礦壓和文物等工作變更。項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)辦公室負(fù)責(zé)集中建設(shè)項(xiàng)目變更事項(xiàng)與項(xiàng)目業(yè)主的協(xié)調(diào)、跟蹤工作。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)接收服務(wù)商提出變更，組織監(jiān)理或PMC對(duì)費(fèi)用、方案和工期變更等進(jìn)行全方位審查，審批權(quán)限范圍內(nèi)的變更，

4、向服務(wù)商下達(dá)變更執(zhí)行通知，監(jiān)控服務(wù)商執(zhí)行變更。4程序內(nèi)容變更管理原則和審批權(quán)限項(xiàng)目變更管理遵循控制變更、尊重設(shè)計(jì)、保持合同嚴(yán)肅性三大原則。項(xiàng)目變更審批主要包括費(fèi)用變更審批、方案變更審批、工期變更審批三個(gè)方面內(nèi)容。費(fèi)用變更費(fèi)用變更包括變更事項(xiàng)自身發(fā)生的費(fèi)用，以及由此引起相關(guān)工作變更所產(chǎn)生的費(fèi)用。費(fèi)用變更承擔(dān)主體：判斷費(fèi)用變更承擔(dān)主體（項(xiàng)目經(jīng)理部或服務(wù)商）的依據(jù)是合同變更條款中關(guān)于費(fèi)用界定的約定。費(fèi)用變更計(jì)算規(guī)則：對(duì)于合同約定由項(xiàng)目經(jīng)理部承擔(dān)的變更費(fèi)用，其計(jì)算依據(jù)是合同變更條款中費(fèi)用調(diào)價(jià)原則；根據(jù)調(diào)價(jià)原則，結(jié)合投標(biāo)文件和合同報(bào)價(jià)表，計(jì)算變更費(fèi)用。費(fèi)用變更審查程序：對(duì)于服務(wù)商提出的變更，由服務(wù)商結(jié)合

5、招投標(biāo)文件和合同報(bào)價(jià)表計(jì)算變更費(fèi)用，編制變更報(bào)價(jià)書，項(xiàng)目部對(duì)費(fèi)用變更進(jìn)行初審，造價(jià)與法律事務(wù)處對(duì)費(fèi)用變更進(jìn)行終審。對(duì)于上級(jí)部門和項(xiàng)目業(yè)主提出的變更，由可研或初設(shè)服務(wù)商編制變更估算或概算，計(jì)劃處對(duì)費(fèi)用變更進(jìn)行審查。費(fèi)用變更報(bào)批程序：對(duì)于合同約定由業(yè)主承擔(dān)的變更費(fèi)用，由計(jì)劃處按投資管理辦法報(bào)投資管理委員會(huì)審批；需要報(bào)專業(yè)公司審批的，由計(jì)劃處報(bào)專業(yè)公司。a）非變更類簽證或合同范圍外需按現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際發(fā)生簽認(rèn)工程量進(jìn)行結(jié)算的，填報(bào)“變更（簽證）工程量確認(rèn)表”進(jìn)行審批。b）所有變更、簽證申請(qǐng)審批必須附有費(fèi)用估算，審批的估算額為結(jié)算的最高限價(jià)。變更審批時(shí)具備費(fèi)用包干條件的盡量實(shí)行費(fèi)用包干，最終費(fèi)用審定以招標(biāo)文件

6、和合同為依據(jù)，且審定金額不能超過(guò)申請(qǐng)審批階段的審批金額。變更簽證申請(qǐng)時(shí)無(wú)費(fèi)用估算的視同無(wú)費(fèi)用增加。方案變更方案變更包括變更原因、設(shè)計(jì)方案、施工方案、變更對(duì)相關(guān)工作的影響等內(nèi)容。服務(wù)商提出的方案變更報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部審批：按照合同約定處理，不論變更費(fèi)用是由項(xiàng)目經(jīng)理部承擔(dān)，還是價(jià)值工程（工程優(yōu)化），均應(yīng)報(bào)監(jiān)理、PMC和項(xiàng)目部審查。服務(wù)商提出的方案變更報(bào)責(zé)任處室審批：根據(jù)變更對(duì)相關(guān)工作的影響結(jié)果來(lái)判斷；如果變更影響其他服務(wù)商工作變化，則應(yīng)按照職責(zé)分工，報(bào)相應(yīng)的主管處室審批；涉及多個(gè)處室的，應(yīng)全部取得這些處室的審批意見(jiàn)。如果不影響其他服務(wù)商工作變化，由項(xiàng)目部直接審批。方案變更報(bào)上級(jí)部門或項(xiàng)目業(yè)主審批：按照可

