私募投資基金認購合同

1、私募投資基金認購合同基金持有人：基金管理人：簽訂日期：第 1 頁 共 13 頁、， 、.刖百（1） 訂立私募投資基金認購合同（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則1、 訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范私募投資基金基金（以下簡稱 “本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。2、 訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、 訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（2） 本基金合同總括本基金合同是約定本基金合同當(dāng)

2、事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、 基金的基本情況（一） 基金名稱 期私募投資基金（二）基金的類別 私募投資基金（保本型）（三）基金的運作方式契約型、封閉式（四）基

3、金投資目標(biāo)在嚴格控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。（五）基金募集份額規(guī)模本基金的募集份額規(guī)模為萬元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣萬元，共計份。（六）基金最低認購額基金最低認購額為1份，即萬元人民幣。其中,作為基金普通份額持有人承諾認購基金的萬元人民幣。（七）基金存續(xù)期限1、本基金存續(xù)期限為年，即年 月 日起至 年 月日止三、基金份額的認購與贖回（一）認購時間本基金的認購自基金招募說明書發(fā)布之日起開始辦理，認購截止時間為年月 日。（二）認購方式本基金面向特定投資者非公開發(fā)售。（三）基金的贖回存續(xù)期滿后基金本基金為契約型封閉式基金，基金存續(xù)期間基金份額持有人不得贖回， 份額持有

4、人可選擇贖回，或基金續(xù)存，繼續(xù)持有份額。（4） 基金的轉(zhuǎn)讓基金存續(xù)期間，投資人如需對其所持基金份額進行轉(zhuǎn)讓，需告知基金管理人，由基金管理人對其轉(zhuǎn)讓進行登記確認。（5） 贖回的開始時間本基金的贖回自本基金存續(xù)期滿后不超過30 個工作日開始辦理。如逾期不贖回，若基金續(xù)存，基金份額持有人所持有的份額將自動轉(zhuǎn)入下期投資；若本基金解散，基金份額持有人逾期不贖回，基金管理人將按每月1%勺標(biāo)準收取管理費。（6） 認購與贖回的程序1、 認 購與贖回申請的提出基金投資者須按基金管理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出認購或贖回的申請。投資者認購本基金，須按基金管理人規(guī)定的方式全額交付認購款項。2、 認 購

5、與贖回申請的確認基金管理人應(yīng)在三個交易日內(nèi)對基金投資者認購、贖回申請的有效性進行確認。3、 認 購與贖回申請的款項支付認購采用全額交款方式，投資者須在簽訂本協(xié)議后的3 日內(nèi)交足認購份額所需資金。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認購不成功，認購款項將退回給投資者。四、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)（一）基金管理人1、基金管理人基本情況名稱：資產(chǎn)管理有限公司 地址：法定代表人： 總經(jīng)理 :成立日期：年經(jīng)營范圍：資產(chǎn)管理；組織形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營2、 基金管理人的權(quán)利（1） 非公開募集基金；（2） 自本基金合同生效之日起，獨立管理運用基金財產(chǎn)；（3） 制訂、修改并公布有關(guān)基金認購、贖回、過

6、戶、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；（4） 決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費；（5） 集基金份額持有人會議；3、 基金管理人的義務(wù)（1） ）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（2） ）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（3） ）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行投資；（4） 按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益;（5） 編制月度和季度基金報告，并

7、定期向基金份額持有人公布；（6） 按規(guī)定受理認購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（7） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? ）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（二）基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、基金份額持有人的權(quán)利（ 1）分享基金財產(chǎn)收益；（ 2）參與分配清

8、算后的剩余基金財產(chǎn)；（ 3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（ 5）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（ 6）監(jiān)督基金管理人的投資運作；（ 7）對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；2、基金份額持有人的義務(wù)（ 1）遵守法律法規(guī)及基金合同；（ 2）繳納基金認購、認購款項及基金合同規(guī)定的費用；（ 3）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動；五、基金的投資（一）投資目標(biāo)在保證投資者資金安全的前提下，通過短線交易和趨勢交易，實現(xiàn)基金資產(chǎn)規(guī)模的穩(wěn)步增長。（二）投資范圍本基金投資范圍為國內(nèi)市場的所有品種，且主要限于交投非?；钴S的幾個品種，不包括（三） 投資理念公司的投資價值源

