水利建設項目前期工作重點

1、二二主主 要要 內內 容容 概述概述 前期工作的特點前期工作的特點 前期工作程序和相關法規(guī)前期工作程序和相關法規(guī) 前期工作要求前期工作要求一、概述一、概述 水利工程建設是人們有組織的、有目標的、臨時性的、一次性活動，通常被稱之為項目（Projects）；水利工程建設程序一般是指一個水利工程建設項目從醞釀提出到該項目建成投入生產或使用的全部過程及其各階段建設活動的先后順序與相互關系等。 基本建設程序是由行政性法規(guī)，規(guī)章所規(guī)定的，進行基本建設所必須遵循的階段及其先后順序，是人們在認識客觀規(guī)律科學總結建設工作的實踐經驗基礎上，結合經濟管理體制制定的 。一、概述一、概述 我國水利工程基本建設程序經過長

2、期實踐的總結，歸納起來我國水利工程基本建設程序經過長期實踐的總結，歸納起來可以分為四個階段八個環(huán)節(jié)：可以分為四個階段八個環(huán)節(jié)：第一個階段是項目投資決策（決策階段）第一個階段是項目投資決策（決策階段） 提出建設項目的建議書；提出建設項目的建議書； 項目技術經濟可行性研究。項目技術經濟可行性研究。第二個階段是項目的勘測和設計（設計階段）第二個階段是項目的勘測和設計（設計階段）第三個階段是項目的建設與施工（施工階段）第三個階段是項目的建設與施工（施工階段） 建設前期的施工準備；建設前期的施工準備； 全面建設和施工；全面建設和施工； 生產準備階段。生產準備階段。第四個階段是項目的竣工驗收和交付使用（投

3、產階段）第四個階段是項目的竣工驗收和交付使用（投產階段） 八個環(huán)節(jié)八個環(huán)節(jié)：項目建議書，可行性研究、勘測和設計、施工準項目建議書，可行性研究、勘測和設計、施工準備備(含招投標含招投標) 、 建設和施工、生產準備階段、竣工驗收、交建設和施工、生產準備階段、竣工驗收、交付使用，后評價。付使用，后評價。工程建設工程建設階段劃分階段劃分項項 目目建設環(huán)節(jié)建設環(huán)節(jié)工工 程程 管管 理理政府建設主管部政府建設主管部門（如發(fā)改委）門（如發(fā)改委）業(yè)主、項目公司、業(yè)主、項目公司、公營企業(yè)公營企業(yè)設計單位設計單位施工單位施工單位監(jiān)理單位監(jiān)理單位1.投資決投資決策策項項 目目建議書建議書批準批準提出項目提出項目建建

4、 議議 書書項目可研項目可研立項立項委托可研委托可研可研可研2.勘測設勘測設計計勘測設計勘測設計批準設計批準設計委托設計委托設計設計設計3.建設施建設施工工施工準備施工準備監(jiān)督管理監(jiān)督管理招招 標標委托監(jiān)理委托監(jiān)理施工準備施工準備咨詢咨詢投投 標標準備施工準備施工監(jiān)理監(jiān)理建設施工建設施工施工管理施工管理施工施工生產設備生產設備組建機構組建機構4.竣工驗竣工驗收收竣工驗收竣工驗收驗驗 收收驗收驗收交付使用交付使用試試 生生 產產后后 評評 價價 （1990年）國計委要求年）國計委要求影影 響響 評評 價價經濟利益評價經濟利益評價過過 程程 評評 價價目標及可持續(xù)評價目標及可持續(xù)評價一、概述一、概

5、述 水利工程的實施，必須首先開展前期工作并通過基本建設程序立項。 水利前期工作是水利基本建設程序中項目的提出、論證、評價和決策的過程，也是后續(xù)實施項目建設的基礎，是整個水利項目建設的重要階段，對項目建設順利與否和建成后的經濟性、合理性和可靠性都將起到決定性的影響。 根據(jù)現(xiàn)行的有關政策法規(guī)，水利工程前期工作包括項目建議書、可行性研究、初步設計等3個階段。一、概述一、概述 水利工程前期工作均需在批準的流域規(guī)劃或河道規(guī)劃基礎上開展工作。 水利項目開發(fā)建設大多具有綜合利用的功能，涉及國家水資源的優(yōu)化配置、區(qū)域社會經濟的發(fā)展、生態(tài)環(huán)境的影響、移民的安置、行業(yè)和部門的經濟利益關系等一系列的問題，因此做好水

6、利前期工作顯得尤為重要。 國家相關部門出臺了前期工作的管理辦法，建立和完善了前期工作規(guī)程規(guī)范和技術標準，使水利前期工作有章可循 。 概述概述 前期工作的特點前期工作的特點 前期工作程序和相關法規(guī)前期工作程序和相關法規(guī) 前期工作要求前期工作要求主主 要要 內內 容容二、前期工作的特點二、前期工作的特點（一）前期工作周期長 一個項目啟動，涉及規(guī)劃、項目建議一個項目啟動，涉及規(guī)劃、項目建議書、可研、初設等工作，每一階段均需開書、可研、初設等工作，每一階段均需開展相應深度的勘察設計工作，而且一些重展相應深度的勘察設計工作，而且一些重大項目還要在不同階段開展專題研究工作，大項目還要在不同階段開展專題研究

7、工作，這些都導致水利前期工作周期長。這些都導致水利前期工作周期長。 二、前期工作的特點二、前期工作的特點（二）前期工作投入大 一項水利工程的建設，涉及水文、地質、氣一項水利工程的建設，涉及水文、地質、氣象、環(huán)境等多專業(yè)工作，均需投入較大的人力、象、環(huán)境等多專業(yè)工作，均需投入較大的人力、物力開展前期工作，尤其是水文觀測、地形測量、物力開展前期工作，尤其是水文觀測、地形測量、地質勘探等外業(yè)工作更需要大量的投入。此外地質勘探等外業(yè)工作更需要大量的投入。此外, ,由由于水利水電工程采用的水文、氣象、區(qū)域地質、于水利水電工程采用的水文、氣象、區(qū)域地質、工程地質、水文地質等基礎資料本身存在不確定工程地質、

