守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象清單

1、聯(lián)合獎懲對象清單根據(jù)國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見（國發(fā)201633號）等關(guān)于“褒揚誠信”的總體要求，依據(jù)關(guān)于實施優(yōu)秀青年志愿者守信聯(lián)合激勵加快推進青年信用體系建設(shè)的行動計劃（發(fā)改財金20162012號）、關(guān)于對重大稅收違法案件當事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄（2016版）（發(fā)改財金20162798號）、失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和合作備忘錄（發(fā)改財金20152045號）、關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20153062號）、關(guān)于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金2016141號）、關(guān)于對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信

2、生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20161001號）、關(guān)于對納稅信用A級納稅人實施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄（發(fā)改財金20161467號）、關(guān)于對環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20161580號）、關(guān)于對食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20161962號）、關(guān)于在招標投標活動中對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的通知（法2016285號）、關(guān)于對海關(guān)高級認證企業(yè)實施聯(lián)合激勵的合作備忘錄（發(fā)改財金20162190號）、關(guān)于對電子商務及分享經(jīng)濟領(lǐng)域炒信行為相關(guān)失信主體實施聯(lián)合懲戒的行動計劃（發(fā)改財金201623

3、70號）、關(guān)于對嚴重質(zhì)量違法失信行為當事人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20162202號）、關(guān)于對財政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財經(jīng)20162641號）、關(guān)于對統(tǒng)計領(lǐng)域嚴重失信企業(yè)及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20162796號）、關(guān)于對嚴重違法失信超限超載運輸車輛相關(guān)責任主體實施聯(lián)合懲戒的聯(lián)合備忘錄（發(fā)改財經(jīng)2017274號）、關(guān)于對農(nóng)資領(lǐng)域嚴重失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金2017346號）、關(guān)于對涉金融嚴重失信人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金2017454號）、關(guān)于對海關(guān)失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的

4、合作備忘錄（發(fā)改財金2017427號）、關(guān)于在電子認證服務行業(yè)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金2017844號）、關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改運行2017946號）、關(guān)于對房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20171206號）、關(guān)于對鹽行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改經(jīng)體20171164號）、關(guān)于對石油天然氣行業(yè)嚴重違法失信主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改運行20171455號）、關(guān)于對保險領(lǐng)域違法失信相關(guān)責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金20171579號）和關(guān)于對運輸

5、物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改運行20171553號）26個聯(lián)合獎懲合作備忘錄中的聯(lián)合獎懲事項（對象）梳理形成了如下聯(lián)合獎懲對象清單：一、守信聯(lián)合激勵對象（一）守信個人激勵對象1、優(yōu)秀青年志愿者，依據(jù)關(guān)于實施優(yōu)秀青年志愿者守信聯(lián)合激勵加快推進青年信用體系建設(shè)的行動計劃發(fā)改財金20162012號。（二）守信企業(yè)激勵對象1、海關(guān)高級認證企業(yè)，依據(jù)關(guān)于對海關(guān)高級認證企業(yè)實施聯(lián)合激勵的合作備忘錄發(fā)改財金20162190號。2、納稅信用A級企業(yè)，依據(jù)關(guān)于對納稅信用A級納稅人實施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄發(fā)改財金20161467號。3、工業(yè)和信息化部認定并公布的嚴格遵

6、守電子簽名法等法律法規(guī)、遵從認證業(yè)務規(guī)則、擁有良好的認證服務記錄、具有較高信用評價等級，且在全國信用信息共享平臺及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)無失信記錄的電子認證服務機構(gòu)。依據(jù)關(guān)于在電子認證服務行業(yè)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金2017844號。二、失信聯(lián)合懲戒對象1、稅務機關(guān)根據(jù)國家稅務總局關(guān)于發(fā)布的公告（國家稅務總局公告2014年第41號）等有關(guān)規(guī)定，公布的重大稅收違法案件信息中所列明的當事人。當事人為自然人的，懲戒的對象為當事人本人；當事人為企業(yè)的，懲戒的對象為企業(yè)及其法定代表人、負有直接責任的財務負責人；當事人為其他經(jīng)濟組織的，懲戒的對象為其他經(jīng)濟組織及其負責人、負有直

