化工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控作業(yè)指導(dǎo)書

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控作業(yè)指導(dǎo)書1. 總則為了有效指導(dǎo)公司各部門落實(shí)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本作業(yè)指導(dǎo)書。本作業(yè)指導(dǎo)書介紹了公司實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)有害因素辨識（ 以下統(tǒng)稱危害因素） 、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)分級和風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)術(shù)語、定義、常用方法、風(fēng)險(xiǎn)管控、工作要求、工作程序等。范圍本作業(yè)指導(dǎo)書適用于全公司各類生產(chǎn)、經(jīng)營活動的危害因素識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)、分級、管控等全過程的管理工作。規(guī)范性引用文件企業(yè)職工傷亡事故分類GB6441 86危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識GB18218 2009生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GBT1386

2、1-2009危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范AQ/3013-2008危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲存裝置個(gè)人可接受風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)和社會可接受風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)（試行）安監(jiān)總局2014年第 13號公告化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南（試用版）山東省人民政府關(guān)于修改山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定的決定（省政府令第311 號第二次修訂）山東省安全生產(chǎn)條例省人大常委會二十五次會議山東省危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法（省政府令第309 號）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則（ DB37/T 2882 2016）化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則（ GB37/T2971-2017）（試行）基本程序?qū)嵤╋L(fēng)險(xiǎn)管控工作，在制定相應(yīng)的管理制度或

3、程序文件的基礎(chǔ)上，一般 程序包括：成立組織機(jī)構(gòu) 實(shí)施培訓(xùn) 編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、 記錄 采用相應(yīng)的方法辨識危害因素并填寫相關(guān)記錄一采用適用的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并填寫相關(guān)記錄T析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，提出改進(jìn)的控制措施并填寫相應(yīng)的記錄寸衣?lián)贫ǖ臏?zhǔn)則，判定風(fēng)險(xiǎn)等級并填入分析記錄一逐級評審并審核、審定、批準(zhǔn)，形成臺賬或控制清單一W全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施一組織人員及時(shí)并定期評審、更新風(fēng)險(xiǎn)信息 結(jié)合實(shí)際實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控有效運(yùn)行體系，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2. 術(shù)語與定義危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根 源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或

4、產(chǎn)生、釋放 能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為 是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè) 行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康 甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四類，分別是“人的因 素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。危害因素辨識： 識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危 害因素特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性 ，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或） 健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán) 重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生

5、的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦 發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（也稱風(fēng)險(xiǎn)評估）： 是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險(xiǎn)度（也稱危險(xiǎn)性）： 是指危害因素辨識完成后，需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，其計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)值稱為風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。3. 危害因素辨識危害因素辨識方法我公司采用兩種常用方法實(shí)施危害因素辨識并進(jìn)行定性風(fēng)險(xiǎn)分析：一是工作危害分析法（簡稱JHA） ， 主要用于對作業(yè)活動的危害因素進(jìn)行辨識；二是安全檢查表法（簡稱SCL） ， 主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素

6、進(jìn)行辨識。針對公司RT、 4020 加氫、克勞斯?fàn)t硫回收等重點(diǎn)危險(xiǎn)工藝，及苯胺、硝基苯、氫氣、液氯、液氨、硫化氫、丙酮、甲醇等重點(diǎn)監(jiān)控危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOB進(jìn)行工藝安全危害風(fēng)險(xiǎn)分析。工作危害（JHA）分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。安全檢查表（SCL）分析法該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。危害因素辨識范圍（ 1 ）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階

7、段；（ 2）常規(guī)和異常活動；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（ 6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。危害因素辨識內(nèi)容（ 1 ） 在進(jìn)行危害因素識別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T1386。的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；

8、造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。（ 2） 辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？（ 3

9、） 辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括

10、人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。危害因素辨識方法應(yīng)用公司針對動態(tài)的作業(yè)活動采用工作危害分析法對危害因素進(jìn)行辨識；針對靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對危害因素進(jìn)行辨。只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用，才能保證危害因素辨識全面細(xì)致。工作危害分析法實(shí)施步驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別。作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處

11、理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、 測溫、 設(shè)備檢測 （測厚、 動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱 爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理 及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管 線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分， 要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的，對操作人員能

12、起到指導(dǎo)作用為宜。如 果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟, 再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因 素并具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單（參照表1）。表1作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：No序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月 日（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。 ）JHA）評價(jià)表1）該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活動進(jìn)行危害因素辨識和分析評價(jià)全過程 的記錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟” 和“危害因