8、水文地質等基礎資料本身存在不確定性性, ,因而需進行大量的整編、勘測、調查和研究工因而需進行大量的整編、勘測、調查和研究工作作( (如大型工程水文系列要求不少于如大型工程水文系列要求不少于3030年年) )。二、前期工作的特點二、前期工作的特點（三）前期工作階段多，各階段工作內容明確 目前水利建設項目設計階段主要為：項目建議書、目前水利建設項目設計階段主要為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計后再進行招標設計和可行性研究報告、初步設計后再進行招標設計和施工圖設計。（水電項目的設計階段為：項目建施工圖設計。（水電項目的設計階段為：項目建議書、預可行性研究報告、可行性研究報告、招議書、預可行性研

9、究報告、可行性研究報告、招標設計和施工詳圖設計）。標設計和施工詳圖設計）。 建國以后，國家十分重視規(guī)程規(guī)范的制定工作，建國以后，國家十分重視規(guī)程規(guī)范的制定工作，截至目前，現(xiàn)行有效技術標準共計截至目前，現(xiàn)行有效技術標準共計397397項，其中：項，其中：國家標準國家標準5757項，水利行業(yè)標準項，水利行業(yè)標準263263項，水利部與其項，水利部與其它部委聯(lián)合發(fā)布的其它行業(yè)標準它部委聯(lián)合發(fā)布的其它行業(yè)標準9 9項，原水利水電項，原水利水電技術標準技術標準6868項。這些都對前期工作起到了規(guī)范作項。這些都對前期工作起到了規(guī)范作用，同時各設計階段均有編制規(guī)程、并明確了各用，同時各設計階段均有編制規(guī)程、

10、并明確了各階段的深度要求。階段的深度要求。二、前期工作的特點二、前期工作的特點（四）方案比選貫穿于整個水利前期工作過程 根據(jù)現(xiàn)行的有關規(guī)程規(guī)范，水利項目在任何階段、根據(jù)現(xiàn)行的有關規(guī)程規(guī)范，水利項目在任何階段、任何有可比可能的專業(yè)都需任何有可比可能的專業(yè)都需2 2個以上的方案。如在個以上的方案。如在規(guī)劃階段涉及工程在所屬流域的布局比選問題，在規(guī)劃階段涉及工程在所屬流域的布局比選問題，在項目建設書和可研階段存在壩址比選問題，在初步項目建設書和可研階段存在壩址比選問題，在初步設計階段又涉及壩線比選問題，另外壩型選擇、樞設計階段又涉及壩線比選問題，另外壩型選擇、樞紐布置、各特征水位、灌溉面積、灌溉方式

11、等均應紐布置、各特征水位、灌溉面積、灌溉方式等均應進行多方案綜合比選。此外，在方案比選過程中還進行多方案綜合比選。此外，在方案比選過程中還需考慮諸多因素，如在工程選址、壩型選擇中，要需考慮諸多因素，如在工程選址、壩型選擇中，要充分考慮工程地質條件、工程等級和設計標準、各充分考慮工程地質條件、工程等級和設計標準、各種不同方案所涉及的水位特征、下泄流量、施工場種不同方案所涉及的水位特征、下泄流量、施工場地布置、水庫淹沒損失等。地布置、水庫淹沒損失等。二、前期工作的特點二、前期工作的特點（五）多目標、多功能多專業(yè)相結合的系統(tǒng)工程 水利工程是一項多目標、多功能多專業(yè)相結合水利工程是一項多目標、多功能多

12、專業(yè)相結合的系統(tǒng)工程，各專業(yè)間需協(xié)調一致；如水文與工的系統(tǒng)工程，各專業(yè)間需協(xié)調一致；如水文與工程規(guī)劃，水文、規(guī)劃與工程布局的關系；地質與程規(guī)劃，水文、規(guī)劃與工程布局的關系；地質與水工、施工的關系；施工與水工、地質的關系；水工、施工的關系；施工與水工、地質的關系；特征參數(shù)選擇與庫區(qū)淹沒補償關系；水工、施工特征參數(shù)選擇與庫區(qū)淹沒補償關系；水工、施工與概算的關系等都需根據(jù)各項目標、功能的確定與概算的關系等都需根據(jù)各項目標、功能的確定進行正確處理，并協(xié)調一致。進行正確處理，并協(xié)調一致。二、前期工作的特點二、前期工作的特點（六）前期工作涉及面廣，不確定因素多 水利工程的建設對工程所在地的經濟、環(huán)境、地水

13、利工程的建設對工程所在地的經濟、環(huán)境、地形地貌、生活方式等都有可能產生影響；特別是一形地貌、生活方式等都有可能產生影響；特別是一些水庫工程，涉及河道上下游關系、移民跨地區(qū)、些水庫工程，涉及河道上下游關系、移民跨地區(qū)、跨省安置問題?？缡“仓脝栴}。 水利工程的建設與國家的產業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、水利工程的建設與國家的產業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向等緊密相關，不少大的水利工程都經歷了投資方向等緊密相關，不少大的水利工程都經歷了幾上幾下的歷程。幾上幾下的歷程。二、前期工作的特點二、前期工作的特點（七）注重國民經濟評價和財務評價 項目成敗，從國民經濟的角度，要看項目對國民經項目成敗，從國民經濟的角度，要看項目

14、對國民經濟作出的凈貢獻，而從企業(yè)的角度，要看項目建成后濟作出的凈貢獻，而從企業(yè)的角度，要看項目建成后企業(yè)的生存能力，盈利能力、還貸能力以及可持續(xù)發(fā)企業(yè)的生存能力，盈利能力、還貸能力以及可持續(xù)發(fā)展的能力。因而注重國民經濟評價和財務評價是前期展的能力。因而注重國民經濟評價和財務評價是前期工作的一項重要內容。一般水利工程均有一定的社會工作的一項重要內容。一般水利工程均有一定的社會公益性，各效益的合理分攤，資金的籌措方案是國民公益性，各效益的合理分攤，資金的籌措方案是國民經濟評價和財務評價的關鍵，同時在國民經濟評價中經濟評價和財務評價的關鍵，同時在國民經濟評價中注重注重社會評價社會評價成為水利工程前期

