機電類特種設備評審檢定記錄

1、JSTJ-JL-082-01-01/2.0/q編號： S-PS（JZ）-2010- 鑒定評審記錄申 請 單 位：許 可 項 目：設 備 種 類：起重機械 設 備 類 別： 鑒定評審類別： 江蘇省特種設備安全監(jiān)督檢驗研究院一、資源條件鑒定評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一法定資格1 申請書受理書經(jīng)受理機構(gòu)受理。記錄受理機構(gòu)名稱、受理編號、受理日期、許可項目。2 營業(yè)執(zhí)照有經(jīng)工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照。記錄法定代表人姓名、注冊號、稅務登記證號、財務帳號。3 組織機構(gòu)代碼應有條碼證書并記錄組織機構(gòu)代碼。二特種設備申請許可項目申請單位受理的許可范圍核查申請單位

2、受理的許可范圍（許可項目級別、類別、種類）。鑒定評審組長與申請單位代表在“特種設備鑒定評審基本情況確認表”上簽字確認。種類類別級別三申請單位規(guī)模1 注冊資金記錄申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注冊資金2 職工總?cè)藬?shù)查看近期申請單位職工工資表，并記錄職工總?cè)藬?shù)3 產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、 改造、維修項目數(shù)量）核查產(chǎn)品（設備）的相關明細表，填寫相關確認清單，鑒定評審組長與申請單位代表簽字確認。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用四人員情況1 技術人員根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，核實申請單位技術人員的數(shù)量、

3、比例達到規(guī)定，填寫相關確認清單，鑒定評審組長與申請單位代表簽字確認。2 作業(yè)人員根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，核實申請單位特種設備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達到規(guī)定，填寫相關確認清單，鑒定評審組長與申請單位代表簽字確認。3 質(zhì)量保證體系責任人根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，核實申請單位質(zhì)量保證體系責任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請單位任職，填寫相關確認清單，鑒定評審組長與申請單位代表簽字確認。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合

4、有缺陷不符合不適用4 責任人員、技術人員、專業(yè)人員能力考核根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，與責任人員、技術人員、專業(yè)人員進行交談、座談，核實申請單位責任人員、技術人員、專業(yè)人員對相關安全技術規(guī)范及標準的了解情況，質(zhì)量保證體系和相關的管理制度的掌握情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實際能力符合規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用五生產(chǎn)條件1 單位地址查閱相關資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議以及相關的臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實申請單位地址、廠房場地、生產(chǎn)設施和設備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否符合：a 企業(yè)應具有滿足生產(chǎn)需要的工作場所，且維護完好。廠房應滿足基

5、本條件中的規(guī)定。b 企業(yè)應具有滿足基本條件中規(guī)定的生產(chǎn)設備和工藝裝備。c 生產(chǎn)設備和工藝裝備應與生產(chǎn)能力相適應。d 生產(chǎn)設備和工藝裝備的性能精度應滿足工藝要求。填寫相關確認清單，鑒定評審組長與申請單位代表簽字確認。2 廠房場地3 生產(chǎn)設施和設備4 工裝模具5 生產(chǎn)業(yè)績六檢驗試驗條件檢驗與試驗設備裝置的數(shù)量、能力狀態(tài)查閱相關資料、檢驗與試驗設備裝置臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實檢驗與試驗設備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合：a 企業(yè)應具有滿足基本條件中規(guī)定的檢測設備。（對于裝配型企業(yè)，必須有出廠檢測設備）b 檢測設備應與生產(chǎn)能力相適宜。c 檢測設備的性能精度應滿足檢驗要求。填寫相關確認清單，

6、鑒定評審組長與申請單位代表簽字確認。二、質(zhì)量保證體系鑒定評審記錄技術資料和產(chǎn)品檔案抽查表序號產(chǎn)品類別產(chǎn)品型號用戶名稱產(chǎn)品編號完工日期總裝圖號執(zhí)行標準評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一管理職責1質(zhì)量方針和目標查閱質(zhì)量保證體系文件的相關內(nèi)容，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與有關責任人員交流、座談等方式，審查申請單位制度的質(zhì)量方針和目標是否符合以下要求：a形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權代理人）批準；b符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性，突出特種設備安全性能的要求；c貫徹落實到責任人員和相關人員；d質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質(zhì)量

7、持續(xù)改進的承諾；e對質(zhì)量目標進行量化、分解和定期考核。2質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實施質(zhì)量控制活動。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一管理職責3責任人員職責、權限結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行交流，審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求：a規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設備安全質(zhì)量負責；b在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證

