第100章立案程序

1、刑事訴訟法之十一刑事訴訟法之十一立立 案案一、概述一、概述1含義含義公、檢、法對于報案、控告、舉報和自首等材料依照管轄進行審公、檢、法對于報案、控告、舉報和自首等材料依照管轄進行審查，依法決定是否作為刑事案件進行偵查或?qū)徟械囊环N訴訟活動。查，依法決定是否作為刑事案件進行偵查或?qū)徟械囊环N訴訟活動。注意：立案是刑事訴訟的注意：立案是刑事訴訟的開始開始和和必經(jīng)必經(jīng)程序程序。2立案的意義立案的意義 1）刑事訴訟的開始和必經(jīng)階段）刑事訴訟的開始和必經(jīng)階段 2）迅速揭露、證實和懲罰犯罪）迅速揭露、證實和懲罰犯罪 3）保護公民的合法權(quán)益不受侵犯）保護公民的合法權(quán)益不受侵犯 4）加強社會綜合治理）加強社會綜合

2、治理3立案材料的來源立案材料的來源 公公、檢、法等獲知有關(guān)犯罪事實或犯嫌情況材檢、法等獲知有關(guān)犯罪事實或犯嫌情況材料的渠道和途徑。料的渠道和途徑。 1）公、檢自行發(fā)現(xiàn)犯罪事實或犯嫌）公、檢自行發(fā)現(xiàn)犯罪事實或犯嫌 2）單位或者個人的報案或者舉報）單位或者個人的報案或者舉報 3）被害人的報案或者控告）被害人的報案或者控告 4）犯罪嫌疑人的自首）犯罪嫌疑人的自首 5）行政執(zhí)法部門或其他單位移送）行政執(zhí)法部門或其他單位移送注意：報案與舉報的區(qū)別注意：報案與舉報的區(qū)別 報案報案 單位或個人單位或個人（包括被害人）發(fā)現(xiàn)有犯罪事實發(fā)生，但（包括被害人）發(fā)現(xiàn)有犯罪事實發(fā)生，但尚不知犯嫌為何人時，向司法機關(guān)告發(fā)

3、的尚不知犯嫌為何人時，向司法機關(guān)告發(fā)的行為。行為。 舉報舉報 單位或個人單位或個人出于責(zé)任感，對其發(fā)現(xiàn)的犯罪事實或者犯出于責(zé)任感，對其發(fā)現(xiàn)的犯罪事實或者犯嫌向嫌向司法機關(guān)告發(fā)、揭露的行為。司法機關(guān)告發(fā)、揭露的行為。 舉報舉報除向除向司法機關(guān)提供犯罪事實發(fā)生的情況外，通常司法機關(guān)提供犯罪事實發(fā)生的情況外，通常還能提供誰為犯還能提供誰為犯嫌及嫌及犯犯嫌的嫌的有關(guān)情況有關(guān)情況；且；且舉報的案件舉報的案件事實及證據(jù)材料也比報案詳細(xì)、具體。事實及證據(jù)材料也比報案詳細(xì)、具體。二、立案的條件二、立案的條件 1立案條件立案條件 1）事實條件：有犯罪事實）事實條件：有犯罪事實 2）法律條件：需要追求刑事責(zé)任）法

4、律條件：需要追求刑事責(zé)任 2偵查機關(guān)的立案條件偵查機關(guān)的立案條件 1）事實要件：有證據(jù)證明有犯罪事實）事實要件：有證據(jù)證明有犯罪事實 2）法律要件：需要追究刑事責(zé)任）法律要件：需要追究刑事責(zé)任 3）管轄要件：屬本機關(guān)管轄）管轄要件：屬本機關(guān)管轄3法院立案法院立案條件條件 1）屬于自訴案件范圍）屬于自訴案件范圍 2）屬于本院管轄）屬于本院管轄 3）刑案的被害人（代為告訴人）告訴的）刑案的被害人（代為告訴人）告訴的 4）有明確的被告人、具體的訴訟請求和）有明確的被告人、具體的訴訟請求和相關(guān)證據(jù)相關(guān)證據(jù)三、立案程序三、立案程序1接受（接受（A108-3） 1）不論是否屬于自己管轄，公檢法機關(guān)都應(yīng)當(dāng)接