15、工作的又一特點。成為水利工程前期工作的又一特點。二、前期工作的特點二、前期工作的特點（七）注重國民經濟評價和財務評價 社會評價：社會評價：是分析擬建項目對當?shù)厣鐣挠绊懞彤數(shù)厣缡欠治鰯M建項目對當?shù)厣鐣挠绊懞彤數(shù)厣鐣l件對項目的適應性和可接受程度，評價項目的社會可會條件對項目的適應性和可接受程度，評價項目的社會可行性，提出項目與當?shù)厣鐣f(xié)調關系，規(guī)避社會風險，促行性，提出項目與當?shù)厣鐣f(xié)調關系，規(guī)避社會風險，促進項目順利實施，保持社會穩(wěn)定的方案。進項目順利實施，保持社會穩(wěn)定的方案。 進行社會評價有利于國民經濟發(fā)展目標與社會發(fā)展目標進行社會評價有利于國民經濟發(fā)展目標與社會發(fā)展目標協(xié)調一致，防止單

16、純追求項目的財務效益；有利于項目與協(xié)調一致，防止單純追求項目的財務效益；有利于項目與所在地區(qū)利益協(xié)調一致，減少社會矛盾和糾紛，防止可能所在地區(qū)利益協(xié)調一致，減少社會矛盾和糾紛，防止可能產生不利的社會影響和后果，促進社會穩(wěn)定；有利于避免產生不利的社會影響和后果，促進社會穩(wěn)定；有利于避免或減少項目建設和運營的社會風險，提高投資效益?；驕p少項目建設和運營的社會風險，提高投資效益。 相對于成熟和完善的投資項目經濟評價而言，項目的社相對于成熟和完善的投資項目經濟評價而言，項目的社會評價目前在我國還處于起步和逐步規(guī)范階段。會評價目前在我國還處于起步和逐步規(guī)范階段。 二、前期工作的特點二、前期工作的特點（八

17、）水利前期工作有一定風險 水利前期工作責任巨大，容不得半點馬虎，水利前期工作責任巨大，容不得半點馬虎，如水庫大壩影響著下游廣大人民的生命財產安全，如水庫大壩影響著下游廣大人民的生命財產安全，河道防洪工程保護著兩岸的居民和財產，前期工河道防洪工程保護著兩岸的居民和財產，前期工作稍有梳忽，就會給工程帶來巨大的隱患，如果作稍有梳忽，就會給工程帶來巨大的隱患，如果前期工作論證不清楚，導致決策失誤，會給國家前期工作論證不清楚，導致決策失誤，會給國家巨大影響。有些水利工程前期投入較大，但經過巨大影響。有些水利工程前期投入較大，但經過論證無法立項或由于國家政策原因導致項目無法論證無法立項或由于國家政策原因導

18、致項目無法及時上馬，均會導致前期工作投入無法回收。及時上馬，均會導致前期工作投入無法回收。 概述概述 前期工作的特點前期工作的特點 前期工作程序和相關法規(guī)前期工作程序和相關法規(guī) 前期工作要求前期工作要求主主 要要 內內 容容三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（一）前期工作程序方面（5個方面文件） 1 1、國家計委、國家計委 財政部財政部 水利部水利部 建設部關于加強公益性水利工建設部關于加強公益性水利工程建設管理的若干意見（國發(fā)程建設管理的若干意見（國發(fā)2000 202000 20號）號） 水利工程項目水利工程項目應符合流域規(guī)劃要求，工程建設必須履行基本應符合流域規(guī)劃要求，工

19、程建設必須履行基本建設程序。水利工程項目的項目建議書、可行性研究報告、建設程序。水利工程項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計等前期工作文件的審批，按照現(xiàn)行的基本建設程序初步設計等前期工作文件的審批，按照現(xiàn)行的基本建設程序辦理。辦理。 2 2、國務院關于投資體制改革的決定（國發(fā)、國務院關于投資體制改革的決定（國發(fā)2004 202004 20號）號） 簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權限。按簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權限。按照項目性質、資金來源和事權劃分，合理確定中央政府與地照項目性質、資金來源和事權劃分，合理確定中央政府與地方政府之間、國務院投資主管部門與有關

20、部門之間的項目審方政府之間、國務院投資主管部門與有關部門之間的項目審批權限。批權限。三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（一）前期工作程序方面3 3、中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法（國家發(fā)、中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法（國家發(fā)展和改革委員會令第展和改革委員會令第3131號）號） 國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過息資金的最高限額原則上不超過2 2億元。超過億元。超過2 2億元的，按億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批直接投資或資本金注入方式管理，由

21、國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾?。 安排給單個投資項目的中央預算內投資資金不超過安排給單個投資項目的中央預算內投資資金不超過2 2億億元，但超過元，但超過30003000萬元且占項目總投資的比例超過萬元且占項目總投資的比例超過50%50%的，的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告。審批可行性研究報告。三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（一）前期工作程序方面 4 4、關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知（國辦發(fā)、關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知（國辦發(fā)200764200764號）

22、號） 實行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展實行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書，依據(jù)項目建議書改革等項目審批部門報送項目建議書，依據(jù)項目建議書批復文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申批復文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)。請辦理規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)。完成相關手續(xù)后，項目單位根據(jù)項目論證情況向發(fā)展改完成相關手續(xù)后，項目單位根據(jù)項目論證情況向發(fā)展改革等項目審批部門報送可行性研究報告，并附規(guī)劃選址、革等項目審批部門報送可行性研究報告，并附規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批