8、體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限；c質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員和檢驗與試驗人員的職責、權限、相互關系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；d任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責任人員（對于特種設備安裝、改造、維修單位，其行政機構(gòu)中設立若干項目部時，根據(jù)實際情況任命了各個項目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員）；e質(zhì)量保證體系責任人員在特種設備制造（安裝、改造、維修）過程中勝任并履行其職責、權限。4管理評審查閱管理評審記錄與報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用二質(zhì)量保證體系文件1質(zhì)量保證手冊結(jié)合申請單

9、位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關資料，審查質(zhì)量保證手冊設置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關系等內(nèi)容是否符合相關要求。2程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和程序文件（管理制度），審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊設置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。3作業(yè)（工藝）文件和記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、

10、技術文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和記錄等，審查是否符合以下要求：a作業(yè)（工藝）文件和記錄符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要；b記錄的格式及其包括的項目、內(nèi)容能夠規(guī)范。a、評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用二質(zhì)量保證體系文件4質(zhì)量計劃（過程控制 卡、施工組織設計或施工方案）審閱質(zhì)量保證體系文件有關質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設計或者施工方案）的規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實施是否符合如下要求：a質(zhì)量計劃設置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況；b按照質(zhì)量計劃的要求，實施了特種設備制造（

11、安裝改造維修）過程控制；c質(zhì)量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關責任人員簽字確認。三文件和記錄控制1文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應當包括收集、購買、接收）的要求，記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用三文件和記錄控制2文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組

12、織設計或施工方案）、設計文件、作業(yè)（工藝）文件、記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準的完整與有效性查閱相關的法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準明細表，審查申請單位所持有的相關法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應標準是否齊全完整，是否是有效版本。四合同控制1合同評審程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件（管理制度

13、）等質(zhì)量保證體系文件，是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用四合同控制2合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：a所簽訂的合同滿足相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件的規(guī)定；b合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟籧按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。五設計控制1設計控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱設計控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查設計控制的范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關要求。2設計過程控制結(jié)合申請單位的實際情

14、況和受理的許可項目特性，審查設計過程控制是否符合以下要求：a設計輸入、輸出、驗證、修改、設計許可、設計文件鑒定、型式試驗等過程得到有效控制；b設計文件符合安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定；c設計文件的修改符合安全技術規(guī)范的要求。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用五設計控制3外來設計文件的控制設計文件由外單位提供時，抽查設計文件，審查外來設計文件是否符合相關安全技術規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設計文件的控制要求，設計責任人員履行了確認手續(xù)。六材料、零部件控制1材料、零部件（包括配套設備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、

15、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關規(guī)定。2采購控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：a原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；b分供方的選擇、評價、重新評價按照相關質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設備）有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價；c采購計劃和采購合同按照相

16、關程序?qū)嵤?，?jīng)責任人員審批、簽字確認。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用六材料、零部件控制3材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收（復驗）記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：a材料、零部件的驗收（復驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收（復驗）質(zhì)量得到有效控制；b材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求；c材料、零部件臺賬所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，

17、與實物一致；d發(fā)生材料代用時按照相關安全技術規(guī)范、標準及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。七作業(yè)（工藝）控制1作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關要求。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用七作業(yè)（工藝）控制2作業(yè)（工藝）控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀律檢查記錄、產(chǎn)品（設備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要

18、求。3工裝模具控制查閱工裝模具臺賬，抽查工裝模具的設計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關要求執(zhí)行。八焊接控制1焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關要求。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用八焊接控制2焊接人員管理按照申請單位提交的特種設備焊接人員明細表和特種設備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：a建

19、立了焊接人員檔案并妥善保存；b焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規(guī)定；c焊接人員標識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；d焊接人員施焊項目為持證的合格項目。3焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設備）檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄和報告、焊接材料臺賬（發(fā)放、領用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：a焊接材料的儲存條件滿足相關規(guī)定；b焊接材料烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；c焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關規(guī)定。評審項目

20、評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用八焊接控制4焊接工藝評定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項目特性和抽查產(chǎn)品（設備）檔案，審查焊接工藝指導書（WPS）、焊接工藝評定報告（PQR）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品（設備）施焊記錄等是否符合以下要求：a焊接工藝指導書、焊接工藝評定報告、焊接工藝卡符合相關安全技術規(guī)范及其相應標準的規(guī)定；b焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝；c焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、修改符合相關的規(guī)定。

21、5焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：a現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；b焊接設備完好，滿足施焊要求；c焊接試板滿足相關安全技術規(guī)范及其相應標準要求；d對焊接質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析；e焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補焊）后按相關規(guī)定進行了復驗。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用九熱處理控制1熱處理控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受

