第十一章 市場失靈與微觀經(jīng)濟政策

1、第十一章第十一章 市場失靈與微觀經(jīng)濟政策市場失靈與微觀經(jīng)濟政策市場失靈：市場失靈：市場機制不能正常發(fā)揮作用，從而使資源市場機制不能正常發(fā)揮作用，從而使資源配置失當(dāng)（非效率、非公平）。配置失當(dāng)（非效率、非公平）。市場失靈的表現(xiàn)市場失靈的表現(xiàn) ：壟斷壟斷外部性外部性公共品公共品不完全信息與信息不對稱不完全信息與信息不對稱OQBPGPAPBABARMRAC=MCEQAQ 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷 QA：利潤最大化的產(chǎn)量：利潤最大化的產(chǎn)量 PA：壟斷價格：壟斷價格 QB: 帕累托最優(yōu)的產(chǎn)量帕累托最優(yōu)的產(chǎn)量 PAABPB：消費者剩余增量：消費者剩余增量 PAAEPB：廠商利潤減量：廠商利潤減量 AEB：

2、壟斷的純損壟斷的純損 不完全競爭的市場上，利潤最大化原則就是不完全競爭的市場上，利潤最大化原則就是MR=MC，而，而不是不是P=MC。由于。由于PMC，就出現(xiàn)了低效率的資源配置狀態(tài)。，就出現(xiàn)了低效率的資源配置狀態(tài)。由于協(xié)議的困難，潛在帕累托改進難以實現(xiàn)。由于協(xié)議的困難，潛在帕累托改進難以實現(xiàn)。 一、壟斷與低效率一、壟斷與低效率二、尋租理論二、尋租理論尋租活動：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷地尋租活動：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷地位的活動。位的活動。壟斷的經(jīng)濟損失不僅僅是純損的部分，還要包括為壟斷的經(jīng)濟損失不僅僅是純損的部分，還要包括為壟斷廠商因?qū)ぷ饣顒佣鴮?dǎo)致的經(jīng)濟利潤損失。壟斷廠商因?qū)?/p>

3、租活動而導(dǎo)致的經(jīng)濟利潤損失。 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷三、對壟斷的公共管制三、對壟斷的公共管制P*：壟斷價格，缺乏：壟斷價格，缺乏公平，缺乏效率。公平，缺乏效率。PMC ：邊際成本定價，：邊際成本定價，缺乏公平缺乏公平。 PAC：平均成本定價，：平均成本定價，缺乏效率。缺乏效率。LMCLACPMCPACP*PMRARQ*QMCQACQO 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷PMC ：邊際成本定價時，：邊際成本定價時，雖能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，雖能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，但但ARAC，廠商虧損，廠商虧損，需政府補貼。需政府補貼。MCACPMCPACP*PMRARQ*QMCQACQO 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷四、反托拉斯法四、反

4、托拉斯法謝爾曼法（謝爾曼法（1890年）年）克萊頓法（克萊頓法（1914年）年）聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（1914年）年）羅賓遜羅賓遜帕特曼法（帕特曼法（1936年）年）惠特惠特李法（李法（1938年）年） 塞勒塞勒凱弗維爾法（凱弗維爾法（1950年）年） 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷一、外部影響及其分類一、外部影響及其分類外部經(jīng)濟：外部經(jīng)濟：個人的一項經(jīng)濟活動給社會上其他成員帶個人的一項經(jīng)濟活動給社會上其他成員帶來好處，但他自己卻不能由此得到補償。來好處，但他自己卻不能由此得到補償。 特點：私人利益特點：私人利益社會利益社會利益生產(chǎn)的外部經(jīng)濟：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟：生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)

5、生生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)生了有利的影響，卻不能從中得到報酬，如培訓(xùn)。了有利的影響，卻不能從中得到報酬，如培訓(xùn)。消費的外部經(jīng)濟：消費的外部經(jīng)濟：消費者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)生消費者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)生了有利的影響，卻不能從中得到補償，如粉刷外墻。了有利的影響，卻不能從中得到補償，如粉刷外墻。 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響外部不經(jīng)濟：外部不經(jīng)濟：個人的一項經(jīng)濟活動給社會上其他成員個人的一項經(jīng)濟活動給社會上其他成員帶來危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種帶來危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。危害的成本。 特點：私人成本特點：私人成本社會成本社會成本生產(chǎn)的外部不經(jīng)