23、文件。用地預審和環(huán)評審批文件。三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（一）前期工作程序方面 5 5、水利基本建設投資計劃管理暫行辦法、水利基本建設投資計劃管理暫行辦法 （水規(guī)計（水規(guī)計 20033442003344號）號） 項目建議書、可行性研究報告和初步設計報告等前期項目建議書、可行性研究報告和初步設計報告等前期工作技術文件的編制必須由具有相應資質的勘測設計單位工作技術文件的編制必須由具有相應資質的勘測設計單位承擔，條件具備的要按照國家有關規(guī)定采取招投標的方式，承擔，條件具備的要按照國家有關規(guī)定采取招投標的方式，擇優(yōu)選擇設計單位。擇優(yōu)選擇設計單位。 項目建議書的編制以黨和國家的

24、方針政策、已批準的項目建議書的編制以黨和國家的方針政策、已批準的流域綜合規(guī)劃及專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長期規(guī)劃為依據(jù)；流域綜合規(guī)劃及專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長期規(guī)劃為依據(jù)；可行性研究報告的編制以批準的項目建議書為依據(jù)（立項可行性研究報告的編制以批準的項目建議書為依據(jù)（立項過程簡化者除外）；初步設計報告的編制以批準的可行性過程簡化者除外）；初步設計報告的編制以批準的可行性研究報告為依據(jù)（立項過程簡化者除外）。項目建議書、研究報告為依據(jù)（立項過程簡化者除外）。項目建議書、可行性研究報告、初步設計報告的編制應執(zhí)行國家和部門可行性研究報告、初步設計報告的編制應執(zhí)行國家和部門頒布的編制規(guī)程規(guī)范。頒布的編制規(guī)程規(guī)

25、范。三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（二）審批前置條件的規(guī)定 關于進一步加強水利建設項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水關于進一步加強水利建設項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水保等工作和完善立項報批程序的通知（水規(guī)計保等工作和完善立項報批程序的通知（水規(guī)計20051992005199號）號）1 1、項目建議書階段、項目建議書階段（6 6條）條）1 1）流域規(guī)劃的審查或審批文件；）流域規(guī)劃的審查或審批文件；2 2）銀行貸款承諾文件，項目業(yè)主（項目法人）組建方案文件；）銀行貸款承諾文件，項目業(yè)主（項目法人）組建方案文件；3 3）省級政府有關部門對水價、電價意向性文件；）省級政府有

26、關部門對水價、電價意向性文件；4 4）地方水利建設項目必須由省級水行政主管部門會同省級發(fā)展改）地方水利建設項目必須由省級水行政主管部門會同省級發(fā)展改革部門依據(jù)省級水利發(fā)展規(guī)劃中水利建設項目的安排意見，平衡革部門依據(jù)省級水利發(fā)展規(guī)劃中水利建設項目的安排意見，平衡各類建設項目投資總規(guī)模，經綜合分析研究后，提出該水利建設各類建設項目投資總規(guī)模，經綜合分析研究后，提出該水利建設項目在省級水利發(fā)展規(guī)劃中的建設排序意見；項目在省級水利發(fā)展規(guī)劃中的建設排序意見；5 5）對除險加固水利建設項目，必須按有關規(guī)定要求，附具主管部）對除險加固水利建設項目，必須按有關規(guī)定要求，附具主管部門的病險工程鑒定意見；門的病險

27、工程鑒定意見；6 6）對涉及省際間水事矛盾，征地和移民數(shù)量較大，生態(tài)環(huán)境問題）對涉及省際間水事矛盾，征地和移民數(shù)量較大，生態(tài)環(huán)境問題比較突出的水利建設項目，必須提出相應的專題報告及有關省比較突出的水利建設項目，必須提出相應的專題報告及有關?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）主管部門同意建設該水利建設項目的意見。（直轄市、自治區(qū)）主管部門同意建設該水利建設項目的意見。三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（二）審批前置條件的規(guī)定2 2、可行性研究階段、可行性研究階段（8 8條）條）1 1）由授權的水行政主管部門簽署的規(guī)劃同意書，涉及水資）由授權的水行政主管部門簽署的規(guī)劃同意書，涉及水資源分配的要有

28、授權的水行政主管部門的批準文件，項目建源分配的要有授權的水行政主管部門的批準文件，項目建議書批準文件；議書批準文件；2 2）省級政府有關部門對水價、電價的承諾文件以及承諾水）省級政府有關部門對水價、電價的承諾文件以及承諾水量、電量銷售的協(xié)議文件；量、電量銷售的協(xié)議文件；3 3）根據(jù)）根據(jù)防洪法防洪法等法規(guī)要求編制的專題報告等文件及主等法規(guī)要求編制的專題報告等文件及主管部門的審查意見；管部門的審查意見；4 4）根據(jù)環(huán)境保護部門確定的環(huán)境影響評價要求，提交經批）根據(jù)環(huán)境保護部門確定的環(huán)境影響評價要求，提交經批準的環(huán)境影響評價報告書（表）及審查意見；準的環(huán)境影響評價報告書（表）及審查意見；三、前期工

29、作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（二）審批前置條件的規(guī)定 2 2、可行性研究階段、可行性研究階段 5 5）需要辦理取水許可的水利建設項目，要附具對取水許可）需要辦理取水許可的水利建設項目，要附具對取水許可預申請的書面審查意見以及經審查的建設項目水資源論證預申請的書面審查意見以及經審查的建設項目水資源論證報告書；報告書； 6 6）根據(jù)水行政主管部門確定的水土保持方案編制要求，提）根據(jù)水行政主管部門確定的水土保持方案編制要求，提交建設工程（不含移民安置）水土保持方案報告書（或水交建設工程（不含移民安置）水土保持方案報告書（或水土保持方案報告表）及審查意見；土保持方案報告表）及審查意見；