22、理的許可項目特性，查閱熱處理控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關規(guī)定。2熱處理工藝和過程控制根據(jù)現(xiàn)場巡視情況和受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：a熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報告符合相關要求；b熱處理設備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關要求；c熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用九熱處理控制3熱處理分包控制申請

23、單位熱處理工作由分包方承擔時，查閱熱處理分包合同（協(xié)議）、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料，審查對熱處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求：a對熱處理分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具分包方評價報告；b熱處理工藝符合安全技術規(guī)范、標準要求；c熱處理分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告符合相關要求，并且注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等；d熱處理責任人員對分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告進行了審查確認。十無損檢測控制1無損檢測控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱無損檢測控制程序文件（管

24、理制度）等質(zhì)量保證體系文件審查所規(guī)定的無損檢測控制范圍、程序、內(nèi)容等是否符合相關要求。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十無損檢測控制2無損檢測人員管理按照申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢驗人員檔案和資格證，審查無損檢測人員培訓、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責、權限等是否符合相應規(guī)定。3無損檢測工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品（設備）安全質(zhì)量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。4無損檢測過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設備）安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品（設備）無損檢測記錄、報告，檢查無損檢測過程控制，審查是

25、否符合以下要求：a無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標準符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；b不合格部位的復驗檢測方法、擴探數(shù)量、評定標準符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；c射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合相關規(guī)定；d無損檢測過程中，能夠按照無損檢測工藝文件的規(guī)定進行操作；e無損檢測設備及器材管理符合相關規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十無損檢測控制5無損檢測報告抽查產(chǎn)品（設備）的無損檢測記錄、報告，審查是否符合如下要求：a無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；b采用的無損檢測標準正確；c射線檢測底片質(zhì)量符合標準要求；d無損檢測記

26、錄、報告中標明的無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標準等符合相關規(guī)定。6無損檢測分包控制申請單位無損檢測工作由分包方承擔時，結(jié)合受理的許可項目特性，審閱分包合同（協(xié)議）及分包方的評價報告，檢查分包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格、無損檢測記錄、報告等，審查是否符合以下要求：a對無損檢測分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具了分包方評價報告；b分包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關規(guī)定；c分包方出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；d無損檢測責任人員對無損檢測記錄、報告進行了審查確認。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十一理

27、化檢驗控制1理化檢驗控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況，查閱理化檢驗控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件審查所規(guī)定的理化檢驗質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2理化檢驗過程控制抽查產(chǎn)品（設備）理化檢驗記錄、報告，檢查理化檢驗過程控制，審查是否符合以下要求：a理化檢驗人員培訓上崗；b選用的理化檢驗方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗工藝（規(guī)程）符合要求，理化檢驗操作按照工藝（規(guī)程）的規(guī)定進行；c理化檢驗試樣、試劑、標樣的保管符合相關規(guī)定；d理化檢驗試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測手段；e理化檢驗結(jié)果的確認和復驗符合相關規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符

28、合不適用十一理化檢驗控制3理化檢驗分包控制申請單位理化檢驗由分包方承擔時，檢查分包合同（協(xié)議）及分包方評價報告，分包方所具備的理化檢驗能力及理化檢驗記錄、報告等，審查是否符合以下要求：a對理化檢驗分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具分包方評價報告；b分包方所具備的理化檢驗能力滿足受理的許可項目要求；c分包方出具的理化檢驗報告符合相關規(guī)定，理化檢驗責任人員對分包方理化檢驗報告進行了審查確認。十二檢驗與試驗控制1檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，審查檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗與試驗控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。評審項目評審內(nèi)容評

29、審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十二檢驗與試驗控制2過程檢驗與試驗控制通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，結(jié)合受理的許可項目特性，抽查質(zhì)量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：a質(zhì)量計劃實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；b各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關要求，在檢驗與試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝的規(guī)定。3最終檢驗與試驗控制結(jié)合受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗、竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收記錄、報告，符合相關檢驗與試驗工藝規(guī)定，檢驗與試驗結(jié)論滿足安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。4檢驗與試驗條件控制通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，并結(jié)合

30、檢驗與試驗記錄、報告的檢查，審查檢驗與試驗裝置是否符合以下要求：a檢驗與試驗裝置、工裝滿足檢驗與試驗要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準合格；b檢驗與試驗場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認滿足檢驗與試驗要求。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十二檢驗與試驗控制5檢驗與試驗狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場巡視，檢查與檢驗試驗狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標識是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6型式試驗及其他特殊試驗安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定型式試驗及其他特殊試驗要求時，審查型式試驗及其他特殊試驗是否符合以下要求：a型式試驗由國家質(zhì)檢總局核準的型式試驗機構(gòu)