6、濟：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟：生產(chǎn)者采取的行動使他人付出了生產(chǎn)者采取的行動使他人付出了代價而又未給他人以補償，如污染。代價而又未給他人以補償，如污染。消費的外部不經(jīng)濟：消費的外部不經(jīng)濟：消費者采取的行動使他人付出了消費者采取的行動使他人付出了代價而又未給他人補償。代價而又未給他人補償。 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響二、外部影響和資源配置失當(dāng)二、外部影響和資源配置失當(dāng)外部影響情況下，資源配置偏離帕累托最優(yōu)。外部影響情況下，資源配置偏離帕累托最優(yōu)。 外部經(jīng)濟：私人活動水平低于社會最優(yōu)水平。外部經(jīng)濟：私人活動水平低于社會最優(yōu)水平。 ）（）存存在在帕帕累累托托改改進進：（）個

7、個人人的的利利益益損損失失：（）：（社社會會其其他他人人得得到到的的好好處處若若：私私人人成成本本；社社會會利利益益：私私人人利利益益：，PPPSPPPSSPPSPPSPVCVVVCVVVCVVVCVV 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響外部不經(jīng)濟：私人活動水平高于社會最優(yōu)水平。外部不經(jīng)濟：私人活動水平高于社會最優(yōu)水平。 ）（）存存在在帕帕累累托托改改進進：（）失失：（個個人人放放棄棄行行動動的的利利益益損損）失失：（社社會會其其他他人人可可避避免免的的損損，若若：私私人人利利益益；社社會會成成本本：私私人人成成本本：PPPSPPPSSPPSPPSPCVCCCVCCCVCCCVCC 第二節(jié)第二節(jié)

8、外部影響外部影響MC+ME：社會邊際成本：社會邊際成本MC：私人邊際成本：私人邊際成本ME：邊際外部不經(jīng)濟：邊際外部不經(jīng)濟 Q1：私人活動水平：私人活動水平Q2：帕累托最優(yōu)水平：帕累托最優(yōu)水平P,CMC+MEMCP1D=MROQ1Q2Q 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響三、有關(guān)外部影響的政策三、有關(guān)外部影響的政策稅收和津貼稅收和津貼 企業(yè)合并（外部影響內(nèi)部化）企業(yè)合并（外部影響內(nèi)部化）規(guī)定財權(quán)規(guī)定財權(quán) 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響四、科斯定理四、科斯定理只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，或者很小，則無論在開始時將

9、財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最佳結(jié)果都是有效的。市場均衡的最佳結(jié)果都是有效的。只要交易成本為零或者很小，則無論將財產(chǎn)只要交易成本為零或者很小，則無論將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，自由的市場機制總會找到最優(yōu)效權(quán)賦予誰，自由的市場機制總會找到最優(yōu)效率的辦法，從而達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。率的辦法，從而達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響一、排他性與競用性一、排他性與競用性第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源排他性：只有支付價格才能使用商品排他性：只有支付價格才能使用商品競用性：某人使用了別人就不能再使用競用性：某人使用了別人就不能再使用公共物品：既不具有排他性也不具有競用性公共物品：既不具有

10、排他性也不具有競用性的物品。的物品。公共資源：不具有排他性但卻具有競用性的公共資源：不具有排他性但卻具有競用性的物品。物品。二、公共物品二、公共物品1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的需求曲線是個人需求曲線的縱向公共物品的需求曲線是個人需求曲線的縱向加總加總公共物品的最優(yōu)數(shù)量由需求曲線和供給曲線公共物品的最優(yōu)數(shù)量由需求曲線和供給曲線的交點決定的交點決定 最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)：每個消費者的邊際利益之和等于最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)：每個消費者的邊際利益之和等于邊際成本邊際成本第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源D：社會需求曲線：社會需求曲線DB：B消費者需求曲線消費者需求曲線DA：A消費者需求曲線