5、受報案、舉報）不論是否屬于自己管轄，公檢法機關(guān)都應(yīng)當(dāng)接受報案、舉報和控告和控告注意：司法實踐中公和檢稱此為注意：司法實踐中公和檢稱此為“受案受案”。 2）報案、舉報和控告可以口頭或書面提出）報案、舉報和控告可以口頭或書面提出注意：口頭提出的，司法機關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)制作成筆錄，經(jīng)宣讀注意：口頭提出的，司法機關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)制作成筆錄，經(jīng)宣讀無誤后，由報案人、舉報人或控告人簽名或蓋章。犯罪嫌疑人自無誤后，由報案人、舉報人或控告人簽名或蓋章。犯罪嫌疑人自首的也應(yīng)當(dāng)照此辦理。首的也應(yīng)當(dāng)照此辦理。3）公檢法工作人員在接受上述材料后，應(yīng)當(dāng)填寫）公檢法工作人員在接受上述材料后，應(yīng)當(dāng)填寫受理刑事案件受理刑事案件登

6、記表登記表2審查（審查（A110） 1）按管轄范圍迅速進行審查）按管轄范圍迅速進行審查 注意注意：實踐中，檢在自偵案件中稱為實踐中，檢在自偵案件中稱為“初查初查”，但不得限制被調(diào)查對象的人身和財產(chǎn)權(quán)利，不得適但不得限制被調(diào)查對象的人身和財產(chǎn)權(quán)利，不得適用強制措施，即用強制措施，即只能進行任意偵查，不得實施強制只能進行任意偵查，不得實施強制偵查偵查。 2）審查的目的）審查的目的 查明是否確有犯罪事實發(fā)生，以及是否需要追求刑查明是否確有犯罪事實發(fā)生，以及是否需要追求刑事責(zé)任事責(zé)任3處理處理 31立案立案 1）決定立案的，應(yīng)當(dāng)由承辦人員寫出立案）決定立案的，應(yīng)當(dāng)由承辦人員寫出立案報告書或填寫報告書或

7、填寫立案報告表立案報告表 2）將立案報告書或）將立案報告書或立案報告表立案報告表連同相連同相關(guān)材料送交本機關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批關(guān)材料送交本機關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批 3）批準(zhǔn)后，填寫）批準(zhǔn)后，填寫立案決定書立案決定書，由審批，由審批人簽名或蓋章人簽名或蓋章32不不立案立案 1）決定不予立案的，）決定不予立案的，應(yīng)制應(yīng)制作作不立案決定書不立案決定書 2）不立案決定書不立案決定書須經(jīng)主管機關(guān)或主管部須經(jīng)主管機關(guān)或主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 3）對于有控告人的，作出不立案決定的機關(guān)）對于有控告人的，作出不立案決定的機關(guān)應(yīng)當(dāng)將應(yīng)當(dāng)將不予立案通知書不予立案通知書送達(dá)控告人，控告送達(dá)控告人，控告人不服的，可以提出復(fù)議

8、申請人不服的，可以提出復(fù)議申請4立案監(jiān)督（立案監(jiān)督（A111）1）監(jiān)督的對象：公安機關(guān)）監(jiān)督的對象：公安機關(guān)應(yīng)立案應(yīng)立案而不立案和不而不立案和不應(yīng)立案應(yīng)立案而立案；而立案；2）監(jiān)督材料的監(jiān)督材料的來源來源 a檢發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)可能存在應(yīng)當(dāng)檢發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)可能存在應(yīng)當(dāng)立案而不立案的情形立案而不立案的情形； b被害人及其法定代理人、近親屬被害人及其法定代理人、近親屬或行政或行政執(zhí)法執(zhí)法機關(guān)認(rèn)為機關(guān)認(rèn)為公安機公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案，向檢提出的關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案，向檢提出的。3）監(jiān)督的監(jiān)督的方式方式 a不作為（該立而不立）不作為（該立而不立）：要求公安機關(guān)說明不立案的理由：要求公安機關(guān)說明不立案的理由；

