基本術(shù)語和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

1、ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)資料 第一部分：基本術(shù)語和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 第一講：基本術(shù)語 第二講： ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)第二部分：環(huán)境法律法規(guī)與審核要點(diǎn) 第一講；ISO14001與環(huán)境法律、法規(guī) 第二講： ISO14001審核要點(diǎn)第三部分：內(nèi)部環(huán)境審核過程第一講： 內(nèi)部環(huán)境審核過程 第二講：內(nèi)部環(huán)境審核檢查表第四部分：審核案例第五部分：練習(xí)題第一部分 基本術(shù)語和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)第一講 基本術(shù)語一、 審核結(jié)論 ISO14001：1996對(duì)審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，他應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的結(jié)論。解釋：內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)

2、審后的結(jié)論。有三種情況：a、 符合審核準(zhǔn)則；b、 基本符合，尚有一些需糾正之處；c、 不符合，存在EMS中的重大缺陷，它須立即糾正。二、 審核準(zhǔn)則 審核員用作參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求（要求可包括標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律法規(guī)要求等）。 解釋：作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等。三、 審核證據(jù) 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。 解釋：（1） 審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則；（2） 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談，文件審閱，對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其它方法。

3、（3） 審核證據(jù)主要有：文件；記錄；設(shè)備、裝置、狀態(tài)、口頭發(fā)言等。四、 審核發(fā)現(xiàn) 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。 解釋：（1） 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)；（2） 審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照，通?？煞譃槿悾籥、 重大不符合；b、 輕微不符合；c、 觀察項(xiàng)。五、 委托方委托進(jìn)行審核的組織。解釋：內(nèi)部環(huán)境審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果。六、 受審核方受審核的組織。解釋：內(nèi)審中的組織可以是受審核部門。七、 環(huán)境審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化

4、驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。解釋；內(nèi)部環(huán)境審核的要點(diǎn)有兩個(gè)；（1） 與審核準(zhǔn)則相比較決定是否符合；（2） 向最高管理層報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果。八、 環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并加以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。解釋；內(nèi)審原則上和外審要求一樣九、 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則審核員用來作為參照與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、程序、慣例、或要求，如ISO14001中提到的要求以及標(biāo)準(zhǔn)等都是內(nèi)審中EMS審核準(zhǔn)則的組成部分。十、 主題事項(xiàng) 特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系

5、和有關(guān)上述事項(xiàng)的信息。解釋：內(nèi)部環(huán)境審核的主題事項(xiàng)是組織的環(huán)境管理體系，可以將環(huán)境業(yè)績作為主題事項(xiàng)的一部分。第二講 ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)要素理解要點(diǎn)4.1 總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系4.2環(huán)境方針1.最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并a、 適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)；b、 “二個(gè)承諾”即遵守法律、法規(guī)和污染預(yù)防持續(xù)改進(jìn)；c、 應(yīng)建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；d、 形成文件，付諸實(shí)施、予以保持，并傳達(dá)到全體員工；e、 可為公眾所獲取。2. 環(huán)境方針應(yīng)明確，使內(nèi)外相關(guān)方都理解3.環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期評(píng)審和修訂，以反映不斷變化的條件和信息。4.應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍5.下級(jí)的環(huán)境方針，應(yīng)與

6、上級(jí)的環(huán)境方針相吻合。4.3 規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素1.組織自身可控制或影響范圍內(nèi)，應(yīng)建立并保持決定活動(dòng)、服務(wù)和產(chǎn)品中環(huán)境因素的程序。2.應(yīng)在設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)中考慮重大環(huán)境因素。3.環(huán)境因素的信息應(yīng)經(jīng)常更新。4.重大環(huán)境因素主要包括：（1） 向大氣排放；（2） 向水體排放；（3） 廢棄物管理（收集、貯存、處理）；（4） 土壤污染；（5） 原材料和自然資源的？（6） 其它地區(qū)性環(huán)境問題（輻射、電磁、 等）5.在確定環(huán)境因素過程中，應(yīng)考慮以后情況引起的顯著影響。（1） 正常、開始、停止；現(xiàn)在、過去、將來；（三種時(shí)志、三種狀態(tài)）；（2） 法律、法規(guī)的變化和要求；（3） 緊急情況下6.可能的情況（