30、7 7）征地和移民數(shù)量較大的項目，應提交移民安置初步規(guī)劃）征地和移民數(shù)量較大的項目，應提交移民安置初步規(guī)劃專題報告及地方政府和移民對移民安置方案的意見。專題報告及地方政府和移民對移民安置方案的意見。 8 8）按照國土資源部門要求，提出水利建設項目用地預審申）按照國土資源部門要求，提出水利建設項目用地預審申請及國土資源部門的用地預審意見。請及國土資源部門的用地預審意見。三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)（三）部分前置條件的審查審批規(guī)定（9條） 1 1、水工程規(guī)劃同意書、水工程規(guī)劃同意書 水工程建設規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（水利部第水工程建設規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（

31、水利部第3131號令）號令） 2 2、水利水電建設項目環(huán)境影響評價報告書預審、水利水電建設項目環(huán)境影響評價報告書預審 中華人民共和國環(huán)境影響評價法中華人民共和國環(huán)境影響評價法 3 3、開發(fā)建設項目水土保持方案審批、開發(fā)建設項目水土保持方案審批 開發(fā)建設項目水土保持方案編報審批管理規(guī)定（水利部令第開發(fā)建設項目水土保持方案編報審批管理規(guī)定（水利部令第5 5號）號） 4 4、建設項目水資源論證報告書審批、建設項目水資源論證報告書審批 建設項目水資源論證管理辦法（國家計委、水利部令第建設項目水資源論證管理辦法（國家計委、水利部令第1515號）號） 5 5、取水許可、取水許可 取水許可和水資源費征收管理

32、條例（國務院令第取水許可和水資源費征收管理條例（國務院令第460460號）號）三、前期工作程序和相關法規(guī)三、前期工作程序和相關法規(guī)6 6、大中型水利水電工程移民安置規(guī)劃大綱、大中型水利水電工程移民安置規(guī)劃大綱 大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例（國務院大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例（國務院令第令第471471號）號）7 7、用地預審、用地預審 關于水利水電工程建設用地有關問題的通知（國土資發(fā)關于水利水電工程建設用地有關問題的通知（國土資發(fā)20013552001355號）號）8 8、項目法人組建、項目法人組建 國家計委國家計委 財政部財政部 水利部水利部 建設部關于加強公

33、益性水利工程建設部關于加強公益性水利工程建設管理的若干意見（國發(fā)建設管理的若干意見（國發(fā)2000 202000 20號）號）9 9、銀行貸款承諾、銀行貸款承諾 國家發(fā)展和改革委、中國銀監(jiān)會關于進一步改進固定資產投國家發(fā)展和改革委、中國銀監(jiān)會關于進一步改進固定資產投資項目落實銀行貸款工作有關問題的通知（發(fā)改投資資項目落實銀行貸款工作有關問題的通知（發(fā)改投資2004119820041198號）號） 概述概述 前期工作的特點前期工作的特點 前期工作程序和相關法規(guī)前期工作程序和相關法規(guī) 前期工作要求前期工作要求主主 要要 內內 容容四、前期工作要求四、前期工作要求（1 1）論證工程建設的必要性，確定本

34、工程建設任務，對于綜）論證工程建設的必要性，確定本工程建設任務，對于綜合利用工程，還應確定各項任務的主次順序。合利用工程，還應確定各項任務的主次順序。（2 2）確定主要水文參數(shù)和成果。）確定主要水文參數(shù)和成果。（3 3）查明影響工程的主要地質條件和主要工程地質問題。）查明影響工程的主要地質條件和主要工程地質問題。（4 4）基本選定工程建設場址、壩（閘）址、廠（站）址等。）基本選定工程建設場址、壩（閘）址、廠（站）址等。（5 5）基本選定工程規(guī)模。）基本選定工程規(guī)模。（6 6）選定基本壩型和主要建筑物的基本型式，初選工程總體）選定基本壩型和主要建筑物的基本型式，初選工程總體布置。布置。四、前期工

35、作要求四、前期工作要求（7 7）初選機組、電氣主結線及其他主要機電設備和布置。）初選機組、電氣主結線及其他主要機電設備和布置。（8 8）初選金屬結構設備型式和布置。）初選金屬結構設備型式和布置。（9 9）基本選定水利工程管理方案。）基本選定水利工程管理方案。（1010）基本選定對外交通方案，初選施工導流方式、主體工）基本選定對外交通方案，初選施工導流方式、主體工程的主要施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期程的主要施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期實施意見。實施意見。（1111）基本確定水庫淹沒、工程占地的范圍、主要淹沒實物）基本確定水庫淹沒、工程占地的范圍、主要淹沒實物指標，提出

36、移民安置、專項設施遷建的初步規(guī)劃和投資。指標，提出移民安置、專項設施遷建的初步規(guī)劃和投資。四、前期工作要求四、前期工作要求（1212）初步評價工程建設對環(huán)境的影響。）初步評價工程建設對環(huán)境的影響。（1313）初步確定水土流失防治范圍和水土流失量，初選水土）初步確定水土流失防治范圍和水土流失量，初選水土流失防治方案，估算水土保持投資。流失防治方案，估算水土保持投資。（1414）提出主要工程量和建材需要量，估算工程投資。）提出主要工程量和建材需要量，估算工程投資。（1515）明確工程效益，分析主要經濟評價指標，評價工程的）明確工程效益，分析主要經濟評價指標，評價工程的經濟合理性和財務可行性。經濟合

37、理性和財務可行性。（1616）提出綜合評價和結論。）提出綜合評價和結論。四、前期工作要求四、前期工作要求（1 1）論證工程建設的必要性，確定本工程建設任務和綜合利用）論證工程建設的必要性，確定本工程建設任務和綜合利用的主次順序。的主次順序。（2 2）確定主要水文參數(shù)和成果。）確定主要水文參數(shù)和成果。（3 3）查明影響工程的主要地質條件和主要工程地質問題，提出）查明影響工程的主要地質條件和主要工程地質問題，提出處理建議。處理建議。（4 4）選定工程場址、壩（閘）址、廠（站）址等。）選定工程場址、壩（閘）址、廠（站）址等。（5 5）基本選定工程規(guī)模。）基本選定工程規(guī)模。（6 6）選定基本壩型和主要