13、素或潛在事件”欄目，并參照本作業(yè)指導(dǎo)書第條內(nèi)容填寫表中“主 要后果”欄目。2）工作危害分析（JHAA評價(jià)表中“工作步驟”、“危害因素或潛在 事件”和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風(fēng) 險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善。表2-2 工作危害分析（JH網(wǎng)評價(jià)表（記錄受控號）單位:崗位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動）名稱:No序 號作業(yè) 步驟危險(xiǎn)源或潛 在事件（人、物、作業(yè)環(huán) 境、管理）主要 后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價(jià) 級 別管 控 級 別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個(gè) 體 防 護(hù)應(yīng) 急 處 置填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級

14、負(fù)責(zé)人。 2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn) 等級。3、管控級別是指按照附錄風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)， 分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。安全檢查表分析法實(shí)施步驟該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè) 計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判 別檢查。該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審，是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在 的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn) 行危害因素識別。安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

15、、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和公司以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、工藝員、 設(shè)備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和 已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏 的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危

16、害識別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考 慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面 布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建 構(gòu)筑物等。對于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按 照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的 物，而非活動。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī) 的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本公司的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工 藝卡片的規(guī)定。5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致

17、，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在 危害。如，對設(shè)備設(shè)施的控制措施進(jìn)行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時(shí)，不僅要列出報(bào)警、 消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措 施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表3）。表3設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：No序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè) 備備注填表人：填表日期：年 月 日 審核人：審核日期：年 月 日（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元

18、或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元,對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害因素。8）識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行。可以從工程技術(shù)、 管理措施、教育培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急處置等各方面考慮。如果這些控制措 施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCD評價(jià)表。該表是公司危害因素辨識和 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)全過程的記錄，公司應(yīng)將辨識情況分別填入“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全控制措施”，并參照本作業(yè)指導(dǎo)書第條內(nèi)容，填寫“不符合標(biāo) 準(zhǔn)的情

19、況及后果”欄目。其中“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”、"不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”和“現(xiàn)有安全 控制措施”是本階段必須填寫的，其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn)控 制階段再填寫完善。表4-2安全檢查分析（SCD評價(jià)表（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有控制措施LSR評 價(jià)管 控建議新增（改進(jìn)）措施備注號情況及后果工程 技術(shù)管理 措施培訓(xùn) 教育個(gè)體 防護(hù)應(yīng)急 處置級 別級 別填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管

20、控級別是指按照附錄風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 4.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)各單位在組織完成對危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià)，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng) 險(xiǎn)等級，實(shí)施分級管控。風(fēng)險(xiǎn)分析和分級方法公司采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱 LS法）對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定 量風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn) 概率兩方面的因素，以此分析評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。其取值公式為：R=LX S , 其中R是危險(xiǎn)性(也稱風(fēng)險(xiǎn)度)：是指事故發(fā)生的可能性與事件后

21、果的結(jié)合， R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故 后果嚴(yán)重性。該方法LS的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件2,適合于對分析識別出的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行 評估、判定。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則各單位在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合公司制定 風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。公司依據(jù)以下內(nèi)容制定了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；(2)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(3)本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(4)本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重 程度的影響。本作業(yè)指導(dǎo)書提供的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則僅適用

22、于本公司，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值，具體參照附件 1。風(fēng)險(xiǎn)分級管控一一等級對照表本作業(yè)指導(dǎo)書把風(fēng)險(xiǎn)等級分為5級。見下表:判7險(xiǎn)等利定級萬法重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)采用LS法1級2級3級4級5級危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色管控層級公司級部門級車間級班組級班組級風(fēng)險(xiǎn)等級判定各單位按照上述方法，在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)(取值)分別在工作危害分析(JHA評價(jià)表和安全檢查分析(SCD評價(jià) 表相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，依據(jù)：R=LX S公式，完成R值的計(jì)算，將計(jì)算 取值分別填入記錄。再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級”欄目。(1級紅色)：(1)對于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)