7、研和初設(shè)批復(fù)以及股份公司和專業(yè)公司有關(guān)管理辦法執(zhí)行。原則上，建設(shè)規(guī)模、市場(chǎng)方案、支線和站場(chǎng)數(shù)量、與上下游企業(yè)工程界面、投資等發(fā)生重大變化，由計(jì)劃處報(bào)上級(jí)部門或項(xiàng)目業(yè)主審批。工期變更工期變更：是指變更所引起的工期變化。工期變更審批：按照綜合計(jì)劃管理辦法執(zhí)行。可研變更可研變更：是指可研批復(fù)后，項(xiàng)目規(guī)模、范圍、工藝技術(shù)、投資等發(fā)生重大變化，可研報(bào)告需要重新編制的變更。變更提出：可研變更一般由上級(jí)部門或項(xiàng)目業(yè)主直接下達(dá)調(diào)整通知，也可由項(xiàng)目經(jīng)理部提出變更建議，計(jì)劃處上報(bào)上級(jí)部門或項(xiàng)目業(yè)主，經(jīng)上級(jí)部門明確后，集中建設(shè)項(xiàng)目按照代建合同約定，由項(xiàng)目業(yè)主組織修改可研報(bào)告、辦理補(bǔ)充評(píng)價(jià)等前期工作。集中建設(shè)項(xiàng)目a）

8、項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)辦公室跟蹤可研報(bào)告修改和補(bǔ)充評(píng)價(jià)辦理的進(jìn)展情況。b）計(jì)劃處組織接收變更后可研和專項(xiàng)評(píng)價(jià)成果，轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門開(kāi)展后續(xù)工作。非集中建設(shè)項(xiàng)目a）計(jì)劃處接收上級(jí)部門的可研變更通知，向工程技術(shù)處下達(dá)可研變更任務(wù)書，業(yè)務(wù)處室組織開(kāi)展需要的相應(yīng)補(bǔ)充評(píng)價(jià)報(bào)告編制及報(bào)批工作。b）工程技術(shù)處組織安排可研服務(wù)商編制可研變更報(bào)告，并對(duì)可研變更報(bào)告進(jìn)行審查，計(jì)劃處對(duì)變更投資進(jìn)行審查。c）計(jì)劃處將可研變更報(bào)告報(bào)上級(jí)部門審批，并接收批復(fù)文件，轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展后續(xù)工作。d）根據(jù)合同約定，可研變更或補(bǔ)充評(píng)價(jià)需增加費(fèi)用的，由服務(wù)商提出費(fèi)用報(bào)價(jià)，工程技術(shù)處審查后，報(bào)造價(jià)與法律事務(wù)處、計(jì)劃處審查，具體按合同管理辦法和投資管理辦

9、法執(zhí)行。由于服務(wù)商責(zé)任造成的變更，工程技術(shù)處根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動(dòng)索賠。初設(shè)變更初設(shè)變更：是指項(xiàng)目資源、市場(chǎng)、功能、范圍、方案、投資等發(fā)生重大變化，需要修改初設(shè)的變更。分兩種情況：一是可研批復(fù)后，初設(shè)批復(fù)前，對(duì)初設(shè)修改和開(kāi)版；二是初設(shè)批復(fù)后，對(duì)初設(shè)修改和補(bǔ)充。變更提出：初設(shè)變更一般由上級(jí)部門或項(xiàng)目業(yè)主直接下達(dá)變更通知，也可由服務(wù)商（包括設(shè)計(jì)服務(wù)商）提出或工程相關(guān)第三方提出，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部、項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門明確后開(kāi)展。計(jì)劃處接收項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門的初設(shè)變更通知，向工程技術(shù)處下達(dá)初設(shè)變更任務(wù)書。需要開(kāi)展相應(yīng)補(bǔ)充專項(xiàng)評(píng)價(jià)的，非集中建設(shè)項(xiàng)目由工程技術(shù)處組織開(kāi)展，質(zhì)量安全環(huán)保處督促補(bǔ)充評(píng)價(jià)進(jìn)度及環(huán)