38、建筑物的基本型式，初選工程總體布）選定基本壩型和主要建筑物的基本型式，初選工程總體布置。置。四、前期工作要求四、前期工作要求（7 7）初選機組、電氣主結線及其他主要機電設備和布置。）初選機組、電氣主結線及其他主要機電設備和布置。（8 8）初選金屬結構型式和布置。）初選金屬結構型式和布置。（9 9）初選水利工程管理方案。）初選水利工程管理方案。（1010）基本選定對外交通方案、初選施工導流方式、主體工）基本選定對外交通方案、初選施工導流方式、主體工程施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期實施意程施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期實施意見。見。四、前期工作要求四、前期工作要求（1111

39、）基本確定水庫淹沒、工程占地的范圍，查明主要淹沒實物）基本確定水庫淹沒、工程占地的范圍，查明主要淹沒實物指標，提出移民安置、專項設施遷建的可行性規(guī)劃和投資。指標，提出移民安置、專項設施遷建的可行性規(guī)劃和投資。（1212）評價工程建設對環(huán)境的影響。）評價工程建設對環(huán)境的影響。（1313）提出主要工程量和建材需要量，估算工程投資，編制內外）提出主要工程量和建材需要量，估算工程投資，編制內外資概算。資概算。（1414）明確工程效益，落實資金籌措方案，分析主要經濟評價指）明確工程效益，落實資金籌措方案，分析主要經濟評價指標，評價工程的經濟合理性和財務可行性。標，評價工程的經濟合理性和財務可行性。（15

40、15）提出綜合評價和結論。）提出綜合評價和結論。四、前期工作要求四、前期工作要求（一）內容對比（一）內容對比 從內容上看，項目建議書和可研報告的內容相當，只從內容上看，項目建議書和可研報告的內容相當，只是項目建議書根據(jù)的水利部的要求將水土保持單獨列為一是項目建議書根據(jù)的水利部的要求將水土保持單獨列為一個章節(jié)，實際上可研報告的編制也已將水土保護的內容單個章節(jié)，實際上可研報告的編制也已將水土保護的內容單獨成章，只是編制規(guī)程未變而已。獨成章，只是編制規(guī)程未變而已。（二）深度對比（二）深度對比 雖然項目建議書和可研報告的內容相同，但其深度要求雖然項目建議書和可研報告的內容相同，但其深度要求不一樣，側重

41、點也不一樣。不一樣，側重點也不一樣。四、前期工作要求四、前期工作要求 1 1）由于項目建議書是項目立項的依據(jù)，因此，項目建議）由于項目建議書是項目立項的依據(jù)，因此，項目建議書階段，工程建設的必要性和水文基礎資料的分析確定是書階段，工程建設的必要性和水文基礎資料的分析確定是重點，從兩階段的編制規(guī)程的具體要求上可以看出。重點，從兩階段的編制規(guī)程的具體要求上可以看出。 2 2）對于地質方面，可研階段的深度要求明顯要高于項目建議對于地質方面，可研階段的深度要求明顯要高于項目建議書的要求，這是因為，建議規(guī)模和建設文案的確定要在可書的要求，這是因為，建議規(guī)模和建設文案的確定要在可研階段通過技術經濟比較后基

42、本確定，因而慎密的勘測試研階段通過技術經濟比較后基本確定，因而慎密的勘測試驗工作明顯高于項目建議書，這從可研階段勘測規(guī)范中可驗工作明顯高于項目建議書，這從可研階段勘測規(guī)范中可以得到。諸如鉆孔的稀密程度、試驗組數(shù)要求等，兩階段以得到。諸如鉆孔的稀密程度、試驗組數(shù)要求等，兩階段完全不同。完全不同。四、前期工作要求四、前期工作要求 3)3)項目的建設規(guī)模和建設任務在項目建議書階段要基本確項目的建設規(guī)模和建設任務在項目建議書階段要基本確定，但在可研階段要根據(jù)進一步的水文水利計算得以落實，定，但在可研階段要根據(jù)進一步的水文水利計算得以落實，并通過后幾章節(jié)中的要高于項目建議書的要求，這是因為，并通過后幾章

43、節(jié)中的要高于項目建議書的要求，這是因為，建議規(guī)模和建設文案的確定要在可研階段通過技術經濟比建議規(guī)模和建設文案的確定要在可研階段通過技術經濟比較后基本確定，因而慎密的勘測試驗工作明顯高于項目建較后基本確定，因而慎密的勘測試驗工作明顯高于項目建議書，這從可研階段勘測規(guī)范中可以得到。諸如鉆孔的稀議書，這從可研階段勘測規(guī)范中可以得到。諸如鉆孔的稀密程度、試驗組數(shù)要求等，兩階段完全不同。密程度、試驗組數(shù)要求等，兩階段完全不同。 4)4)項目的建設規(guī)模和建設任務在項目建議書階段要基本確項目的建設規(guī)模和建設任務在項目建議書階段要基本確定，但在可研階段要根據(jù)進一步的水文水利計算得以落實，定，但在可研階段要根據(jù)

44、進一步的水文水利計算得以落實，并通過后幾章節(jié)中的技術經濟比較得到驗證。并通過后幾章節(jié)中的技術經濟比較得到驗證。四、前期工作要求四、前期工作要求5)5)項目建議中的壩址選擇，形象的表示是選擇一個壩段，可項目建議中的壩址選擇，形象的表示是選擇一個壩段，可研是選擇的壩址，而初設是選擇壩線。研是選擇的壩址，而初設是選擇壩線。 項目建議書中的壩型選擇，是選擇基本壩型，可研階段項目建議書中的壩型選擇，是選擇基本壩型，可研階段雖然也是選取基本壩型，但同一種基本壩型中又有不同的雖然也是選取基本壩型，但同一種基本壩型中又有不同的壩型，同一種壩型中又可分不同壩型。如項目建議書中選壩型，同一種壩型中又可分不同壩型。

