證券從業(yè)資格考試模擬試題

1、金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編（一）一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.基金管理人及托管人之間的關(guān)系是（）。A. 委托及受托的關(guān)系B. 相互制衡的關(guān)系C. 監(jiān)督及被監(jiān)督的關(guān)系D. 管理及被管理的關(guān)系2. （）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參及對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A參及優(yōu)先股B. 可贖回優(yōu)先股C. 非參及優(yōu)先股D. 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股3. 以下不屬于利率衍生工具的是（）。A遠(yuǎn)期利率協(xié)議B. 利率期貨C. 利率期權(quán)D. 信用互換4. 涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。A全國人民代表大會B. 國

2、務(wù)院C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券監(jiān)管部門5. 對買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式是（）。A集合競價(jià)B. 協(xié)商議價(jià)C. 連續(xù)競價(jià)D. 公開競價(jià)6. 下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是（）。A. 從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B. 從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C. 以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D. 以成分股成交量為權(quán)數(shù)7. “金邊債券”是指（）oA. 政府債券B. 公司債券C. 金融債券D. 實(shí)物債券8. 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A. 增發(fā)股票B. 股份回購C. 股票分割D. 股票合并9. 下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是（）。A

3、. 銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域B. 金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道C. 是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D. 履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)10. 公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣（）億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%Z上。A. 20%2B. 25%4C. 30%4D. 35%511.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）萬股。A. 60B. 100C. 160D. 30012. 基金資產(chǎn)不能運(yùn)

4、用于（）。A. 已上市股票B. 非上市股票C. 已上市交易的債券D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種13. 下列說法錯(cuò)誤的是（）。A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D. 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書14. 中期國債是指償還期限在（）的國債。A. 1年以上8年以下B. 2年以上8年以下C. 1年以上10年以下D. 2年以上10年以下15. 滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證

5、的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。A. 80B. 90C. 100D. 11016. 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。A. 4B. 5C. 6D. 717. 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即（）成立。A. 深圳特區(qū)證券公司B. 上海證券公司C. 大連證券公司D. 北京證券公司18. 改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。A1980B. 1981C. 1982D. 198319. 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括（）。A企業(yè)年金B(yǎng). 證券投資基金C. 證券公司D. 社會公益基金20. 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為3

6、0元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A20B. 30C. 40D. 5021.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（），加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。A33%49%B. 30%50%C. 35%45%D. 33%50%22. 根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 國家發(fā)改委C. 國務(wù)院D. 中國證監(jiān)會23. 通過發(fā)行（）所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。A優(yōu)先股票B. 普通股票C. 記名股票D. 無記名股票24.

7、 中國外匯交易中心總部設(shè)在（）。A北京B. 上海C. 大連D. 深圳25. 證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處（）的罰款。A20萬元以上40萬元以下B. 30萬元以上50萬元以下C. 20萬元以上60萬元以下D. 30萬元以上60萬元以下26. 滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）。A. 1000B. 1500C. 2000D. 250027. 中證指數(shù)有限公司成立于（）年。A. 2000B. 2003C. 2004D. 200528. 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)營。A. 1990年12月和1991年7月B. 1991年7月和1991

8、年12月C. 1991年7月和1992年10月D. 1992年10月和1991年7月29. 下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有（）。A. 公司概況B. 涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C. 公司的實(shí)際控制人D. 公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況30. 因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向（）申請進(jìn)行行政重組。A. 中央銀行B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)31. 下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A. 中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B. 是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C. 中央銀行票據(jù)直接

9、面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商D. 是一種重要的貨幣政策日常操作工具32. （）是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A. 配股B. 增發(fā)C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D. 定向增發(fā)33. （）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A. 零息債券B. 附息債券C. 雙貨幣債券D. 附認(rèn)股權(quán)證債券34. 下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是（）。A. 應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B. 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)C. 應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控

10、制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法D. 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)35. （）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A. 證券公司債券B. 證券公司次級債務(wù)C. 保險(xiǎn)公司次級債務(wù)D. 財(cái)務(wù)公司債券36. 中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為A10B. 20C. 30D. 4037. 1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。A通過商業(yè)銀行銷售B. 通過郵政儲蓄柜臺銷售C. 行政分配D. 承購包銷38. （）有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。A. 政府債券和公司債券B. 金融債券和中央政府債券C. 公司債券和地方政府債券D. 中央政府債券和地方政

11、府債券39. 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（發(fā)行人可以延期支付利息。A4%B. 5%C. 8%D. 10%40. 可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A發(fā)債主體不同B. 股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C. 交割方式不同D. 發(fā)行方式不同41.目前，憑證式國債發(fā)行采用（）方式，記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A. 行政分配公開招標(biāo)B. 承購包銷公開招標(biāo)C. 公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行D. 承購包銷行政分配42. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。（）日。C.企業(yè)債券A. 6C. 8D. 943. 在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參及人