10、評(píng)、安評(píng)、職評(píng)和水土保持方案補(bǔ)充評(píng)價(jià)報(bào)批；對(duì)于集中建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)辦公室協(xié)調(diào)跟蹤項(xiàng)目業(yè)主組織補(bǔ)充評(píng)價(jià)工作的進(jìn)展情況。工程技術(shù)處組織設(shè)計(jì)服務(wù)商編制初設(shè)變更報(bào)告，并對(duì)初設(shè)變更報(bào)告進(jìn)行審查，計(jì)劃處對(duì)投資進(jìn)行審查。根據(jù)合同約定，初設(shè)變更或補(bǔ)充評(píng)價(jià)需要增加費(fèi)用的，服務(wù)商提出費(fèi)用報(bào)價(jià)，工程技術(shù)處審查后，報(bào)造價(jià)與法律事務(wù)處、計(jì)劃處審查，具體按合同管理辦法和投資管理辦法執(zhí)行。由于服務(wù)商責(zé)任造成的變更，工程技術(shù)處根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動(dòng)索賠計(jì)劃處將初設(shè)變更報(bào)告報(bào)項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門審批，接收批復(fù)文件，轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門,各部門按照變更后的方案開(kāi)展后續(xù)工作。實(shí)施階段變更實(shí)施階段變更是指項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段后，在實(shí)施過(guò)程

11、中發(fā)生的變更。項(xiàng)目實(shí)施階段服務(wù)商提出的變更服務(wù)商提出變更時(shí)，應(yīng)填寫“變更申請(qǐng)單；對(duì)照合同約定詳細(xì)說(shuō)明變更費(fèi)用、變更方案、變更工期等情況，報(bào)監(jiān)理（或PMC）審查。監(jiān)理（或PMC）對(duì)照合同文件，根據(jù)4.1條款規(guī)定，對(duì)變更費(fèi)用的責(zé)任主體、變更費(fèi)用的準(zhǔn)確性、變更方案的真實(shí)性和可行性、變更工期等進(jìn)行審查。審查通過(guò)后，報(bào)項(xiàng)目部。項(xiàng)目部對(duì)照合同文件，根據(jù)4.1條款規(guī)定，對(duì)變更費(fèi)用、方案、工期等進(jìn)一步審核（必要時(shí)可以組織現(xiàn)場(chǎng)各有關(guān)單位進(jìn)行踏勘或召開(kāi)專題會(huì)議）。a）如果變更費(fèi)用由服務(wù)商承擔(dān)，且變更不影響投產(chǎn)工期、也不影響其他服務(wù)商工作變化，項(xiàng)目部直接審批；b）如果變更費(fèi)用由項(xiàng)目經(jīng)理部承擔(dān)、變更影響投產(chǎn)工期或影響

12、其他服務(wù)商工作，項(xiàng)目部報(bào)責(zé)任處室審核（主送計(jì)劃處，抄送造價(jià)與法律事務(wù)處、工程管理處、工程技術(shù)處及其他受影響的處室）。各處室對(duì)所主管的變更事項(xiàng)進(jìn)行審核，分工如下：a）工程技術(shù)處組織審核變更的設(shè)計(jì)方案；b）工程管理處負(fù)責(zé)審核施工方案變更，施工工期變更，無(wú)損檢測(cè)變更，監(jiān)理延期服務(wù)及監(jiān)理派遣計(jì)劃變更，審批建設(shè)組織模式變更等工作;c）質(zhì)量安全環(huán)保處審核變更引起的HSE風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；d）如果涉及甲供物資，物資采辦處分析評(píng)估變更對(duì)物資采購(gòu)的影響;e）如果涉及永久征地，公共關(guān)系處分析評(píng)估變更對(duì)建設(shè)用地的影響；f）造價(jià)與法律事務(wù)處根據(jù)合同約定和相關(guān)規(guī)定審核變更費(fèi)用。計(jì)劃處匯總各處室意見(jiàn)（必要時(shí)可以組織各處室召

13、開(kāi)會(huì)議，共同對(duì)變更討論分析），對(duì)投資和工期進(jìn)行綜合平衡分析。a）如果需要服務(wù)商進(jìn)一步完善相關(guān)材料，計(jì)劃處返回給項(xiàng)目部，項(xiàng)目部組織PMC和監(jiān)理督促服務(wù)商按意見(jiàn)修改變更材料。服務(wù)商完善后，重新履行報(bào)批程序。b）根據(jù)4.1條款規(guī)定，如果不需要報(bào)項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門審批，計(jì)劃處下達(dá)變更執(zhí)行通知（涉及項(xiàng)目經(jīng)理部承擔(dān)變更費(fèi)用的，計(jì)劃處應(yīng)先報(bào)投資管理委員會(huì)審批），各部門按變更執(zhí)行通知開(kāi)展后續(xù)工作。c）根據(jù)4.1條款規(guī)定，如果需要報(bào)項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門審批，計(jì)劃處向工程技術(shù)處下達(dá)變更設(shè)計(jì)通知，按4.3條款的流程執(zhí)行。變更執(zhí)行a）如果需要調(diào)整綜合計(jì)劃和投資控制計(jì)劃，計(jì)劃處按照綜合計(jì)劃管理辦法和投資管理辦法執(zhí)行。b）

