抓落地重執(zhí)行全面提升部門風險預控能力

1、抓落地、重執(zhí)行、全面提升部門風險預控能力神華黃驊港務公司、生產(chǎn)一部趙利軍尊敬的各位領導、同事們：大家好！首先，非常感謝集團公司為我們搭建這個互學互動、互促互進的平臺，讓我們一起共同探討和交流安全工作的經(jīng)驗和方法。通過學習兄弟單位的經(jīng)驗反查我們自身管理中存在的不足。在此我代表黃驊港務公司生產(chǎn)一部向各位領導和同事將我們在安全管理中的一些做法做簡要匯報，望大家批評指正。第一部分部門情況簡介生產(chǎn)一部負責黃驊港務公司煤一期所屬區(qū)域的生產(chǎn)組織、安全保障及人員管理。轄區(qū)面積約11.5萬平米，各種大型翻卸、堆料、取料、裝船設備18臺套，輸送帶總長度33公里，年設計卸車能力3000萬噸，裝船能力3500萬噸，煤

2、炭堆存能力100萬噸。現(xiàn)有職工341人，其中正式職工160人，外委職工181人。部門設有安全、設備、生產(chǎn)和綜合四個專業(yè)管理團隊，甲乙丙丁四個運行班組，主要負責列車接卸、堆料取料、裝船業(yè)務及相應的生產(chǎn)輔助業(yè)務。我部在集團和公司的正確領導下，始終堅持安全生產(chǎn)、和諧發(fā)展，始終堅持以體系落地為首要任務，在全體同事的共同努力下，走過十五載、平安度春秋，安全生產(chǎn)等各方面都取得了較好成績。黃驊港煤一期自開港以來完成總吞吐量9億噸，其中卸車4.3億噸，裝船4.7億噸，業(yè)務管轄范圍內(nèi)未發(fā)生一般及以上責任事故。先后獲得神華集團“科隊標桿”、連續(xù)十二年獲得安康杯優(yōu)勝單位、連續(xù)兩年達到本安體系建設二級單位，2013年

3、達到集團本安體系建設一級單位。第二部分部門安全管理理念部門堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的總方針,以目標管理為導向、以風險預控為核心、以安全教育培訓為基礎、以過程管控監(jiān)督檢查為手段、以規(guī)范制度流程為保障，按照“屬地管理、分級管控”思路，實施區(qū)域、元素負責制，確保體系落地執(zhí)行、確保安全生產(chǎn)的平穩(wěn)運行。部門始終秉承”服務、指導、管理、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋”的管理理念，不斷加強班組建設，為打造一支政治素質(zhì)高、思想作風正、業(yè)務技術精、服務水平高、特別能戰(zhàn)斗的隊伍不斷探索、努力！第三部分體系落地具體措施風險預控管理體系是部門安全管理的重要抓手，通過把部門安全生產(chǎn)工作全面納入本安體系的建設和運行上來，轉(zhuǎn)

4、化為體系化管理和流程化運行，落實部門、班組和崗位的安全生產(chǎn)責任制，使人、機、環(huán)、管各要素均處于安全可控狀態(tài)，下面從九個方面介紹我們的工作。一、目標管理為方向、責任分解重執(zhí)行，為體系落地定導向。我們認為管理有效性是安全績效成績的基礎，基礎不牢、地動山搖，做不好執(zhí)行、做不好管理，再好的體系、再好的理念也無法落地生根，都是空談。因此按照PDCA的管理思路，按照責任制層層分解要求，我部對管理目標采用“四步目標控制法”：（1）我部將公司制定的安全目標逐條進行分析，制定管控方案，明確各項目標指標的具體保障措施和責任人；（2）嚴抓各項措施的落實，分模塊配套相應的規(guī)章制度，確保管控方案落地執(zhí)行的同時完善了制度

5、建設；（3）每月進行檢查分析，對目標指標由現(xiàn)的偏差進行原因分析，查找具體原因是制度層面還是執(zhí)行層面，針對原因制定相應的持續(xù)改進措施；（4）建立了相應的目標考核制度，根據(jù)目標偏差程度對相應責任人進行正負雙向考核。通過“四步目標控制法”我部2014年1-7月份各項安全績效考核月度平均得成績均達到優(yōu)秀水平，處于公司領跑前列。二、元素分解明責任，制度對標強規(guī)范，為體系落地理流程。集團風險預控管理體系征求意見稿發(fā)布之后我部立即組織了相關元素負責人進行學習宣貫，并于3月1日開始正式試行風險預控體系。怎樣實現(xiàn)體系的全面落地？我們認為體系的落地主要體現(xiàn)在體系運行的符合度、管理的有效性上。符合度的高低在一定時期