12、資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參及結(jié)算業(yè)務(wù)。A. 分級結(jié)算制度B. 結(jié)算參及人制度C. 貨銀對付的交收制度D. 凈額結(jié)算制度44. （）被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。A. 地方政府債券B. 金融債券D.中央政府債券45. （）方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平。A. 行政分配B. 承購包銷C. 公開招標(biāo)D. 銀行發(fā)售46. 關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A. 接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B. 必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C. 會員可以

13、將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用）,D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案47. 證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（）的法人、其他組織或個(gè)人。A. 股東權(quán)利B. 管理權(quán)利C. 分配權(quán)利D. 指揮權(quán)利48. 下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（）。A. 信息披露的監(jiān)管B. 公司治理監(jiān)管C. 并購重組的監(jiān)管D. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管49. 債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。A. 所有權(quán)B. 產(chǎn)權(quán)C. 債權(quán)債務(wù)D. 委托B. 7A.前瞻性50. 創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括

14、（）。B. 低風(fēng)險(xiǎn)C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分）51.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。I .證券經(jīng)紀(jì)H.證券承銷及保薦HI.證券投資咨詢IV.證券自營A. hmB. InivC. nmivD. inmiv52. 中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有（）。I.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件H. 中國證券業(yè)協(xié)會及上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道m(xù).有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄IV.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄AInB. imivC. nmivD. inmiv53. 我國國內(nèi)

15、金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由（）嘗試發(fā)行金融債券。I. 中國人民銀行H.中國工商銀行HI.中國銀行IV.中國農(nóng)業(yè)銀行A. InB. ImC. HIVd.nmiv54. 由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括（）。I.上證180指數(shù)上證綜合指數(shù)HI.8股指數(shù)IV.債券指數(shù)A. IHB.IIVC. IHIVD. Inmiv55. 金融期貨的基本功能有（）。I.套期保值功能H.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能HI.投機(jī)功能IV.套利功能A. InmB. inmivC. inD）.miv56. 下列屬于金融期貨的交易制度的有（）。I.集中交易制度H.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制m.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度iv.

16、大戶報(bào)告制度A. InmB. inivC. nmivD. inmiv57. 創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。I.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議n.簽署意向書m.簽署協(xié)議IV.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A. hmB. Ihmc.nmivD. inmiv58. 有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得（）。I.商品n.貨幣m.利息iv.股息A. InB. Ihmc.nmivD. inmiv59. 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括（I.金融遠(yuǎn)期合約H.金融期貨m.金融互換iv.金融期權(quán)A. IIVB. IhmC. hmiVD. inmiv60. 可轉(zhuǎn)換債券的要素有

17、（）。I.有效期限H.轉(zhuǎn)換比例HI.贖回條款I(lǐng)V.票面利率A. mivB. Inivc.imivD. inmiv61.證券發(fā)行上市保薦制度包括（）內(nèi)容。l. 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人n.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任m.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任iv.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A. InB. Ihmc.nmivD.inmiv62. 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）。I.股票數(shù)量h.股票編號m.股票價(jià)格IV.股票發(fā)行日期A. mivB. Inivc.inmD.inmiv63. 可以通過綜合協(xié)議

18、交易平臺進(jìn)行的交易有（）。I.權(quán)益類證券大宗交易n.債券大宗交易m.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易IV.公司債券交易A.mivB.imivc.nmivD.inmiv64. 基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有（）。I.提前終止基金合同n.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式m.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)IV.更換基金托管人A. InmB. inivc.imivD.nmiv65. 申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。l. 聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)n.向證券交易所提出申請m.由證券交易所依法審核同意IV.雙方簽訂上市協(xié)議AInB.imivc.nmivD.inmiv66. 證券交易所的監(jiān)管職能包括

19、（）oI.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理n.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理m.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管IV.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行AInB.imc.imivD.inmiv67. 中國證監(jiān)會對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有（）。l. 有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管n.合理配置監(jiān)管資源m.提高監(jiān)管效率iv.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展AInB.imivc.nmivD.inmiv68. 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。I股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品n.收益保證型產(chǎn)品m.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品iv.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A. InB. IIVc.mivD.inmiv69. 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向

20、中國人民銀行報(bào)送（）文件I.公司章程n.金融債券發(fā)行申請報(bào)告山.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告IV.金融債券發(fā)行辦法a.ImivB.Ihmc.nmivD.inmiv70. 下列說法正確的有（）。I.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心H. 調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查山.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)IV.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查A. InB. mivc.imivD.inmiv71.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有（）。I. 按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券n.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券及非上市證券m.按募集方式，分為公募證券和私募證券iv.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類A. nmivB. ihmc.inmivD.iniv72. 證券交易所的職能包括（）oI.提供證券交易的場所和設(shè)施H.對會員進(jìn)行監(jiān)督m.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管iv.管理和公布市場信息A. mivB.