14、如果變更引起其他服務(wù)商工作相應(yīng)變更，各部門應(yīng)按變更后的方案調(diào)整相關(guān)工作。由于服務(wù)商責(zé)任造成的變更，各部門根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動(dòng)索賠c）執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)變更實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，并建立“變更（簽證）工程量確認(rèn)表”和“變更管理臺(tái)賬”項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門提出的變更計(jì)劃處負(fù)責(zé)接收變更文件，向相關(guān)處室下達(dá)變更評(píng)估通知。各處室根據(jù)職責(zé)開(kāi)展變更評(píng)估工作a）工程技術(shù)處組織設(shè)計(jì)服務(wù)商編制變更設(shè)計(jì)方案（含投資），分析評(píng)估變更對(duì)工程方案的影響，將變更設(shè)計(jì)方案提交相關(guān)處室；b）物資采辦處分析評(píng)估變更對(duì)物資采購(gòu)的影響；c）工程管理處分析評(píng)估變更對(duì)施工方案和計(jì)劃工期的影響；d）質(zhì)量安全環(huán)保處分析評(píng)估變更

15、引起的HSE風(fēng)險(xiǎn)及影響；e）計(jì)劃處分析評(píng)估變更對(duì)投資的影響。計(jì)劃處匯總各處室意見(jiàn)，對(duì)變更工期和投資進(jìn)行綜合平衡分析（必要時(shí)可以組織相關(guān)處室召開(kāi)會(huì)議，共同對(duì)變更討論分析）。a）如果變更影響項(xiàng)目投產(chǎn)工期或投資，向項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門行文報(bào)告；b）如果變更不影響項(xiàng)目投產(chǎn)工期和投資，向各部門下達(dá)變更執(zhí)行通知。各部門按變更執(zhí)行通知開(kāi)展后續(xù)工作，按4.4.2.6條款執(zhí)行變更；需要開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)工作的，按4.3.7條款執(zhí)行。項(xiàng)目經(jīng)理部各部門提出的變更變更提出部門首先應(yīng)對(duì)變更方案、變更費(fèi)用和變更工期進(jìn)行分析如果變更不影響投資和綜合計(jì)劃，也不涉及其他部門工作，變更提出部門下達(dá)變更執(zhí)行通知。如果變更影響投資，報(bào)造價(jià)與

16、法律事務(wù)處審核通過(guò)后，由計(jì)劃處按4.1.3.5條款執(zhí)行。投資管理委員會(huì)、項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門批復(fù)后，計(jì)劃處將批復(fù)結(jié)果反饋給變更提出部門，變更提出部門據(jù)此開(kāi)展工作。如果變更影響綜合計(jì)劃，按綜合計(jì)劃管理辦法執(zhí)行。如果變更涉及其他部門工作（如物資代用方案），應(yīng)征得相關(guān)部門同意后，方可變更提出部門下達(dá)變更執(zhí)行通知后，應(yīng)建立“變更（簽證）工程量確認(rèn)表”和“變更管理臺(tái)賬”工程相關(guān)第三方提出的變更計(jì)劃處接收工程相關(guān)第三方提出的資源、市場(chǎng)或工程界面方面的變更，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主或上級(jí)部門審批。上級(jí)部門或項(xiàng)目業(yè)主同意后，按照4.4.3條款執(zhí)行。服務(wù)商接收工程相關(guān)第三方提出的非資源市場(chǎng)方面的變更，按照4.4.2條款執(zhí)行。變更時(shí)限要求各部門接到上級(jí)部門、項(xiàng)目業(yè)主、服務(wù)商、工程相關(guān)第三方及內(nèi)部部門提出的變更通知、變更申請(qǐng)、變更評(píng)估等文件后，在資料齊全的情況下，原則上3天內(nèi)提出處理意見(jiàn)。服務(wù)商原則上7內(nèi)編制完成變更設(shè)計(jì)方案，特殊情況下不超過(guò)15天。變更文件歸檔變更文件歸檔按照建設(shè)項(xiàng)目檔案管理辦法執(zhí)行。變更問(wèn)責(zé)項(xiàng)目變更應(yīng)對(duì)照合同約定進(jìn)行分析，否則接收部門有權(quán)退回。各類變更資料必須齊全，資料不全不清者，應(yīng)補(bǔ)報(bào)或重報(bào)，否則視為作廢的變更