6、、一定范圍內(nèi)與管理的有效性正向相關。因此我部將公司制度、部門制度、程序文件、管理流程與體系的各項元素逐條對標，形成了“體系落地執(zhí)行表”，通過體系落地執(zhí)行表可以明晰得看到莫條款元素對應有哪些管理制度、有什么程序文件和管理流程，需要我們做那些工作、怎樣去做工作，做工作的目的是什么等等。使工作流程清晰，責任明確。從根本上保證了體系的在我們部門的落地執(zhí)行規(guī)范有序，提高提體系運行的符合度、有效性。在14年公司體系內(nèi)審中一季度我部獲得第二名，二季度獲得第一名的成績。ABCDEF6JI1TKL.NQPQSS由號.=*膏景同事停毋占希£*VA共tt*flJfjCfl1士停白序若蛀，用黃«.

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12、士生與省安-叫&士/莘言母，乒霍兒叼n*a三、辨識評估常態(tài)化，全員參與由成效，為體系落地定核心。危險源辨識、風險評估是安全管理的基本原則，也是安全管理的常規(guī)工作內(nèi)容，其成果關系到部門管理的重點、措施的制定。為了避免風險辨識與實際應用由現(xiàn)脫節(jié)、由現(xiàn)“兩張皮現(xiàn)象”，我們著重從以下五個方面開展工作：（一）、定制度、搭機構嚴格落實。為持續(xù)做好風險管理工作，編制了生產(chǎn)一部風險管理規(guī)定，成立了風險管控小組，明確了部門風險管控組織機構及職責。使風險管控工作有法可依。（二）、分類開展、全員重參與，努力做到全覆蓋。危險源辨識不僅僅是管理人員、安全員的工作，是全員參與的工作。一類是按崗位開展辨識評估以班組

13、各崗位員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施,重點關注是勞強度大、風險高的外委崗位。第二類是按工作系統(tǒng)開展，以部門管理層為主體，開展系統(tǒng)性重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，我們認為由于系統(tǒng)的復雜性強和系統(tǒng)行為自由度高，因此系統(tǒng)風險要相對高于崗位風險，因此要著重加強對系統(tǒng)風險的辨識，制定措施強化系統(tǒng)行為自由度約束、簡化系統(tǒng)風險長度鏈條，使系統(tǒng)行為、狀態(tài)處于安全管控的籠子內(nèi)且閉鎖有效。（三）、堅持動態(tài)持續(xù)開展風險辨識。對部門設備設施大修后功能發(fā)生變化或新增設施時組織專項風險辨識，制定管控措施，并對相關崗位人員進行培訓，確保員工能全面掌握新的風險控制措施。（四）、堅持內(nèi)外相

14、結合的風險辨識策略，重點關注臨時外委人員工作。對臨時施工人員進行專項風險辨識，制定相關管控措施，對入場人員進行培訓或告知，保證相關方人員在我部區(qū)域的安全。（五）、堅持理論學習與成果宣貫并重原則。一是定期做好安全培訓使職工充分理解相關知識并掌握危險源辨識、風險評估的方法。二是將風險評估的成果進行崗位宣貫培訓；三是將各崗位的主要風險和常見風險進行匯總配發(fā)到員工的崗位；四創(chuàng)新宣貫方式方法將主要風險和常見風險制作成3D動畫進行宣貫。通過以上三個步驟實現(xiàn)了員工對本崗位風險的全面掌控四、培訓機制再創(chuàng)新，安全意識上水平，為體系落地打基礎。工作中勞動者安全素質(zhì)的高低直接影響著部門的整體安全狀況，而提升勞動者素