7、接責任的財務負責人；當事人為負有直接責任的中介機構(gòu)及從業(yè)人員的，懲戒的對象為中介機構(gòu)及其法定代表人或負責人，以及相關(guān)從業(yè)人員。依據(jù)關(guān)于對重大稅收違法案件當事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄發(fā)改財金20143062號。2、違背市場競爭準則和誠實信用原則，存在侵犯消費者合法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示義務等違法行為，被各級工商行政管理、市場監(jiān)督管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負責人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對企業(yè)嚴重違法行為負有責任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員。依據(jù)失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄發(fā)

8、改財金20152045號。3、被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員等責任主體，包括：上市公司；上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員；上市公司控股股東、實際控制人、持股5%Z上的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員；上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方（含一致行動人）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員為主。依據(jù)關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金20153062號。4、最高人民法院公布的失信被執(zhí)行

9、人（包括自然人和單位）c依據(jù)關(guān)于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金2016141號。5、在安全生產(chǎn)領(lǐng)域存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位，及其法定代表人、主要負責人、分管安全的負責人、負有直接責任的有關(guān)人員等。依據(jù)關(guān)于對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金20161001號。安全監(jiān)管總局6、在環(huán)境保護領(lǐng)域存在嚴重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位及其法定代表人、主要負責人和負有直接責任的有關(guān)人員。關(guān)于對環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金20161580號。環(huán)境保護部7、食品藥品監(jiān)督管理部門公布的存在嚴重失信行為的食品（含食品添加

10、劑）、藥品、化妝品、醫(yī)療器械（以下簡稱食品藥品）生產(chǎn)經(jīng)營者。該生產(chǎn)經(jīng)營者為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、負有直接責任的有關(guān)人員；該生產(chǎn)經(jīng)營者為其他經(jīng)濟組織的，聯(lián)合懲戒對象為其他經(jīng)濟組織及其負責人；該生產(chǎn)經(jīng)營者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。依據(jù)關(guān)于對食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金20161962號。8、為被人民法院列為失信被執(zhí)行人的下列人員：投標人、招標代理機構(gòu)、評標專家以及其他招標從業(yè)人員。依據(jù)關(guān)于在招標投標活動中對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的通知法2016285號。9、“炒信”行為責任單位及其法定代表人、主要負責人和直接責任人。依據(jù)關(guān)于對電子商務及分享

11、經(jīng)濟領(lǐng)域炒信行為相關(guān)失信主體實施聯(lián)合懲戒的行動計劃發(fā)改財金20162370號。10、違反產(chǎn)品質(zhì)量管理相關(guān)法律、法規(guī)，違背誠實信用原則，經(jīng)過質(zhì)檢部門認定存在嚴重質(zhì)量違法失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及其法定代表人。依據(jù)關(guān)于對嚴重質(zhì)量違法失信行為當事人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金20162202號。11、財政部、國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門確定的在財政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國際金融組織和外國政府貸款到期債務等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員。依據(jù)關(guān)于對財政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責任主體實施聯(lián)合懲戒合作備忘錄發(fā)改財經(jīng)20162641號。12、在依法開展

12、的政府統(tǒng)計調(diào)查中，編造虛假統(tǒng)計數(shù)據(jù)、虛報（瞞報）統(tǒng)計數(shù)據(jù)數(shù)額較大或者虛報率（瞞報率）較高，經(jīng)統(tǒng)計部門根據(jù)統(tǒng)計上嚴重失信企業(yè)信息公示暫行辦法（國家統(tǒng)計局公告2014年第3號）等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，依法認定并通過國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公示的統(tǒng)計上嚴重失信企業(yè)（以下簡稱失信企業(yè)）及其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員。依據(jù)關(guān)于對統(tǒng)計領(lǐng)域嚴重失信企業(yè)及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金20162796號。13、交通運輸部門根據(jù)交通運輸部辦公廳關(guān)于界定嚴重違法失信超限超載運輸行為和相關(guān)責任主體有關(guān)事項的通知（交辦公路20178號）和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定，公布的嚴重違法失信超限超