31、進行，型式試驗報告、試驗項目、試驗結(jié)論等符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定，型式試驗覆蓋了受理的許可項目范圍；b其他特殊試驗的試驗條件、方法、工藝、記錄、報告及試驗結(jié)論滿足安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定。7檢驗與試驗記錄、報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：a檢驗與試驗項目齊全；b檢驗與試驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與試驗數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術規(guī)范、標準規(guī)定；c檢驗與試驗記錄、報告按照相關規(guī)定進行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；d檢驗與試驗責任人員對檢驗與試驗進行了監(jiān)督，對檢驗與試驗報告進行確認。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十三設備和檢驗與試驗裝置控制1設

32、備和檢驗與試驗裝置控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱設備和檢驗與試驗設備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關要求。2設備和檢驗與試驗裝置檔案管理按照設備和檢驗與試驗裝置臺賬、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實，審查設備和檢驗與試驗裝置符合以下要求：a建立了設備和檢驗與試驗裝置臺賬、檔案，設備和檢驗與試驗裝置臺賬、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；b設備和檢驗與試驗裝置按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告；c按照相關規(guī)定，對設備和檢驗與試驗裝置進行了維修保養(yǎng)，有相應記錄。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果

33、符合有缺陷不符合不適用十三設備和檢驗與試驗裝置控制3設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)查閱設備和檢驗與試驗裝置臺賬、檔案，現(xiàn)場檢查設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)符合以下要求：a設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)標識符合相關規(guī)定；b屬于法定檢驗的設備和檢驗與試驗裝置，按照相關規(guī)定由具有相應資格的檢驗機構(gòu)進行檢驗，并出具了有效的檢驗報告。十四不合格品（項）控制1不合格品（項）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱不合格品（項）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項）控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。2不合格品（項）控制根據(jù)抽查產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項）報告及相關資

34、料，審查不合格品（項）控制是否符合以下要求：a不合格品的記錄、標識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；b對不合格品（項）進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置；c不合格品（項）處置后進行了檢驗；d糾正措施的制定、審核、批準、實施及其跟蹤驗證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十五質(zhì)量改進與服務1質(zhì)量改進與服務控制文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進與服務控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進與服務控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2質(zhì)量改進的實施查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報告、內(nèi)容審核記錄及報告，審查質(zhì)量改進與實施情況是否

35、符合以下要求：a質(zhì)量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；b按規(guī)定進行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；c對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預防措施；d有效實施了用戶服務程序，對服務用戶提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關的責任人員。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十六人員培訓、考核和管理1人員培訓制度查閱人員培訓制度等質(zhì)量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2人員培訓實施查閱人員培訓計劃、特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓和考核檔案，審查是否符合以下要求：a制定了人員培訓計劃，并按照培

36、訓計劃實施了人員培訓；b建立了特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓、考核檔案；c規(guī)定了特種設備所要求的相關人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實施。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十七其他過程控制1其他過程控制其他過程是指在特種設備制造、安裝、改造、維修過程中，對特種設備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。十八執(zhí)行特種設備許可制度1執(zhí)行特種設備許可制度的規(guī)定查閱執(zhí)行特種設備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十八執(zhí)行特

37、種設備許可制度2許可制度的執(zhí)行通過了解聽取各有關方面的意見和現(xiàn)場巡視，抽查相關資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況是否符合以下要求：a遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設備許可制度的行為；b接受質(zhì)量技術監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查；c按照法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定接受檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗；d向用戶提供的產(chǎn)品（設備）質(zhì)量證明文件符合相關規(guī)定；e特種設備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更，單位負責人變更）時，及時辦理了變更申請；f按照規(guī)定向檢驗機構(gòu)和社會提供特種設備制造、安裝、改造、維修的相關信息；g特種設備許可證及特種設備許可標志的使用、保管等嚴格按照相關規(guī)定執(zhí)行。三、產(chǎn)品（設備）安全性能抽查檢驗記錄評審項目評審內(nèi)容評審要點評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一技術資料和產(chǎn)品（設備）檔案1 設計文件審閱抽查產(chǎn)品（設備）的設計文件，審查設計文件是否符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定。安全技術規(guī)范及其相應標準有特種設備設計文件鑒定或設計許可要求時，審查設計文件是否符合以下要求：a 設計文件由授權的特種設備機構(gòu)進行設計文件鑒定，并出具設計文件鑒定報告；b 設計文件由