15、質(zhì)的最佳途徑就是培訓。但通過實踐表明以往的培訓大多數(shù)效果不佳。究其深層次原因，傳統(tǒng)的培訓一是形式老化沒有吸引力。大多采用課堂式的培訓模式，基本是上邊講課下邊玩手機、打瞌睡，培訓過后職工對所學內(nèi)容知之甚少。二是職工學習安全知識的意識不強。即便是培訓形式生動但有些員工沒有從意識上認識到學習安全知識的重要性，因此效果不佳。三是考核檢查流于形式?jīng)]有起到督促作用。四是職工沒有安全負薪的理念。為打破這一培訓怪圈現(xiàn)象。近兩年我部在安全培訓中不斷摸索創(chuàng)新培訓模式，采用了以下五種做法：（一）、培訓課件與工作實際緊密聯(lián)系，做到理論聯(lián)系實際，在培訓過程中列舉工作實例或假象案例圍繞課件進行討論，使員工參與到培訓的授課

16、過程中，激發(fā)員工的想象力。通過員工參與可以極大地提升培訓中員工聽課的積極性，進而保證培訓效果。（二）、將培訓課件公開，每次培訓準備完畢后將培訓課件的PPT通過部門內(nèi)網(wǎng)進行共享為員工提供自學的條件。（三）、組織有特長、有經(jīng)驗的職工組成培訓課件制作團隊，增強職工的參與度、積極性。將一些安全培訓制作為動畫或視頻，創(chuàng)新培訓模式。2013年我部自行制作了裝船機崗位風險3D動畫、消防應急預案3D動畫兩個動畫視頻教程。當前正在著手制作翻車機區(qū)域風險3D動畫、取料機崗位風險3D動畫和假象事故案例3D動畫。通過將安全知識用動畫的方式更直觀地講授安全知識、安全技能，更為直接地喚醒員工的安全意識記住相應的安全知識；

17、并且增加了職工的參與度、學習安全知識的積極性，促進員工能力的提升培養(yǎng)人。因為部門硬件、人力等資源有限，且視頻、動畫都是組織有特長的職工利用業(yè)余時間制作所以進度較慢。（四）、將安全知識分崗位匯總，匯編成冊配發(fā)到員工崗位，方便員工的學習。2014年我部將各崗位應當掌握的安全知識進行了匯總，形成了崗位風險預控知識手冊，將手冊配備到了各個崗位，供員工在工作的空余時間學習。（五）、強化學習有效性。定期對員工的學習情況進行考核，采用班組班前會、班后會檢查，本門定期、不定期進行崗位抽查全面對員工的安全意識和知識進行檢測，并對參加學習、考試、檢查、抽查進行成績積分，將積分考核成績納入到部門績效考核體系中?？己?/p>

18、積分結果直接影響個人和班組的各類績效、評先。促使員工積極參與培訓，自主學習安全知識，使職工形成為安全負薪的良性意識，從而保證了安全培訓的效果。五、區(qū)域管理劃界面，層級監(jiān)督創(chuàng)實效，為體系落地上手段。區(qū)域管理以“當班主責、區(qū)域承包、部門督察、專項指導”的模式開展工作，執(zhí)行“班組自查、區(qū)域設施檢查、部門周檢和要素專項檢查”的“四位一體區(qū)域管理法”，使部門區(qū)域全面受控。（一）、當班主責是指班組當班期間負責對部門所有區(qū)域進行巡查，對發(fā)現(xiàn)的不符合項進行管控，不能立即整改的要制定安全防范措施并及時上報。（二）、分區(qū)承包要求責任班組做到如下內(nèi)容：一是負責對承包小區(qū)的問題整改進行跟蹤處理，組織區(qū)域內(nèi)設備、設施的

19、專項檢查，每月形成本區(qū)域的缺陷記錄。二是負責區(qū)域內(nèi)的清潔生產(chǎn)工作。三是協(xié)調(diào)解決本小區(qū)影響安全生產(chǎn)的其他問題。四是對本小區(qū)內(nèi)設備、設施及工屬具做力所能及的維修，班組無力修復的報部門相應主管。（三）、部門監(jiān)督主要是對班組區(qū)域管理執(zhí)行情況的監(jiān)察和管理。部門監(jiān)督分部門日常檢查和部門周檢兩個層級。部門日常檢查不設檢查目標和重點，每天由安全組對作業(yè)現(xiàn)場進行抽查，重點是抓“三違”人員。根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對當事人、當班班進行考核。部門周檢查主要針對班組的責任區(qū)域結合臨時專項要素檢查進行綜合抽樣，組織安全主管人員、班組安全員及相關外委單位經(jīng)理對當班班組的責任區(qū)域進行梳理檢查。周檢過程中發(fā)現(xiàn)的當班負責區(qū)域內(nèi)消防設施、