7、1） 材料變可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響；（2） 應(yīng)明確產(chǎn)品的 方法，廢棄方法。4.3.2法律與其他要求1. 應(yīng)建立法律、法規(guī)的收集和識(shí)別，評(píng)審程序；2. 建立獲取法律法規(guī)及要求的渠道；3. 組織還應(yīng)遵守的其他要求示例：a、行業(yè)規(guī)范；b、與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定；c、非法規(guī)性指南4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1. 內(nèi)部各有關(guān)職責(zé)和層次上，應(yīng)建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)并形成文件（也可用程序文件的方式，也可以用一覽表的方式）；2. 組織在建立和評(píng)審目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：（1） ？和其他要求（對(duì)于組織尚未民族或存在潛在違反有關(guān)要求的環(huán)境因素）；（2） 自身的總要環(huán)境因素（組織評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素是制定目標(biāo)和指標(biāo)的基礎(chǔ)

8、，應(yīng)考慮重要環(huán)境應(yīng)存在環(huán)境管理上的連續(xù)性）；（3） 組織可選擇的技術(shù)方案，組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、經(jīng)營狀況（目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)符合組織的實(shí)際、民族技術(shù)、經(jīng)濟(jì)可行性，避免要求過低或過高的現(xiàn)象，目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)切實(shí)可行）；（4） 相關(guān)方的觀點(diǎn)：（如客戶、周圍居民等的要求）在制定指標(biāo)時(shí)要考慮。3. 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段（減少廢物；降低資源、能源消耗；減少或消除向環(huán)境釋放污染物質(zhì)，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)追蹤盡可能減少其生產(chǎn)、使用與處置中的環(huán)境影響；控制原材料造成的環(huán)境影響；盡量減少新項(xiàng)目開發(fā)中的重要環(huán)境因素）。4. 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上效率高、成本低的最佳技術(shù)。4.3.4環(huán)境管理方案1. 為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)制定并保持環(huán)境方案并使之

9、文件化。2. 方案應(yīng)滿足：a、使各相關(guān)部門及階層目標(biāo)、指標(biāo)及其責(zé)任者明確化；b、應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。3.方案中應(yīng)包括 新活動(dòng)的環(huán)境評(píng)審，評(píng)審修訂記錄。4.方案中最好包括計(jì)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、市場與處置各個(gè)階段（對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)或上新項(xiàng)目也一樣）。5.對(duì)于安裝工作或工藝上的重大 ，應(yīng)從計(jì)劃設(shè)計(jì)、實(shí)施、試運(yùn)行、運(yùn)行以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮。4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)1. 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定并文件化。2. 文件要組織中傳達(dá)。3. 準(zhǔn)備環(huán)境管理資源。4. 任命管理者代表，明確其職責(zé)、權(quán)限（建體系、匯報(bào)工作）。5. 管理者代表要負(fù)責(zé)確保組織：a、 充分的教育、

10、培訓(xùn)資源；b、 預(yù)測、確定、記錄環(huán)境問題；c、 糾正不符合4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力1.組織應(yīng)建立并保持明確培訓(xùn)需求的程序；2.明確培訓(xùn)需求,制定培訓(xùn)計(jì)劃,保存培訓(xùn)記錄；3.對(duì)有關(guān)責(zé)任者培訓(xùn)，保證其能力。4.4.3信息交流1建立保持程序文件包括：（1）組織內(nèi)外的信息交流（內(nèi)部刊物、文件等；外部年報(bào)、影像、刊物、廣告；（2）對(duì)來自外部的相關(guān)信息的接收與回復(fù)（投訴、質(zhì)疑電話等）；2保留記錄（有關(guān)環(huán)境的信息文件化）444環(huán)境管理體系文件編制1文件形成為電子或書面的；2文件編寫應(yīng)做到：a)簡潔、具體、全面、易懂、用5WI1H描述；b)應(yīng)和其它體系文件相協(xié)調(diào)；c)編文件時(shí)要考慮：對(duì)照環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)；

11、描述實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法；主要作用、職責(zé)及程序文件化；指明有關(guān)文件途徑；證明EMS得到實(shí)施。3相關(guān)文件包括：過程信息；組織結(jié)構(gòu)圖；內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)及運(yùn)行程序；現(xiàn)場應(yīng)急計(jì)劃。445文件管理1建立和保持文件管理程序a)文件便于查找（編碼、查詢途徑）b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審、修訂并由責(zé)任者認(rèn)可c)必要的場所，要得到必要文件的最新版本d)已廢除的舊文件應(yīng)防止誤用（及時(shí)撤掉）e)對(duì)保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)2文件應(yīng)清晰；所有文件應(yīng)注明日期，標(biāo)識(shí)明確，妥善保管3文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)保留446運(yùn)行控制（理解要點(diǎn)）1制定并實(shí)施有關(guān)確定重大環(huán)境因素的運(yùn)行及活動(dòng)的程序（確定環(huán)境方針環(huán)境影響評(píng)價(jià)尋出重大環(huán)境因素目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)怎樣實(shí)施，