23、中強(qiáng)制性條款的；(2)發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；(3)根據(jù)GB1821郵估為重大危險(xiǎn)源的儲存場所；(4)運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場 10人以上的；(5)涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的，如：加氫工藝等；(6)構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)；(7)涉及建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；(8) 一級以上動火作業(yè)、IV級高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級吊裝作 業(yè)等；(9)易燃易爆液體裝卸作業(yè)；(10)易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所。各單位應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單，記錄本單位所存在的重大風(fēng)險(xiǎn)。重大風(fēng)險(xiǎn) 清單見下表：表4-3重大風(fēng)險(xiǎn)清單序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱危險(xiǎn)源名稱可能導(dǎo)致的 后果

24、風(fēng)險(xiǎn)等級主要管控措施管控 層級單位人備注以下情形應(yīng)直接確定為較大及以上風(fēng)險(xiǎn)（2級橙色）：（1）重點(diǎn)部位、關(guān)鍵裝置；（2）危險(xiǎn)作業(yè)：二級以上動火作業(yè)、三級高處作業(yè)、二級吊裝作業(yè)；（3）涉及有毒、易燃物料的蒸儲工序；（4）可能導(dǎo)致一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)品異常停工并造成一般及以上事故的公用 工程（如電、蒸汽、循環(huán)水、鹽水）。風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控 措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控 的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。5級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 稍有危險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)），需要注

25、意（或可忽略的）。員工應(yīng) 引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé) A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn) 場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。4級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)），可以接受（或可容許的）。車間、 科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)； 不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本 的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。3級：黃色風(fēng)險(xiǎn) 中度危險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)），需要控制整改。公司、部室（車 間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室 具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度

26、、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并 限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。2 級：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。1 級：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（重大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的

27、資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。5風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時(shí)整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)都要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：（ 1） 工程技術(shù)措施，采取消除、替代、 封閉、 隔離、 移開或改變方向等，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，如制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程、減少暴露時(shí)間、監(jiān)測監(jiān)控、警報(bào)和警示信號、安全互助、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等；（ 3）教育措施，如進(jìn)行入廠三級培訓(xùn)、每

28、年再培訓(xùn)、安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育、其他方面的培訓(xùn)等；（ 4）防護(hù)措施，如佩戴安全帽、防護(hù)服、耳塞、防護(hù)手套、防護(hù)眼鏡、絕緣鞋、防毒面具、安全帶、呼吸器等。（ 5）應(yīng)急措施，緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（ 1 ）可行性和可靠性；（ 2）先進(jìn)性和安全性；（ 3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（ 4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。（ 5）優(yōu)先考慮工程技術(shù)措施、然后是管理措施、教育培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急措施。（ 6）現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改

29、進(jìn)的措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)記錄的完善公司按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效控制措施和改進(jìn)的控制措施（根據(jù)實(shí)際）分別填寫入工作危害分析（JHA）評價(jià)表和安 全檢查分析（SCD評價(jià)表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個(gè)記錄填寫完善。6 . 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。7 .風(fēng)險(xiǎn)信息更新當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，

30、應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。8 .工作程序和要求公司危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨 識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公 司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組，并對“危害因素辨識及 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng) 險(xiǎn)評價(jià)工作的依據(jù)。各單位按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識評價(jià)方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價(jià) 后，填寫相應(yīng)的作業(yè)

31、活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA） 評價(jià)表、安全檢查分析（SCD評價(jià)表，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、 評審后，逐級上報(bào)。上級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（2級橙色）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。各級單位要根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，分別建立作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級管控 清單（參照表5-1）和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（參照表5-2）,由本 級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5-1作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟 （危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)源 或潛在評 價(jià)管 控主要 后果管控措施管 控責(zé) 任責(zé) 任備 注編 號類 型名 稱序號名稱事件級 別級 別程 技 術(shù)

32、管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個(gè) 體 防 護(hù)應(yīng) 急 處 置層 級單位人1作1業(yè) 活 動23填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。 3、管控級別是指按照附錄風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī) 定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。表5-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目 （危險(xiǎn)源）標(biāo)準(zhǔn)評 價(jià) 級 別管 控 級 別不符合 標(biāo)準(zhǔn)情 況及后 果管控措施管 控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé) 任 人備 注編 號類 型名 稱序號名稱工 程 技 術(shù)管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個(gè) 體 防 護(hù)應(yīng) 急 處 置1設(shè) 備 設(shè) 施123填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。各級單位要依據(jù)辨識評價(jià)結(jié)果，建立本單位的危險(xiǎn)源登記表（參照表6）,登 記表應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少