45、如項目建議書中選擇的基本壩型為土石壩，是心墻壩、還是面板壩有等擇的基本壩型為土石壩，是心墻壩、還是面板壩有等, ,可可研中進一步根據(jù)地形、地質和技術經濟比較才能確定。而研中進一步根據(jù)地形、地質和技術經濟比較才能確定。而對心墻壩來說，是心墻壩、還是斜墻壩，是粘土心墻，還對心墻壩來說，是心墻壩、還是斜墻壩，是粘土心墻，還是瀝青心墻，均在可研階段進一步確定。是瀝青心墻，均在可研階段進一步確定。四、前期工作要求四、前期工作要求 6)6)對于主要建筑物的設計，兩階段的要求也不一樣，就拿對于主要建筑物的設計，兩階段的要求也不一樣，就拿大壩來說，項目建議書可根據(jù)筑壩材料、地形、地質和設大壩來說，項目建議書可

46、根據(jù)筑壩材料、地形、地質和設計工程師的經驗來初步擬定，只進整體穩(wěn)定計算，目的是計工程師的經驗來初步擬定，只進整體穩(wěn)定計算，目的是為了匡算工程量，計算投資；而可研階段通過進一步查明為了匡算工程量，計算投資；而可研階段通過進一步查明的地質、筑壩材料等，經過仔細的計算和技術經濟比較來的地質、筑壩材料等，經過仔細的計算和技術經濟比較來確定主要建筑物的結構尺寸，細部結構可通過擴大指標計確定主要建筑物的結構尺寸，細部結構可通過擴大指標計算。且要圖紙的比例尺也不一樣，因而精度也不一樣。算。且要圖紙的比例尺也不一樣，因而精度也不一樣。四、前期工作要求四、前期工作要求 7)7)對于水庫淹沒處理和移民規(guī)劃，確定淹

47、沒實物指標的庫區(qū)地形對于水庫淹沒處理和移民規(guī)劃，確定淹沒實物指標的庫區(qū)地形圖的比例尺要求不一致，調查的方法、使用的工具也有所區(qū)別，圖的比例尺要求不一致，調查的方法、使用的工具也有所區(qū)別，因而精度也不同。在移民規(guī)劃上，項目建議書一般僅考慮移民的因而精度也不同。在移民規(guī)劃上，項目建議書一般僅考慮移民的安置去向，而可研階段要落實移民的安置方案。安置去向，而可研階段要落實移民的安置方案。 8)8)投資估算雖然均按同一編制規(guī)范進行，但由于水平年不同、各投資估算雖然均按同一編制規(guī)范進行，但由于水平年不同、各階段處的時段不同，財政政策可能發(fā)生變化，使取費標準，費用階段處的時段不同，財政政策可能發(fā)生變化，使取

48、費標準，費用構成發(fā)生變化，同時也由于各階段的階段系數(shù)不一樣，計算的工構成發(fā)生變化，同時也由于各階段的階段系數(shù)不一樣，計算的工程量有所區(qū)別，各編細部結構的計算也不一樣，計算的預備費也程量有所區(qū)別，各編細部結構的計算也不一樣，計算的預備費也不一致。不一致。四、前期工作要求四、前期工作要求 總之，由于各階段設計的內容和深度不同，在有關不總之，由于各階段設計的內容和深度不同，在有關不同專業(yè)的不同規(guī)范中均有所要求，諸如環(huán)境影響評價、國同專業(yè)的不同規(guī)范中均有所要求，諸如環(huán)境影響評價、國民經濟評價和財務評價，施工組織設計等方面。因而除按民經濟評價和財務評價，施工組織設計等方面。因而除按各階段編制規(guī)程所要求的

49、編制項目建議書和可研報告外，各階段編制規(guī)程所要求的編制項目建議書和可研報告外，還要考慮各專業(yè)規(guī)范的要求。還要考慮各專業(yè)規(guī)范的要求。四、前期工作要求四、前期工作要求 現(xiàn)行的水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程（現(xiàn)行的水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程（DL5021-93DL5021-93）已經不能滿足開展前期工作的需要。一是水利水電工程前已經不能滿足開展前期工作的需要。一是水利水電工程前期工作程序發(fā)生變化，二是國家一些新的要求沒有反映。期工作程序發(fā)生變化，二是國家一些新的要求沒有反映。 水規(guī)總院已編制新的水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程。水規(guī)總院已編制新的水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程。本次修訂加強

50、了各類水利工程項目特點的反映，主要對編本次修訂加強了各類水利工程項目特點的反映，主要對編制初步設計報告時各專業(yè)的編制內容和深度進行了調整。制初步設計報告時各專業(yè)的編制內容和深度進行了調整。修訂后的修訂后的水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程共包括共包括1717章、章、109109節(jié)和節(jié)和2 2個附錄。個附錄。四、前期工作要求四、前期工作要求 主要修訂內容如下：主要修訂內容如下： 1 1、調整了工作深度，強調了影響工程規(guī)模及投資的各、調整了工作深度，強調了影響工程規(guī)模及投資的各專業(yè)的方案比選內容。專業(yè)的方案比選內容。 2 2、增加了對防洪、河道、灌溉、城市供水、跨流域

51、調、增加了對防洪、河道、灌溉、城市供水、跨流域調水等工程的編制內容及要求。水等工程的編制內容及要求。 3 3、補充了水土保持設計、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、節(jié)能、補充了水土保持設計、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、節(jié)能設計等內容。設計等內容。 4 4、對工程管理設計，按工程不同類別提出具體要求。、對工程管理設計，按工程不同類別提出具體要求。 5 5、財務評價中，增加了資本金測算內容。、財務評價中，增加了資本金測算內容。四、前期工作要求四、前期工作要求 總的編制原則和要求如下：總的編制原則和要求如下：（1 1）編制規(guī)程適用于新建、改建、擴建的大、中型水利水電工）編制規(guī)程適用于新建、改建、擴建的大、中型水利水電工程