12、開展什么樣的活動(dòng)）2制定并實(shí)施定期追蹤，檢查目標(biāo)和指標(biāo)的程序3規(guī)定評(píng)價(jià)目標(biāo)和指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)4組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)管理要求和程序通報(bào)供方和承包方，使他們的行動(dòng)符合組織有關(guān)要求。例如：組織應(yīng)對(duì)為其提供運(yùn)輸服務(wù)的公司提出“在運(yùn)送化學(xué)危險(xiǎn)品時(shí)應(yīng)使用符合國家規(guī)定的專用車輛，并配備應(yīng)急用品”447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（理解重點(diǎn)）1要制定緊急狀態(tài)出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)計(jì)劃及程序2運(yùn)行程序及控制應(yīng)考慮如下事項(xiàng)：a）因事故向大氣排放b）因事故向水體和土壤排放c）因事故引起的對(duì)環(huán)境、生態(tài)的影響3應(yīng)考慮：a）非正常運(yùn)行情況下b）事故及潛在的緊急狀態(tài)4應(yīng)急準(zhǔn)備包括a）緊急狀態(tài)時(shí)

13、的指揮體制和責(zé)任b）主要成員c）緊急狀態(tài)作業(yè)指導(dǎo)書d）內(nèi)外信息交流文件e）各有害物質(zhì)泄漏時(shí)的應(yīng)對(duì)手段f）應(yīng)定期地對(duì)假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí)45檢查和糾正措施451監(jiān)測和測量1制定并保持程序，以監(jiān)視和測量重大環(huán)境因素，評(píng)價(jià)環(huán)境業(yè)績2監(jiān)測目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程序。（定期監(jiān)測并將監(jiān)測結(jié)果與其對(duì)照并記錄）3監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄4建立一個(gè)以文件支持的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況主要監(jiān)測指標(biāo)，如：原材料、資源和能源的消耗量；二氧化碳等的排放量；單位產(chǎn)品產(chǎn)生的廢棄物，環(huán)境事故的數(shù)量；特定污染物CO、NO等452不符合、糾正與預(yù)防措施1建立并保持一套程序，必須考慮

14、以下要素：a）查明不符合原因b）明確并實(shí)施必要的糾正措施c）為防止不符合的再度發(fā)生，要實(shí)施或修正必要的控制d）對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容4531建立并保持一套程序，用來標(biāo)識(shí)、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄2環(huán)境記錄包括：a)法律法規(guī)與其他要求的信息b）培訓(xùn)記錄c）產(chǎn)品信息d）供應(yīng)商與客戶信息e）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)信息f）審核結(jié)果g）投訴記錄h）過程信息I）檢查維護(hù)及校準(zhǔn)記錄j）事故報(bào)告k）重大環(huán)境因素信息i）管理評(píng)審3建立并保持的一套程序中，應(yīng)以EMS實(shí)施運(yùn)行記錄和目標(biāo)、指標(biāo)的符合程度記錄為主4作為EMS實(shí)施證據(jù)，以下內(nèi)容應(yīng)包括：a）環(huán)境因素及相應(yīng)環(huán)境影響b）監(jiān)

15、測數(shù)據(jù)c）不符合報(bào)告5有關(guān)文件及記錄控制應(yīng)包括：標(biāo)識(shí)收集編目歸檔貯存維護(hù)查閱保管處置454環(huán)境管理體系審核1制定內(nèi)審程序、制定內(nèi)審方案、審核方案和程序中包括：a）審核活動(dòng)與領(lǐng)域b）審核頻度c）控制、實(shí)施審核的責(zé)任d）審核結(jié)果的信息交流e）審核人的能力、資格f）審核的實(shí)施方法2審核目的是：a)判定EMS是否符合環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否得到了正確的實(shí)施和保持；b)向管理者報(bào)送審核結(jié)果。一次完整的內(nèi)審應(yīng)全面完整地覆蓋組織的所有現(xiàn)場及活動(dòng)，覆蓋ISO14001EMS標(biāo)準(zhǔn)所有要素，包括組織的重要環(huán)境因素受控情況，目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度等內(nèi)容，也包括以前審核的結(jié)果。46管理評(píng)審1最高管理者為了