9、于投資者對其未來發(fā)展的預(yù)期。公司的持續(xù)成長是其投資價值長期提升的源泉。投資從實踐中提煉出“安全第一，穩(wěn)健成長”的核心投資理 念，始終以客戶資金安全為首要準則，在此基礎(chǔ)上尋求資本的成長增值，力爭通過資產(chǎn)的穩(wěn)定運營創(chuàng)造雙贏的局面。（四）投資策略本基金初期以短線為主，當(dāng)日無盈利不隔夜，盡量減少隔夜風(fēng)險。有一定收益后，再開始加大隔夜倉位，實行波段操作為主，在中長線操作中實現(xiàn)基金的穩(wěn)步增值。六、基金費用（一）基金費用的種類基金管理人的管理費；（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準和支付方式本基金的管理費用為募集基金總額的1.5%，管理費在半年后第一次分紅時由基金管理人從資金賬戶中扣除。如半年后本基金的盈利未超

10、過1.5%，管理費用的計提將延期至基金存續(xù)期滿再進行計提。若存續(xù)期滿后本基金的盈利仍未超過1.5%，將不收取管理費用。若盈利超過1.5%，則管理費用的計算公式如下：管理費用=募集資金總額X 1.5%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的管理費用計算公式如下：管理費用=持有人所持份額X 1.5%七、基金的解散（一）基金存續(xù)期滿解散本基金的存續(xù)期為1 年，存續(xù)期滿后自動解散。（二）達到虧損比例解散基金管理人規(guī)定本基金最大虧損額度為基金募集金額的18%，超過這一比例，本基金將自動解散。八、基金收益與分配（一）收益的構(gòu)成1、基金收益包括：基金投資所得收益2、基金凈收益為基金收

11、益扣除按照招募書有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。（二）收益分配原則基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。（三）收益分配方案績效獎勵每6 個月支付一次，屆滿6 個月的最后一個交易日為結(jié)算基準日。當(dāng)管理期每滿 6 個月，管理賬戶的盈利情況達到下列條件時，基金份額持有人應(yīng)在該6 個月屆滿后的5 日內(nèi)向基金管理人支付績效獎勵：1、扣除管理費用之前，管理賬戶產(chǎn)生的收益與基金份額持有人管理資金之比小于50%時，基金份額持有人按25%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶

12、本金）X 25%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶本金）X 持有人所持份額/20 X 25%2、扣除管理費用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于 50%小于100%時，基金份額持有人按35%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額賬戶本金）X 35%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶本金）X 持有人所持份額/20 X 35%3、扣除管理費用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持

13、有人管理資金之比大于等于100%時，基金份額持有人按45%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額賬戶本金）X 45%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶本金）X 持有人所持份額/20 X 45%（四）收益分配中發(fā)生的費用收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。（五）虧損情況下基金權(quán)益的分配本基金為保本型基金，基金管理人承諾保證基金份額持有人的本金安全，如發(fā)生虧損，虧損將由基金管理人承擔(dān)，基金份額持有人不承擔(dān)任何虧損?；鸫胬m(xù)期滿或因虧損超過規(guī)定比例，基金管理人須將

14、本金全額退還基金份額持有人，且不得收取任何管理費用。九、基金的信息披露基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過書面或網(wǎng)絡(luò)等形式予以披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露 的信息資料。（一）基金招募說明書、基金合同基金管理人通過書面、網(wǎng)絡(luò)等形式將招募說明書、基金合同的內(nèi)容告知基金份額持有人。（二）基金份額發(fā)售公告基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。（三）定期報告基金定期報告，包括基金每日報告、月度報告、基金季度報告。1、基金每日報告管理人每天上午應(yīng)將上一個交易日投資管理賬戶在中國期貨保證金監(jiān)控中心的數(shù)據(jù) 通過電子郵件方式傳送到每位基金份額持有人的郵箱。2、基金月度報告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個月結(jié)束之日起5 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將月度報告登載在公司網(wǎng)站上。3、基金季度報告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10 日內(nèi)，編制完成基金半