13、載運輸車輛的相關(guān)責任主體。包括：貨運源頭單位、道路運輸企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和負有直接責任的有關(guān)人員；貨運車輛和貨運車輛駕駛?cè)?。依?jù)關(guān)于對嚴重違法失信超限超載運輸車輛相關(guān)責任主體實施聯(lián)合懲戒的聯(lián)合備忘錄發(fā)改財經(jīng)2017274號。14、在農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域存在嚴重失信行為的企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和直接負責的主管人員。依據(jù)關(guān)于對農(nóng)資領(lǐng)域嚴重失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金2017346號。農(nóng)業(yè)部門15、列入涉金融嚴重失信人名單的當事人。當事人為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人，實際控制人、負有個人責任或直接領(lǐng)導責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員，負有直

14、接責任的從業(yè)人員；當事人為社會組織的，聯(lián)合懲戒對象為社會組織及其法定代表人和負有直接責任的工作人員；當事人為自然人的，懲戒對象為自然人本人。依據(jù)關(guān)于對涉金融嚴重失信人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金2017454號。16、海關(guān)根據(jù)中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法（海關(guān)總署令第225號）認定的海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。依據(jù)關(guān)于對海關(guān)失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金2017427號。17、工業(yè)和信息化部認定并公布的存在嚴重失信行為的電子認證服務機構(gòu)，未經(jīng)許可從事電子認證服務的企事業(yè)單位或其他組織及其法定代表人、主要負責人和負有直接責任的有關(guān)人員。

15、依據(jù)關(guān)于在電子認證服務行業(yè)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金2017844號。18、違反電力管理等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，違背誠實信用原則，經(jīng)政府主管部門認定存在嚴重違法失信行為并納入電力行業(yè)“黑名單”的市場主體及負有責任的法定代表人、自然人股東、其他相關(guān)人員。依據(jù)關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改運行2017946號。19、在房地產(chǎn)領(lǐng)域開發(fā)經(jīng)營活動中存在失信行為的相關(guān)機構(gòu)及人員等責任主體。包括：（1）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構(gòu)、物業(yè)管理企業(yè)；（2）失信房地產(chǎn)企業(yè)的法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的從業(yè)人員。依據(jù)關(guān)于對房地產(chǎn)

16、領(lǐng)域相關(guān)失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金20171206號。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部20、國務院鹽業(yè)主管機構(gòu)公布的存在嚴重失信行為的食鹽和非食用鹽產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者。該生產(chǎn)經(jīng)營者為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、負有直接責任的有關(guān)人員；該生產(chǎn)經(jīng)營者為其他經(jīng)濟組織的，聯(lián)合懲戒對象為其他經(jīng)濟組織及其負責人；該生產(chǎn)經(jīng)營者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。依據(jù)關(guān)于對鹽行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改經(jīng)體20171164號。21、石油天然氣行業(yè)從事勘探開發(fā)、儲運、加工煉制、批發(fā)零售及進出口等業(yè)務，違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，違背誠實信用原則，經(jīng)有關(guān)主管部門認定存在嚴重違法失信行為并被列入石油天然氣行業(yè)“嚴重違法失信名單”的市場主體。該市場主體為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、負有直接責任的有關(guān)人員；該市場主體為其他經(jīng)濟組織的，聯(lián)合懲戒對象為其他經(jīng)濟組織及其負責人；該市場主體為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。依據(jù)關(guān)于對石油天然氣行業(yè)嚴重違法失信主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改運行20171455號。22、保險監(jiān)督管理部