20、標示標牌、基礎設施、清煤質(zhì)量、安全資料、勞動紀律、責任區(qū)域衛(wèi)生、定置擺放等問題與班組月度考核進行桂鉤。（四）、專業(yè)指導是指部門各項業(yè)務的主管責任人負責制定本板塊的相關業(yè)務的管理流程，對班組在該項業(yè)務上做由指導和幫助，并對班組上報的本板塊問題協(xié)調(diào)解決，定期組織本業(yè)務的專項檢查。通過分區(qū)管控與分級監(jiān)督檢查相結合的管理模式有效保證了部門區(qū)域內(nèi)的安全隱患能得到及時發(fā)現(xiàn)、及時消除，人的不安全行為能在第一時間被發(fā)現(xiàn)并得到管控。2014年前7個月通過各級監(jiān)督檢查我部共查由問題510項，完成整改489項。（五）、定期進行內(nèi)部審核。根據(jù)海因里希法則，工傷事故發(fā)生的概率與隱患、事物不安全狀態(tài)、人的不安全行為的數(shù)量

21、成正比。我們認為人的因素是所有危險因素的根源，因此安不安全最主要的取決于人數(shù)眾多的三違人員、數(shù)量較多的失職人員、少數(shù)不作為的專業(yè)管理人員。針對這種現(xiàn)象，我們做了以下四個層面的轉(zhuǎn)變：一是從排查隱患向著管理危險源轉(zhuǎn)變。二是從單純的問題數(shù)量考核向多層檢察符合度考核轉(zhuǎn)變。三是從檢查向?qū)徍宿D(zhuǎn)變。四是從行為矯正向管理規(guī)范轉(zhuǎn)變。把風險預控得手伸向根源、伸向管理，向管理要成績、向管理要效益。改變過去拉網(wǎng)式大排查的模式，按要素、分區(qū)域集中抽樣檢查分析、審核評價。對檢查生的問題按照人、機、環(huán)、管的類別進行分類分析。明確誰對問題負責？該類問題在管理上有無制度或標準？相關崗位的人員在日常工作中為什么沒有發(fā)現(xiàn)？應當如何

22、杜絕類似問題的再次由現(xiàn)？通過一系列分析和追問深挖管理缺陷，從而完善部門的管理制度、強化過程執(zhí)行管控。保證現(xiàn)場的安全生產(chǎn)。六、同場作業(yè)嚴管理、許可執(zhí)行保安全。同場作業(yè)是指經(jīng)公司業(yè)務主管部門審核同意，相關方進入部門轄區(qū)域從事施工、勘查、設備安裝、維修、生產(chǎn)經(jīng)營等活動。我部由于投產(chǎn)早設備陳舊，基礎設施老化，因此同場作業(yè)項目多數(shù)是較大規(guī)?；A設施維護、改造，大型的設備維修、改造項目，施工時間長，施工隊伍人員結構復雜。為確保同場作業(yè)的安全有序，我部對同場作業(yè)的管理實行“三關管理”即：嚴把準入關、嚴把施工過程監(jiān)管關和嚴把完工場地驗收關。（一）、嚴抓準入，明確標準。一是相關業(yè)務主管部門對所有入場施工人員進行

23、專項安全培訓，專項安全培訓記錄需在我部備案；二是施工單位必須進行全面風險辨識并確定具體管控措施；三是我部同時對外委施工項目進行風險辨識制定措施并與外委施工單位簽訂風險告知書；四是施工過程中涉及高風險作業(yè)的必須由業(yè)務主管部門制定相應的安全管理措施并辦理相應高風險作業(yè)許可證。五是施工單位需向我部提供施工人員特殊操作證及特種設備安全檢驗報告。六是施工單位必須辦理同場作業(yè)聯(lián)系單后方可入場施工。七是施工單位必須在施工現(xiàn)場設立至少1名專職負責人（承包單位正式工）。八是停機申請必須得到生產(chǎn)指揮中心批準后方可施工。以上條件具備后方可進入現(xiàn)場施工環(huán)節(jié)。（二）、強化同場作業(yè)施工過程監(jiān)管。我部對同場作業(yè)施工過程中明

