中石化石油工程技術(shù)服務(wù)股份有限公司與中國石化盛駿國際投資有限公司關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

1、中石化石油工程技術(shù)服務(wù)股份有限公司與中國石化盛駿國際投資有限公司關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告根據(jù)中國石化盛駿國際投資有限公司（以下簡稱“盛駿公司”）提供的商業(yè)登記證、放債人牌照等有關(guān)資料和包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等在內(nèi)的定期財(cái)務(wù)報(bào)表，并經(jīng)中石化石油工程技術(shù)服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“本公司”） 調(diào)查、核實(shí)，就本公司與盛駿公司發(fā)生關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告如下：一、中國石化盛駿國際投資有限公司基本情況盛駿公司于1995年3月在香港注冊(cè)成立，持有香港特區(qū)政府頒發(fā)的商業(yè)登記證、放債人牌照。是中國石油化工集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中國石化集團(tuán)”）在境外全資擁有的唯一一家從事資

2、金結(jié)算業(yè)務(wù)的公司，是中國石化集團(tuán)境外結(jié)算中心、融資中心、現(xiàn)金管理中心、監(jiān)控中心和外匯中心。盛駿公司目前經(jīng)營范圍：從事中國石化集團(tuán)境外資金運(yùn)作和管理，中國石化集團(tuán)所屬境外企業(yè)結(jié)算、融資、外匯等業(yè)務(wù)需求，向銀行統(tǒng)一辦理開戶、存款、收付款、貸款、信用證、保函、貿(mào)易融資、外匯買賣、現(xiàn)金管理等業(yè)務(wù)。盛駿公司在迪拜、新加坡、倫敦和紐約設(shè)有全資子公司，負(fù)責(zé)中東、東南亞、歐洲和美洲區(qū)域相關(guān)資金和金融業(yè)務(wù)。盛駿公司獲得國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：穆迪公司“A2”信用評(píng)級(jí)、標(biāo)準(zhǔn)普爾公司“A”信用評(píng)級(jí)，展望均為穩(wěn)定。盛駿公司商業(yè)登記證號(hào)18879764-000-11-17-2，董事長壽東華，注冊(cè)資本16.3 億美元，注冊(cè)地址香港

3、灣仔港灣道一號(hào)會(huì)展廣場辦公大樓2403室。二、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制（一）風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)盛駿公司已按照中國石化盛駿國際投資有限公司章程中的規(guī)定建立了股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并且對(duì)董事會(huì)和董事、監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事、經(jīng)理層和高級(jí)管理人員在內(nèi)部控制中的責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，確立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間各負(fù)其責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。公司本部設(shè)在香港，4 設(shè)銀行業(yè)務(wù)部、企業(yè)業(yè)務(wù)部、全球市場部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部及綜合管理部等6個(gè)部門，公司在迪拜、新加坡、倫敦和紐約設(shè)有全資子公司，為中國石化集團(tuán)在中東、東南亞及歐美區(qū)域企業(yè)提供金融服務(wù)，形成了科學(xué)有效的組織架構(gòu)體系。盛駿公司把加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)

4、制建設(shè)、規(guī)范經(jīng)營、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)放在各項(xiàng)工作的首位，以培養(yǎng)員工具有良好職業(yè)道德與專業(yè)素質(zhì)及提高員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)作為基礎(chǔ)，通過加強(qiáng)或完善內(nèi)部稽核、培養(yǎng)教育、考核和激勵(lì)機(jī)制等各項(xiàng)制度， 全面完善公司內(nèi)部控制制度。按照中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引，盛駿公司本部于2010年4月成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理任組長，副經(jīng)理任副組長，組員為各部門負(fù)責(zé)人。2013年3月設(shè)立了首席風(fēng)險(xiǎn)控制官和風(fēng)險(xiǎn)控制部，負(fù)責(zé)盛駿公司風(fēng)險(xiǎn)控制、組織風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)、執(zhí)行、監(jiān)督以及業(yè)務(wù)稽核等。盛駿公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和各事業(yè)部門。風(fēng)險(xiǎn)管理工作覆蓋盛駿公司所有業(yè)務(wù)、

5、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋全過程，嵌入盛駿公司業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)。（二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是盛駿公司主要風(fēng)險(xiǎn)之一，盛駿公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理具有如下主要特點(diǎn)：1、制定頭寸崗位和各業(yè)務(wù)部門聯(lián)動(dòng)的資金需求管理機(jī)制；2、對(duì)資金來源和使用情況進(jìn)行分析，并對(duì)資金收支進(jìn)行預(yù)估；3、與外部銀行建立良好的合作關(guān)系并取得大量的流動(dòng)性額度，用于滿足盛駿公司的流動(dòng)性資金需求；4、定期對(duì)市場環(huán)境及盛駿公司本身的業(yè)務(wù)作出分析預(yù)測，及時(shí)并策略性的調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。（三）內(nèi)部控制活動(dòng)1、資金管理盛駿公司根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)政策及中國石化集團(tuán)規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定了資金管理方面一系列規(guī)范