52、初步設計報告的編制。不同類型的工程，根據(jù)其任務特點程初步設計報告的編制。不同類型的工程，根據(jù)其任務特點對相關工作內容有所取舍。除險加固項目可參照執(zhí)行。對相關工作內容有所取舍。除險加固項目可參照執(zhí)行。 （2 2）初步設計應在批準的可行性研究報告的基礎上進行，設計）初步設計應在批準的可行性研究報告的基礎上進行，設計必須在可研階段確定的基本框架下開展，未經批準，不得改必須在可研階段確定的基本框架下開展，未經批準，不得改變工程建設規(guī)模、建設標準和主要建設內容。初步設計報告變工程建設規(guī)模、建設標準和主要建設內容。初步設計報告批準后是安排年度施工計劃、編制技施設計或招標設計的依批準后是安排年度施工計劃、編

53、制技施設計或招標設計的依據(jù)。據(jù)。（3 3）編制初步設計報告，應認真進行調查、勘測、試驗、研究，）編制初步設計報告，應認真進行調查、勘測、試驗、研究，取得可靠的基本資料。設計應安全可靠，技術先進，密切結取得可靠的基本資料。設計應安全可靠，技術先進，密切結合實際，滿足節(jié)水節(jié)能要求，節(jié)約投資，注重經濟效益。初合實際，滿足節(jié)水節(jié)能要求，節(jié)約投資，注重經濟效益。初步設計報告應有分析、論證和必要的方案比較，并有明確的步設計報告應有分析、論證和必要的方案比較，并有明確的結論和意見，文字應簡明扼要，圖紙應完整清晰。結論和意見，文字應簡明扼要，圖紙應完整清晰。 四、前期工作要求四、前期工作要求報告主要章節(jié)內容報

54、告主要章節(jié)內容（1 1）綜合說明）綜合說明（2 2）水文）水文（3 3）工程地質）工程地質（4 4）工程任務和規(guī)模）工程任務和規(guī)模（5 5）工程布置與建筑物）工程布置與建筑物（6 6）水力機械、電工、金屬）水力機械、電工、金屬結構及采暖通風結構及采暖通風（7 7） 消防設計消防設計（8 8）施工組織設計）施工組織設計（9 9）工程建設征地與移民安置）工程建設征地與移民安置（1010）環(huán)境保護設計）環(huán)境保護設計（1111）水土保持設計）水土保持設計（1212）工程管理設計）工程管理設計（1313）勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生）勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生（1414）節(jié)能設計）節(jié)能設計（1515） 設計概算設計概算（

55、1616） 經濟評價經濟評價四、前期工作要求四、前期工作要求主要的專題報告（附件）主要的專題報告（附件） （1 1）可行性研究報告的批復文件及與工程有關的其他重）可行性研究報告的批復文件及與工程有關的其他重要文件。要文件。 （2 2）水文分析復核報告。）水文分析復核報告。 （3 3）工程地質勘察報告及重大工程地質問題研究報告。）工程地質勘察報告及重大工程地質問題研究報告。 （4 4）工程建設征地補償與移民安置專題報告。）工程建設征地補償與移民安置專題報告。 （5 5）工程概算專題報告）工程概算專題報告 （6 6）其他重要專題報告）其他重要專題報告 （7 7）初步設計附圖）初步設計附圖四、前期工

56、作要求四、前期工作要求內容及深度要求：內容及深度要求：（1 1）說明工程任務及具體要求，復核工程規(guī)模，確定運行）說明工程任務及具體要求，復核工程規(guī)模，確定運行原則，明確運行方式。原則，明確運行方式。（2 2）復核并確定水文成果。）復核并確定水文成果。（3 3）查明各建筑物的工程地質條件及工程地質問題，必要）查明各建筑物的工程地質條件及工程地質問題，必要時對天然建筑材料進行復核。時對天然建筑材料進行復核。（4 4）復核工程的等級和設計標準，確定工程總體布置、主）復核工程的等級和設計標準，確定工程總體布置、主要建筑物的軸線、線路、結構型式和布置、控制尺寸、高要建筑物的軸線、線路、結構型式和布置、控

57、制尺寸、高程和工程數(shù)量。程和工程數(shù)量。（5 5）選定水力機械、電工、金屬結構、采暖通風與空氣調）選定水力機械、電工、金屬結構、采暖通風與空氣調節(jié)等設備的型式和布置。節(jié)等設備的型式和布置。四、前期工作要求四、前期工作要求（6 6）確定消防設計方案和主要設施。）確定消防設計方案和主要設施。 （7 7）確定勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生的設計方案）確定勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生的設計方案, ,確定主要措施。確定主要措施。（8 8）復核施工導流方式，確定導流建筑物結構設計、主要）復核施工導流方式，確定導流建筑物結構設計、主要建筑物施工方法、施工總布置及總工期。提出建筑材料、建筑物施工方法、施工總布置及總工期。提出建筑材料

58、、勞動力、施工用電用水的需要數(shù)量及來源。勞動力、施工用電用水的需要數(shù)量及來源。（9 9復核工程建設征地的范圍、淹沒實物指標，確定移民安復核工程建設征地的范圍、淹沒實物指標，確定移民安置規(guī)劃。置規(guī)劃。（1010）確定各項環(huán)境保護專項措施設計方案。）確定各項環(huán)境保護專項措施設計方案。四、前期工作要求四、前期工作要求（1111）確定水土保持工程和非工程措施設計。）確定水土保持工程和非工程措施設計。（1212）提出工程節(jié)能設計。）提出工程節(jié)能設計。（1313）提出工程管理設計。）提出工程管理設計。 （1414）編制工程部分設計概算、水庫淹沒及建設征地補償設）編制工程部分設計概算、水庫淹沒及建設征地補償設計概算、環(huán)境保護專項設計概算和水土保持工程設計概算，計概算、環(huán)境保護專項設