11、消費者需求曲線E：公共物品均衡點：公共物品均衡點Q0：公共物品最優(yōu)數(shù)量：公共物品最優(yōu)數(shù)量T：社會總支付：社會總支付L：A消費者的支付消費者的支付N：B消費者的支付消費者的支付SPOQQ0DDBLNTDAE第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源2.公共物品與市場失靈公共物品與市場失靈公共物品的需求曲線是虛假的（不清楚需求公共物品的需求曲線是虛假的（不清楚需求價格；低報或隱瞞偏好，免費乘車企圖）價格；低報或隱瞞偏好，免費乘車企圖）市場機制分配給公共物品的資源總是不足的市場機制分配給公共物品的資源總是不足的（非競用性，消費上的機會成本為零）（非競用性，消費上的機會成本為零）第三節(jié)第三節(jié)

12、公共物品和公共資源公共物品和公共資源3.公共物品和成本收益分析公共物品和成本收益分析用來評估經(jīng)濟項目或非經(jīng)濟項目用來評估經(jīng)濟項目或非經(jīng)濟項目步驟：確定直接成本和間接成本；估算直接步驟：確定直接成本和間接成本；估算直接和間接收益；和間接收益；確定社會折現(xiàn)率，將費用與效確定社會折現(xiàn)率，將費用與效益折成現(xiàn)值益折成現(xiàn)值 ；比較費用與效益的現(xiàn)值比較費用與效益的現(xiàn)值 標(biāo)準(zhǔn)：收益大于或至少等于成本標(biāo)準(zhǔn)：收益大于或至少等于成本第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源三、公共選擇理論三、公共選擇理論集體選擇：所有參與者依據(jù)一定的規(guī)則通過相互協(xié)調(diào)來確定集體選擇：所有參與者依據(jù)一定的規(guī)則通過相互協(xié)調(diào)來確定

13、集體行動方案的過程。集體行動方案的過程。集體選擇的規(guī)則：集體選擇的規(guī)則：一致同意原則：一致同意原則：一項集體行動方案只有在所有參加者都認可一項集體行動方案只有在所有參加者都認可的情況下才能夠?qū)嵤５那闆r下才能夠?qū)嵤?。多?shù)規(guī)則：多數(shù)規(guī)則：一項集體行動方案必須得到所有參加者中的多數(shù)一項集體行動方案必須得到所有參加者中的多數(shù)認可才能夠?qū)嵤ＵJ可才能夠?qū)嵤?。加?quán)規(guī)則：加權(quán)規(guī)則：按實際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少來決按實際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少來決定集體行動方案。定集體行動方案。 否決規(guī)則：否決規(guī)則：每個參與者提出自己認可的行動方案，匯總后每個參與者提出自己認可的行動方案，匯總后每個成員否

14、決自己反對的方案。每個成員否決自己反對的方案。 第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源一、信息、信息的不完全和不對稱一、信息、信息的不完全和不對稱第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對稱信息的不完全和不對稱信息不完全信息不完全 絕對不完全：絕對不完全：認識能力的限制認識能力的限制量的方面量的方面：市場經(jīng)濟本身不能生產(chǎn)出足夠的信息并：市場經(jīng)濟本身不能生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。有效地配置它們。 信息不對稱信息不對稱 不同經(jīng)濟主體缺乏信息的程度不一樣。有些人比其不同經(jīng)濟主體缺乏信息的程度不一樣。有些人比其他人擁有更多的相關(guān)信息。他人擁有更多的相關(guān)信息。 二、信息和商品市場二、信息和商品

15、市場信息不完全時判斷質(zhì)量的方法信息不完全時判斷質(zhì)量的方法保修期限的長短保修期限的長短生產(chǎn)規(guī)模的大小生產(chǎn)規(guī)模的大小以價格來判斷以價格來判斷“平均質(zhì)量平均質(zhì)量” 第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對稱信息的不完全和不對稱 q：平均質(zhì)量：平均質(zhì)量 P：價格：價格 qc：價格：價格質(zhì)量線質(zhì)量線價格質(zhì)量線向右上方傾斜，價格質(zhì)量線向右上方傾斜，表示平均質(zhì)量將隨其價格表示平均質(zhì)量將隨其價格的上升而上升；上升速度的上升而上升；上升速度遞減；與橫軸的交點大于遞減；與橫軸的交點大于零。零。 q/P：商品價值，隨價格的：商品價值，隨價格的上升，先升后降。上升，先升后降。PqqcOP1q1q*P*第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完