6、的制度及業(yè)務(wù)操作流程，有效控制了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（1） 資金計(jì)劃管理方面，采取全額全過程資金預(yù)算管理，實(shí)施總額預(yù)算與分項(xiàng)預(yù)算相結(jié)合，按照年預(yù)算、月計(jì)劃、日調(diào)度的預(yù)算控制思路，保證盛駿公司資金的安全性、流動(dòng)性和效益性。（2） 在成員單位存款業(yè)務(wù)方面，盛駿公司制定了存款管理及存款賬戶管理方面的規(guī)范制度，嚴(yán)格按照平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則保障成員單位資金的安全，維護(hù)各當(dāng)事人的合法權(quán)益。（3） 資金集中管理和內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算方面，成員單位在盛駿公司開設(shè)結(jié)算賬戶，通過登錄資金集中管理系統(tǒng)平臺(tái)及向盛駿公司提交書面指令共同完成資金結(jié)算，嚴(yán)格保障結(jié)算的安全、快捷、暢通。強(qiáng)化資金集中管理，將資金業(yè)務(wù)流程與內(nèi)控流程有機(jī)

7、的融合于資金管理信息系統(tǒng)中，保證資金安全。2、內(nèi)部監(jiān)管為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，完善盛駿公司制度體系建設(shè)，盛駿公司根據(jù)中國石化集團(tuán)內(nèi)控管理要求、外部監(jiān)管要求和公司經(jīng)營管理的需要，制定了內(nèi)部控制制度實(shí)施細(xì)則、業(yè)務(wù)管理辦法匯編、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)文本匯編、綜合標(biāo)準(zhǔn)文本匯編、綜合管理制度匯編、會(huì)計(jì)核算辦法和會(huì)計(jì)集中核算系統(tǒng)操作指南等制度和標(biāo)準(zhǔn)化文件，對(duì)全業(yè)務(wù)全流程進(jìn)行規(guī)范。盛駿公司通過日常業(yè)務(wù)檢查，并定期組織內(nèi)部控制自查和各項(xiàng)專項(xiàng)檢查，對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況及全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性、效益性進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)內(nèi)部控制中的薄弱環(huán)節(jié)、管理不完善之處和由此導(dǎo)致的各種風(fēng)險(xiǎn)，向各部門和管理層提出有價(jià)值的改進(jìn)意見和建議。3

8、、信息系統(tǒng)控制中國石化集團(tuán)境外資金管理系統(tǒng)于2010年開始上線運(yùn)行，已經(jīng)成為盛駿公司業(yè)務(wù)運(yùn)營和控制的重要系統(tǒng)。系統(tǒng)依托國內(nèi)外商業(yè)銀行的資金結(jié)算網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建形成了具有業(yè)務(wù)品種齊全、流程合理、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料保存完善的現(xiàn)代化資金集中管理體系，在提升資金科學(xué)管控水平、加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)防控、促進(jìn)企業(yè)高效發(fā)展等方面，見到了較明顯的成效。三、盛駿公司經(jīng)營管理及風(fēng)險(xiǎn)管理情況（一）經(jīng)營情況截至2021年12月31日，盛駿公司貨幣資金余額598.32億元；截至2021年12月末，盛駿公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入85.37億元，實(shí)現(xiàn)利潤總額13.41億元，實(shí)現(xiàn)稅后凈利潤8.20億元（上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。（二）管理狀況盛駿公司自成立

9、以來，一直堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營的原則，嚴(yán)格按照香港當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法規(guī)、國際慣例、中國石化集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定及公司章程制度規(guī)范經(jīng)營，加強(qiáng)內(nèi)部管理。風(fēng)險(xiǎn)管理方面，盛駿公司根據(jù)中國石化集團(tuán)管理要求，形成了盛駿公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，明確了匯報(bào)架構(gòu)以及盛駿本部和所屬公司之間的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，落實(shí)了全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求的各項(xiàng)日常工作，包括進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、維護(hù)自身風(fēng)險(xiǎn)庫、收集風(fēng)險(xiǎn)案例并形成匯編等工作。盛駿公司從未發(fā)生過擠提存款、到期債務(wù)不能支付、大額貸款逾期或擔(dān)保墊款、被搶劫或詐騙、董事或高級(jí)管理人員涉及嚴(yán)重違紀(jì)、刑事案件等重大事項(xiàng)； 也從未發(fā)生可能影響盛駿公司正常經(jīng)營的重大機(jī)構(gòu)變動(dòng)、股權(quán)交易或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)；也從未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰和責(zé)令整頓。（三）本公司存貸款情況本公司2021年12月末在盛駿公司存款等值人民幣6.91億元，貸款等值人民幣19.7億元，本公司在盛駿公司存款安全性和流動(dòng)性良好，從未發(fā)生因盛駿公司頭寸不足延遲付款等情況。本公司制訂了存款風(fēng)險(xiǎn)報(bào)