9、b作為（不該立而立作為（不該立而立）：撤銷案件。：撤銷案件。 4）監(jiān)督材料的受理）監(jiān)督材料的受理 a申訴、控告：由控告檢察部門受理；申訴、控告：由控告檢察部門受理； b可要求申訴、控告人提供有關(guān)材料；可要求申訴、控告人提供有關(guān)材料； c認(rèn)為需公安機關(guān)說明不立案或立案理由的，應(yīng)認(rèn)為需公安機關(guān)說明不立案或立案理由的，應(yīng)及時將案件移送偵查監(jiān)督部門辦理；及時將案件移送偵查監(jiān)督部門辦理； d偵監(jiān)部門經(jīng)調(diào)查、核實相關(guān)證據(jù)材料，認(rèn)為需偵監(jiān)部門經(jīng)調(diào)查、核實相關(guān)證據(jù)材料，認(rèn)為需公安機關(guān)說明不立案理由的，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，應(yīng)要公安機關(guān)說明不立案理由的，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，應(yīng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。求公安機關(guān)說明不立案

10、的理由。 e有有證據(jù)證明公安機關(guān)可能存在違法動證據(jù)證明公安機關(guān)可能存在違法動用刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛，用刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛，或利或利用用立案實施報復(fù)陷害、敲詐勒索以及謀立案實施報復(fù)陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形，尚未取其他非法利益等違法立案情形，尚未提請批準(zhǔn)逮捕提請批準(zhǔn)逮捕或移送或移送審查起訴的，經(jīng)檢審查起訴的，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明察長批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明立案理由立案理由。 5）調(diào)查、核實的方式）調(diào)查、核實的方式 a詢問詢問辦案人員和有關(guān)辦案人員和有關(guān)當(dāng)事人當(dāng)事人 b查閱查閱、復(fù)制公安機關(guān)刑事受案、立、復(fù)制公安機關(guān)刑事受案、立案、破案等

11、登記表冊和立案、不立案、案、破案等登記表冊和立案、不立案、撤銷案件、治安處罰、勞動教養(yǎng)等相關(guān)撤銷案件、治安處罰、勞動教養(yǎng)等相關(guān)法律文書及案卷材料。法律文書及案卷材料。注注 意意檢察規(guī)則檢察規(guī)則A557 人民檢察院要求公安機關(guān)說明不立案或者立案人民檢察院要求公安機關(guān)說明不立案或者立案理由，應(yīng)當(dāng)制作理由，應(yīng)當(dāng)制作要求說明不立案理由通知書要求說明不立案理由通知書或或者者要求說明立案理由通知書要求說明立案理由通知書，及時送達(dá)公安機，及時送達(dá)公安機關(guān)，并且告知公安機關(guān)在收到要求說明不立案關(guān)，并且告知公安機關(guān)在收到要求說明不立案理由通知書或者要求說明立案理由通知書后理由通知書或者要求說明立案理由通知書后七

12、七日以內(nèi)，日以內(nèi)，書面說明不立案或者立案的情況書面說明不立案或者立案的情況、依依據(jù)和理由據(jù)和理由，連同有關(guān)證據(jù)材料連同有關(guān)證據(jù)材料回復(fù)人民檢察院。回復(fù)人民檢察院。 注注 意意A558-1 公安機關(guān)說明不立案或者立案的理由后，公安機關(guān)說明不立案或者立案的理由后，人民檢察院人民檢察院偵偵查查監(jiān)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)進行審查，督部門應(yīng)當(dāng)進行審查，認(rèn)為公安機關(guān)不立案或者立案理由不能成認(rèn)為公安機關(guān)不立案或者立案理由不能成立的，經(jīng)檢察長或者檢察委員會討論決定，立的，經(jīng)檢察長或者檢察委員會討論決定，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件。應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件。 注注 意意A558-2 偵查偵查監(jiān)督部門認(rèn)為公安機

13、關(guān)不立案或者立監(jiān)督部門認(rèn)為公安機關(guān)不立案或者立案理由成立的，應(yīng)當(dāng)通知控告檢察部門，案理由成立的，應(yīng)當(dāng)通知控告檢察部門，由其在十日以內(nèi)將不立案或者立案的理由由其在十日以內(nèi)將不立案或者立案的理由和根據(jù)告知被害人及其法定代理人、近親和根據(jù)告知被害人及其法定代理人、近親屬或者行政執(zhí)法機關(guān)。屬或者行政執(zhí)法機關(guān)。注注 意意A559 人民檢察院通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件，人民檢察院通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件，應(yīng)當(dāng)制作應(yīng)當(dāng)制作通知立案書通知立案書或者或者通知撤銷案件書通知撤銷案件書，說，說明依據(jù)和理由，連同證據(jù)材料送達(dá)公安機關(guān)，明依據(jù)和理由，連同證據(jù)材料送達(dá)公安機關(guān)，并且告知公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知立案并且