24、確了20項監(jiān)管內(nèi)容，要求外委單位按照明細由現(xiàn)場負責人進行自主監(jiān)督管理。同時部門根據(jù)需要監(jiān)管的20項內(nèi)容編制了專項檢查表，每天對區(qū)域內(nèi)的同場作業(yè)的所有項目至少進行一次檢查。如發(fā)現(xiàn)有不符合規(guī)范的情況在責令其進行停工整改的同時依據(jù)公司同場作業(yè)管理暫行規(guī)定對施工單位進行處罰。（三）、嚴把完工場地驗收關。我部要求施工后的場地符合部門安全管理的要求，否則在其整改完畢之前不為其進行簽字確認。1-7月份共辦理同場作業(yè)聯(lián)系單134項次，通過“三個關口”的管控模式，共進行違規(guī)處罰16項次，杜絕各類事故的發(fā)生，確保了同場作業(yè)施工的有序進行。七、消防工作重執(zhí)行、創(chuàng)新管理重實踐。消防管理一直備受各層領導的高度重視，我部

25、在消防管理中堅持“預防為主，防消結合”的方針，扎實開展工作：（一）、建立完善了消防相關制度，明確了部門消防工作的負責人、要素管理人。（二）、為保證消防檢查質(zhì)量，編制了檢查表，詳細列舉了檢查的項目與標準，做到任何人均可按照檢查表的標準完成檢查任務。（三）、為了使員工更為有效的掌握消防應急預案，我部設計制作消防應急預案3D教學動畫，模擬了預案實施的全過程，使員工更容易接受和掌握。（四）、關注消防管理的重點。維修動火管理和積煤粉塵清理是我部區(qū)域內(nèi)兩項重點關注工作。我部對維修動火作業(yè)實施“五級閉鎖”管理：第一級為動火作業(yè)前辦理動火作業(yè)許可，要求動火申請部門提前做好風險辨識，制定管控措施，并經(jīng)消防隊許可

26、辦理動火正；第二級為部門監(jiān)督動火作業(yè)前做好動火作業(yè)場地周圍的可燃物清理；第三級為動火作業(yè)過程中要求安排專人進行監(jiān)護；第四級為動火作業(yè)后對動火場地進行活后進行澆水、清理等處理工作；第五級為動火作業(yè)點由巡檢人員進行定點延時監(jiān)護、管理人員動態(tài)抽查的雙重確認制管理。便于及時發(fā)現(xiàn)異常情況。2014年我部區(qū)域內(nèi)動火作業(yè)715項次，均全面受控；對于積煤粉塵管理，我們明確了管理區(qū)域、責任人員，制定了分級、分類、分周期清理制度，加強了檢查考核，現(xiàn)場整體可控。八、強化考核成體系，公正評價樹威信，為體系落地立保障。我部績效考核以年度部門任務和重點工作為目標導向，以部門管理架構為基礎，以規(guī)章制度為依托，以指標設計為核

27、心，由班組、個人分級落實，使職工形成了績效負薪、安全負薪、貢獻負薪的積極意識，促進了部門管理提升?？冃Э己讼到y(tǒng)主要有以下幾個特點：（一）、考核以制度為準繩，堅持公平、公正、公開。完善的規(guī)章制度是績效考核實施的重要依托。我部注重規(guī)章制度的建立和完善，并遵循“建立-執(zhí)行-反饋-修訂”的原則，建立完善生產(chǎn)一部制度手冊形成各板塊考核細則，確保執(zhí)行有標準，考核有細則。（二）、考核結果與薪酬獎勵、評先評優(yōu)直接桂鉤，正向激勵為主，反向約束為輔的激勵機制，提高了職工發(fā)現(xiàn)風險隱患、改善工作方式、創(chuàng)新工作方法的積極性，促進了班組間的適度競爭。（三）、以信息化、數(shù)字化為實施手段。生產(chǎn)一部績效考核系統(tǒng)涵蓋班組及個人考核指標共計25項，數(shù)據(jù)量大，考核成本高。在工作中，我們充分借助信息化的手段，一方面充分利用生產(chǎn)管控