16、全和不對稱信息的不完全和不對稱三、信息與保險市場三、信息與保險市場敗德行為敗德行為 保險后，不采取措施來防止或避免可能的損失。保險后，不采取措施來防止或避免可能的損失。 逆向選擇逆向選擇 又叫不利選擇，是由于道德風(fēng)險引起的，即面臨道德風(fēng)險的人所選擇的又叫不利選擇，是由于道德風(fēng)險引起的，即面臨道德風(fēng)險的人所選擇的結(jié)果不是最優(yōu)而是最壞。結(jié)果不是最優(yōu)而是最壞。 以保險公司為例，投保人在購買了全額保險之后，其行為會變得不以保險公司為例，投保人在購買了全額保險之后，其行為會變得不合情理。再如：醫(yī)療保險合情理。再如：醫(yī)療保險貴重藥品；家庭財產(chǎn)盜竊險貴重藥品；家庭財產(chǎn)盜竊險放松防范；放松防范；火災(zāi)險火災(zāi)險不

17、再注意防火甚至縱火；領(lǐng)取失業(yè)救濟金不再注意防火甚至縱火；領(lǐng)取失業(yè)救濟金努力尋找工作。努力尋找工作。敗德行為和逆向選擇的后果敗德行為和逆向選擇的后果破壞市場的效率，導(dǎo)致破壞市場的效率，導(dǎo)致“劣等品驅(qū)逐優(yōu)良品劣等品驅(qū)逐優(yōu)良品”或或“劣勝優(yōu)汰劣勝優(yōu)汰” 。 第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對稱信息的不完全和不對稱四、信息與勞動市場四、信息與勞動市場勞動市場的不完全信息與最優(yōu)工資策略確定勞動市場的不完全信息與最優(yōu)工資策略確定 招聘者所出的工資水平與應(yīng)聘者的平均效率之間招聘者所出的工資水平與應(yīng)聘者的平均效率之間存在同向變化的關(guān)系存在同向變化的關(guān)系工資下降到零之前，平均效率已經(jīng)下降至零工資下降到零之前，平均

18、效率已經(jīng)下降至零工資提高對平均效率提高的影響是遞減的工資提高對平均效率提高的影響是遞減的 招聘者追求最大的工資效率：每單位工資水平上的招聘者追求最大的工資效率：每單位工資水平上的效率。效率。第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對稱信息的不完全和不對稱五、信息不完全和激勵機制：委托五、信息不完全和激勵機制：委托代理問題代理問題委托委托代理問題代理問題 ： 委托人如何確保代理人按照自己的要求行事委托人如何確保代理人按照自己的要求行事?木馬計木馬計 委托人把自己的利益委托人把自己的利益“植入植入”到代理人的利益之中，到代理人的利益之中，或者或者“搭載搭載”到代理人的利益之上。到代理人的利益之上。 第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對稱信息的不完全和不對稱六、信息不完全和激勵機制：委托六、信息不完全和激勵機制：委托代理問題代理問題1股東股東經(jīng)理經(jīng)理 ：股票期權(quán)計劃：股票期權(quán)計劃 公司給予它的經(jīng)營者在一定的時間期限內(nèi)按照某公司給予它的經(jīng)營者在一定的時間期限內(nèi)按照某個既定的價格購買一定數(shù)量的本公司股票的權(quán)利。個既定的價格購買一定數(shù)量的本公司股票的權(quán)利。報酬激勵：報酬激勵：向經(jīng)營者提供了沒有任何風(fēng)險的獲利機向經(jīng)營者提供了沒有任何風(fēng)險的獲利機會。會。所有權(quán)激勵所有權(quán)激勵 ：購買了股票之后成為了企業(yè)的