14、告知公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知立案書后書后15日日以內(nèi)以內(nèi)立案，對通知撤銷案件書沒有異議的應(yīng)立案，對通知撤銷案件書沒有異議的應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即撤銷案件立即撤銷案件，并將立案決定書或者撤銷案，并將立案決定書或者撤銷案件決定書及時送達(dá)人民檢察院。件決定書及時送達(dá)人民檢察院。 注注 意意A560-1 人民檢察院通知公安機關(guān)立案或者撤銷案人民檢察院通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)依法對執(zhí)行情況進行監(jiān)督。件的，應(yīng)當(dāng)依法對執(zhí)行情況進行監(jiān)督。 注注 意意A560-2 公安機關(guān)公安機關(guān)在收到通知立案書或者通知撤銷在收到通知立案書或者通知撤銷案件書后案件書后超過超過15日日不予立案或者既不提出不予立案或者既不提出復(fù)議、

15、復(fù)核也不撤銷案件的，人民檢察院復(fù)議、復(fù)核也不撤銷案件的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)發(fā)出應(yīng)當(dāng)發(fā)出糾正違法通知書糾正違法通知書予以糾正。公安予以糾正。公安機關(guān)仍不糾正的，報上一級人民檢察院協(xié)機關(guān)仍不糾正的，報上一級人民檢察院協(xié)商同級公安機關(guān)處理。商同級公安機關(guān)處理。 注注 意意A560-3 公安機關(guān)公安機關(guān)立案立案后后三個月以內(nèi)三個月以內(nèi)未偵查終結(jié)的，未偵查終結(jié)的，人民檢察院可以向公安機關(guān)發(fā)出人民檢察院可以向公安機關(guān)發(fā)出立案監(jiān)督立案監(jiān)督案件催辦函案件催辦函，要求公安機關(guān)及時向人民檢，要求公安機關(guān)及時向人民檢察院反饋偵查工作進展情況。察院反饋偵查工作進展情況。注注 意意A561 對于由公安機關(guān)管轄的國家機關(guān)工作

16、人員對于由公安機關(guān)管轄的國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的重大犯罪案件，人民檢察利用職權(quán)實施的重大犯罪案件，人民檢察院通知公安機關(guān)立案，院通知公安機關(guān)立案，公安機關(guān)不予立案公安機關(guān)不予立案的，經(jīng)省級以上人民檢察院決定，人民檢的，經(jīng)省級以上人民檢察院決定，人民檢察院可以直接立案偵查察院可以直接立案偵查。 注注 意意A562-1 對于公安機關(guān)認(rèn)為人民檢察院撤銷案件通對于公安機關(guān)認(rèn)為人民檢察院撤銷案件通知有錯誤要求同級人民檢察院復(fù)議的，人知有錯誤要求同級人民檢察院復(fù)議的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)重新審查，在收到要求復(fù)議民檢察院應(yīng)當(dāng)重新審查，在收到要求復(fù)議意見書和案卷材料后七日以內(nèi)作出是否變意見書和案卷材料后七日以

17、內(nèi)作出是否變更的決定，并通知公安機關(guān)。更的決定，并通知公安機關(guān)。 注注 意意A562-2 對于對于公安機關(guān)不接受人民檢察院復(fù)議決定公安機關(guān)不接受人民檢察院復(fù)議決定提請上一級人民檢察院復(fù)核的，上級人民提請上一級人民檢察院復(fù)核的，上級人民檢察院應(yīng)當(dāng)在收到提請復(fù)核意見書和案卷檢察院應(yīng)當(dāng)在收到提請復(fù)核意見書和案卷材料材料后后15日日以內(nèi)作出是否變更的決定，通以內(nèi)作出是否變更的決定，通知下級人民檢察院和公安機關(guān)執(zhí)行。知下級人民檢察院和公安機關(guān)執(zhí)行。 注注 意意A562-3 上級上級人民檢察院復(fù)核認(rèn)為撤銷案件通知有人民檢察院復(fù)核認(rèn)為撤銷案件通知有錯誤的，下級人民檢察院應(yīng)當(dāng)立即糾正；錯誤的，下級人民檢察院應(yīng)當(dāng)立即糾正；上級人民檢察院復(fù)核認(rèn)為撤銷案件通知正上級人民檢